狄更斯在其巨著《双城记》开篇中写到：这是最好的时代，这是最坏的时代\u2026\u2026那时的伦敦，人们在风险中寻找机遇，跨过失望直抵希望。伦敦证券交易所中，人们心怀憧憬，用一个又一个十年，造就着成功的梦想，也铸就了日不落帝国的鼎盛辉煌。

时光转向现代，昔日帝国已然没落。在世界的东方，一个巨人翘首以立。风起云涌的中国证券市场，已成为狄更斯笔下新的创梦之地。在改革开放的大时代，十年，对于一个地区、一个公司来说，就是一次历史性的跨越。

2007年8月27日，对东北证券来说，是一个里程碑意义的事件，东北证券，000686，一条靓丽的曲线，闪烁在深圳证券交易所的交易大屏上，揭开了东北证券发展史上崭新的一页。

十年过去，弹指一挥间。东北证券厉兵秣马，奋起前行，实现了跨越式的发展。十年间，公司在探索中茁壮成长，在稳健中不断成熟，在创新中奋进前行。通过完善制度建设，规范经营运作，创新盈利模式，优化内部治理结构和战略布局，公司的核心竞争力大大提升，卓越的专业品质和优质的服务也得到了市场的高度好评，专业的企业形象和优秀的品牌已深入人心，市场占有率逐步攀升，社会影响力也进一步提高。东北证券，俨然成为傲立于雄鸡之首的东北力量，在党中央振兴东北的发展战略指引下，正在以旺盛的斗志，创造新的辉煌。

厉兵秣马，奋勇前行，十年经营结硕果

2007年8月，东北证券通过\u201c锦州六陆\u201d吸收合并重组，在深圳证券交易所上市，成为全国第四家、东北地区第一家上市的证券公司。十年来，东北证券规范经营，牢牢抓住资本市场发展的机会，实现了跨越式发展，成为中国证券市场不可或缺的中坚力量。

十年间，东北证券高速增长，深得资本市场的信赖。10年间，东北证券净资产增长至156亿元，是上市前的26倍；净资本增长至138亿元，是上市前的49.3倍；金融资产规模增长至3,330亿元，是上市前的16倍；客户数量增长至165万户，是上市前的2.3倍；累计为300余家公司提供完成股权、债权融资服务，为企业募集资金近800亿元，是上市前的近20倍。上市后东北证券借助资本平台成功进行了两次再融资，募集资金总额74.8亿元，不仅进一步提升了公司资本实力，也为东北证券在资本市场上开辟了新的融资渠道。

十年间，东北证券完善架构，营销网络遍布全国。当前东北证券已建立了完善的业务平台及广阔的营销网络。搭建了\u201c三地三中心\u201d的业务运营架构，长春作为管理、决策和经纪业务运行中心，北京作为承销与保荐、直接投资、固定收益业务运行中心，上海作为证券资产管理、证券自营、另类投资、证券研究及技术灾备中心，三中心相互支撑，密切配合，协调发展，确保公司业务稳健运行。分支机构遍布全国24个省、自治区、直辖市的57个大中城市，在东南沿海经济发达地区设立35家分公司，98家营业部，营业网点数量较上市前46家增加87家，是上市前的1.5倍。

十年间，东北证券立足专业，积极推进多元化发展。业务范围不断扩大，业务资格由2007年13项增加至2016年末的39项，先后取得了代办股份转让、直接投资、固定收益、融资融券、中小企业私募债券承销、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、代销金融产品、全国中小企业股份转让系统主办券商做市、股票期权、中证报价系统做市等业务资格，形成了完备的业务体系，成为拥有全业务牌照的综合证券服务商，形成了多元化的业务发展平台。

十年间，东北证券业务均衡，核心竞争力空前增强。各项主营业务均衡发展，收入结构日趋优化。同时，东北证券控股东证融通、东证融达、东证融汇、渤海期货、东方基金，参股银华基金，形成了多元化的业务发展平台，各业务条线优势互补、融合创新、协同发展。东北证券搭建了多元化协同发展的综合金融服务平台，以客户为中心，以客户需求为导向，提供多种金融产品和服务，不断优化集团化经营模式，在全国形成了较强的规模优势和品牌优势，形成了较强的核心竞争力。

