安徽环境新安江生态及铜润环境科技公司原主要负责人离任经济责任审计暨内控

监督评价选聘中介机构竞争性谈判公告（第二次）

安徽环境科技集团股份有限公司拟对下属安徽环境新安江生态有限公司及安徽铜润环境科技有限公司两家公司原主要负责人进行离任经济责任审计暨内控监督评价专项审计工作。现采取竞争性谈判方式确定1家中介机构，具体事宜如下：

一、审计项目基本情况

安徽环境新安江生态有限公司成立于2018年9月,公司注册资本10,569.07万元。公司地址：安徽省黄山市屯溪区徽州大道10号东方丽景会所。公司主要经营范围：环保工程、市政工程、生态修复工程(包括污水 处理、水生态修复、水环境治理、生态景观建设、环保设备及环保软件的研发与制造等)相关设计、施工、运营管理、咨询及相关技术服务。截至2020年末资产总额33,020万元。

安徽铜润环境科技有限公司成立于2019年5月,公司注册资本2,200万元。公司地址：安徽省铜陵市义安区金旭路宁和苑。公司主要经营范围：环境保护技术研究与试验发展；污水处理及再生利用建筑设施、污水处理及再生利用设备安装施工；污水处理及其再生利用；水环境污染防治服务；大气环境污染防治服务；土壤环境污染防治服务；环境保护与治理咨询服务；固体废物治理服务；金属及非金属废料和碎屑加工处理（除危化品）；环保工程、市政工程、园林绿化工程施工、设计。截至2020年末资产总额5,202万元。

二、审计目标

（一）经济责任审计目标

客观评价原主要负责人在公司任职期间的履职情况，并针对发现的问题准确界定责任，促进公司加强内部管理、深化改革、提升发展质量。

（二）内部控制体系监督评价审计目标

围绕重点业务、关键环节和重要岗位对公司的内部控制建立与实施情况开展监督评价，准确揭示公司风险隐患和内部控制缺陷，促进环境公司不断优化内部控制体系。

三、审计期间和范围

（一）审计期间

1.新安江生态公司经济责任审计期间为2018年9月1日-2021年6月30日；铜润环境科技公司经济责任审计期间为2019年5月1日-2021年6月30日。

2.内部控制体系监督评价基准日为2020年12月31日，内部控制体系执行有效性评价期间为2020年度。

（二）审计范围

1.经济责任审计范围为：全面审计2021年6月末两家公司的资产负债情况；重点审计两家公司负责人责任期间内部经营管理情况。

2.内部控制体系监督评价范围：两家公司的内部控制体系设计情况及内部控制体系执行情况。

四、审计主要内容

（一）经济责任审计主要内容

1.贯彻执行党和国家经济方针政策情况及执行集团公司决策部署情况、

2.企业法人治理结构的健全和运行情况，内部控制制度的制定和执行情况；

3.有关目标责任完成及绩效考核情况；

4.企业财务的真实、合法和效益情况；

5.重大经济决策情况；

6.工程建设管理情况；

7.招投标管理、重大采购、资产管理情况落实；

8.人事管理、薪酬发放情况；

8.以往审计发现问题的整改情况；

9.其他需要审计的内容。

（二）内控监督评价主要内容

根据《企业内部控制基本规范》、应用指引以及两家公司的内部控制制度，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对2020年两家公司的内部控制运行情况进行进行全面、客观的评价。主要内容包括：

1.内部环境评价，以组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等应用指引为依据，结合本企业的内部控制制度，对内部环境的设计及实际运行情况进行认定和评价；

2.风险评估机制评价，以《企业内部控制基本规范》有关风险评估要求，以及各项应用指引中所列主要风险为依据，结合本企业的内部控制制度，对日常经营管理过程中的风险识别、风险分析、应对策略等进行认定和评价；

3.控制活动评价，以《企业内部控制基本规范》和各项应用指引中的控制措施为依据，结合本企业的内部控制制度，对相关控制措施的设计和运行情况进行认定和评价；

4.信息与沟通评价，以内部信息传递、财务报告、信息系统等相关应用指引为依据，结合本企业的内部控制制度，对信息收集、处理和传递的及时性、反舞弊机制的健全性、财务报告的真实性、信息系统的安全性，以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行认定和评价；