励精图治，创新开拓，业务发展百花齐放

上市十年来，东北证券不断拓展各项服务，业务全面发展，呈现出百花齐放的可喜态势。

经纪业务　东北证券主要业务之一，多年来东北证券一直秉承\u201c以客户需求\u201d为导向的经营理念，构建丰富的产品服务体系，搭建统一高效的支持平台。市场份额近几年连续增长，在2016年达到历史最高水平，营业网点持续扩张。在此基础上，东北证券已形成了一支经验丰富，实力雄厚的经纪业务服务团队，500名专业投资顾问时刻准备为客户提供优质的投资咨询、理财建议等一站式综合财富管理服务。同时不断创新服务形式，实现电话、网站、微博、微信等客户咨询交流方式的多元化和个性化，建立健全标准化、特色化的服务体系，更打造了七彩虹、栀子花、融e通、抱米、融微贷、融易达、吉讯达、吉时语、吉智通、财富50俱乐部、财富500俱乐部等服务品牌，为投资者财富管理保驾护航。东北证券高度重视投资者教育和适当性管理工作，于2015 年建设完成了以教育、公益、服务为主题的国家级投教基地，并在2016 年5月成功被授予首批\u201c全国证券期货投资者教育基地\u201d牌照，提高民众的金融风险防范意识。东北证券进一步巩固传统业务竞争优势，加快创新转型步伐，完善战略布局，优化收入结构，风险抵御能力不断增强。

投资银行业务　东北证券的核心业务之一，十年间，东北证券以丰富的承销保荐经验、畅通的沟通能力、出色的定价能力、较强的业务创新能力，给企业提供全方位的金融服务。10年来，助力22家企业完成IPO上市，协助上市公司完成增发、配股等再融资约30次，为近70家企业提供企业债、公司债等债券融资服务，累计为企业完成股权、债权融资达到近800亿元；为近40家企业提供重组、兼并收购等财务顾问服务，协助客户实现战略目标。

自2009年开展新三板业务以来，东北证券始终坚持以客户需求为中心，致力于为客户提供挂牌、融资、并购、发债、做市等全产业链融资服务，捷报频传。东北证券推荐挂牌企业数量从2014至2016年连续三年位居行业前十，并处于持续提升过程中。目前，推荐挂牌及督导企业已达339家，排名行业第七；创新层企业42家，排名行业第九；为挂牌企业提供融资服务，累计实现融资超过60亿元；为160余家企业提供做市服务，其中创新层企业占比和2017年新增做市企业数量均排名行业第一。转板业务同样具有良好业绩和市场竞争力。东北证券推荐的第一家新三板挂牌企业双杰电气已经于2015年由东北证券保荐完成创业板IPO。目前保荐的IPO在审新三板企业5家，另为十余家新三板挂牌企业开展IPO辅导。东北证券2015-2017年度连续获得证券时报\u201c中国区股转系统最佳主办券商\u201d、\u201c中国区突破IPO投行君鼎奖\u201d及\u201c中国区新三板推介挂牌券商君鼎奖\u201d、\u201c2016中国新三板十佳做市商\u201d和2016年度最佳做市商\u201c金号角奖\u201d、中金在线\u201c最具影响力新三板研究员\u201d等多项荣誉。

证券自营业务　坚持\u201c研究为本、价值发现\u201d的理念，通过科学谨慎的时机选择、各类资产的有效配置，把握住了市场整体波动带来的投资机会。

十年间，权益类自营业务由单一的二级市场投资，逐步形成集股票、基金、期货、期权、项目投资等多元化投资为一体的综合投资管理体系，十年来累计创利23.72亿元。固定收益类自营业务不断提升市场地位。2016年中债结算量已达1.36万亿元，行业排名第19位。投资组合收益率排名行业前10位，债券分销业务规模达1500亿元。2015年和2016年度，公司更是凭借在债券市场的优异表现，连续两年荣获\u201c中国债券市场优秀短融发行人\u201d称号。

资产管理业务　专业化运作，面向不同类型、风险偏好的投资者，提供投资便捷、品种多元、收益多层的产品与服务，覆盖了资本市场、货币市场等各大投资领域。截至2016年底，发行产品近300只，管理规模突破千亿元，产品业绩屡创佳绩，累计为客户实现分红收入13亿元，为百余家金融同业机构、上市公司、中小企业等不同类型机构客户量身定制资产管理服务方案，提供一揽子综合投融资服务。在多个领域获得了\u201c金牛奖\u201d、\u201c资产管理机构进步奖\u201d等重要奖项。

研究咨询业务　以出众的研究咨询能力，为企业把握前行的航向，为公司资产配置及业务拓展提供有力的研究支持，并成功实现向卖方研究机构的转型。东北证券现已形成研究报告、路演、调研、电话会议、专题会议等多方位的服务体系，持续进行高频率、高质量的机构服务，研究成果不断向市场输出；客户覆盖逐渐完善，目前，公募客户签约64家，非公募合作20家，上海、北京、深圳销售团队基本实现中大型公募、保险和私募的研究服务覆盖；研究收入高速增长，2016年全年业务收入增长到6600余万元，实现10余倍的高速增长。2016年，获新财富最具潜力研究机构第二名；水晶球奖评选中，电力设备行业团队获第二名，计算机行业团队获第五名；东方财富中国最佳分析师榜单中，从各机构百强分析师入围率来看，东北证券位列前五名。