5.内部监督评价，以《企业内部控制基本规范》有关内部监督的要求，以及各项应用指引中有关日常管控的规定为依据，结合本企业的内部控制制度，对内部监督机制的有效性进行认定和评价。

五、投标单位相关要求

参与此次竞争性谈判的投标单位，需同时满足以下要求：

1.入围安徽省国资委《2020-2022年度省属企业审计业务会计师事务所备选库》、安徽省财政厅《2020-2022年度省直单位定点采购供应商库》的会计师事务所；

2.2018年至今，投标人需要有不少于两个企业经济责任审计工作业绩且有不少于一个企业内部控制监督评价或审计工作业绩（投标人提供业务合同）；

3.此次项目团队人数合计不少于6人（每组不少于3人），且每组至少包含1名注册会计师，1名中级会计师；项目主审人员应具有企业经济责任审计及内部控制审计工作经验，且执业年限在5年以上（投标人需提供相应证明材料，并出具书面承诺；同时承诺，在审计征求意见稿出具前，项目主审不得撤场）；项目助理人员（含上述除主审外的注册会计师及中级会计师）至少有2年以上审计工作经验；实际到审计现场的项目主审与投标书上不一致，或项目组成员不符合要求的，发标人有权解除合同并要求中标人赔偿；

4.最近三年无重大违法违规活动记录（投标人须自行核查并出具书面承诺）；

5.能够保守公司的商业秘密；

6.投标单位应确保现场审计时间合计不少于22天，业务约定书签订之日起2个月内提交纸质报告各6套(两个报告分别出具）；并承诺中标后按时保质完成工作（投标人提供书面承诺，且承诺若不能按时保质完成工作，邀请方无须支付审计费，并承担赔偿责任）；

7.本项目不接受联合体报价；

8.本项目采取资格后审方式，不满足投标单位相关要求的投标报价无效。

六、评标方式及投标控制价

1.评标方式：本着公开、公平、公正的原则，我公司将组成评审工作组进行开标、评标；为保证审计质量，防止恶意低价竞争，此次评审方法为有效次低价法；若出现两个及以上报价相同的有效次低价时，采取现场二次报价，价低者得。

2.投标控制价：本项目投标控制价13万元，超过控制价的投标无效。

七、投标文件内容

1.投标单位基本情况介绍：包括执业资格、人员及结构、相关工作经验、单位业绩情况等内容；

2.工作方案:至少包括项目负责人参与类似项目的经验,参与本项目人员、职称及资历情况,工作安排及时间进度安排等；

3.投标报价:本次报价采取一次报价，报价应是完成此次审计服务工作所必须的一切费用，包括按照要求及相关规范进行资料收集整编等全部工作所需费用、车旅费、食宿费用、管理费、税金等；

4.投标联系人和联系方式。

八、投标文件递交及截止时间

1.投标人应按所投项目准备1份正本和1份副本，在每一份投标文件上要明确标明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口处加盖公章。如正本的内容和副本不符，以正本为准（注：投标文件副本可为正本的复印件）；

2.投标文件装订顺序依次为封面、目录、企业营业执照、入围国资委（财政厅）会计师事务所备选库证明、投标单位类似业绩证明、最近三年无重大违法违规活动记录证明、项目团队配备（团队人员清单、含执业资格、职称、审计工作年限等；项目主审简历、证书、类似业绩证明）、相关服务承诺书（包括现场审计时间、主审不撤场、按时保质完成工作、保守商业秘密等）、服务价格、投标联系人和联系方式、其他有关资料；

3.投标文件于2021年11月11日14:00前送至安徽环境科技集团股份有限公司7楼规划设计院 (地址:合肥市高新区大别山路699号安徽环境科技大厦)，逾期送达，概不接受。

（1）响应文件截止及开启时间：2021年11月11日14时整。

（2）响应文件开启地点：安徽省合肥市高新区大别山路699号安徽环境科技集团股份有限公司7楼702会议室。

联系人: 左先生 电话：173*****373

陈女士电话: 137*****100

安徽环境科技集团

2021年11月8日