创新前行，戮力革新，互联网业务风生水起

信息技术上，形成了新时期的核心竞争力，造就了持续发展的时代引擎。十年间，东北证券紧紧抓住互联网技术、云计算、大数据、移动互联等信息技术迅猛发展的大势，在信息技术方面取得了长足的进步，为东北证券经纪、自营、资管、投行等业务开展提供了有力支撑。通过网上开户、网厅、手机交易等配套技术系统建设，极大地方便了客户业务办理，提升了客户体验；通过数据平台、智能报表等技术系统建设，挖掘、分析客户数据，为实现定制服务、差异化服务创造了有力条件；通过CRM系统、MOT系统、微信平台等技术系统建设，进一步丰富了对客户的服务内容。与此同时，东北证券信息技术的定位也在转变，由最初的响应需求满足业务发展提供技术支撑，向挖掘业务需求引领业务发展转型。下一步，随着东北证券战略规划的实施，以及信息技术的快速发展，信息技术将成为引领业务发展的重要引擎之一。

互联网金融上，构建移动综合金融服务平台，提供全时段、全方位的服务。2015年，东北证券大力发展互联网金融业务，以客户为中心按照公司互联网金融发展战略，逐步形成了以\u201c融e通\u201d移动综合金融服务平台为中心的客户标准化服务；以互联网合作导流作为客户引入的重要方式，抢占新增客户市场份额，持续发展客户规模。通过推动传统获客与服务方式的改变，将金融科技、社交金融、智能投顾等新理念融入到传统业务当中，打造简单、快速、大众化、移动化的互联网金融投资理财服务模式。

东北证券对自有互联网品牌\u201c融e通\u201d体系中的APP、微平台、Html5理财商城等互联网移动终端的功能服务进行不断的完善和优化。其中\u201c融e通\u201dAPP作为移动综合金融服务平台的核心成员，已推出3.0版本，旨在向\u201c智能化、社交化、数据化\u201d方面完善发展，以满足客户不断变化的体验需求，同时东北证券积极探索人工智能在行业内的应用，通过在智能服务、智能投顾、智能资讯、智能投教等方面研发具有特色的核心产品，实现以科技金融创新服务模式覆盖客户，通过普惠金融、普惠服务的新模式满足大众投资者的多元化服务需求。

践行责任，回报社会，打造新时期责任企业

社会责任，始终是一个企业的本心。上市十年来，东北证券始终以践行责任为己任，不断回馈社会。在缴纳税收及股东分红上，十年来，累计向国家和地方缴纳各种税款超过62亿元；向股东累计分红14.91亿元。在促进就业及各类培训上，自东北证券上市以来，通过校园招聘、面向全国公开招聘等形式为社会创造了2500余个就业岗位，员工培训累计投入4000余万，实现了培训的100%覆盖，既为公司健康、快速发展提供了充足的人员保障，也为社会就业尽了自己的绵薄之力。

此外，东北证券还积极响应国家号召，投身\u201c一带一路\u201d建设，通过担任主承销商为企业发行公司债、项目收益债，担任上市公司境外投资项目财务顾问等，支持\u201c一带一路\u201d战略项目开展。

东北证券还积极投身社会公益。在汶川、玉树地震，吉林洪水等自然灾害面前公司率先垂范；在精准扶贫方面，开展\u201c一司一县\u201d精准扶贫，与四个吉林省国家级贫困县政府签订战略合作框架协议，双方共同建立精准帮扶的长效机制，就产业扶贫、消费扶贫、公益扶贫等方面进行合作，积极推动精准扶贫各项工作开展。连续5年参加吉林省组织慈善救助\u201c双日捐\u201d活动；积极投身\u201c社会主义新农村建设\u201d；出资60万资助省内贫困学子，帮助他们实现大学梦想；帮扶贫困村小，解决校舍简陋、教师资源匮乏及冬日取暖问题，并连续4年组织志愿者赴学校献爱心；与\u201c心语志愿者协会\u201d合作组织助残活动\u2026\u2026累计捐款捐物1000多万元，2008年被省慈善总会评为\u201c爱心慈善单位\u201d，2010年被省政府授予\u201c吉林慈善奖\u2014\u2014突出贡献企业\u201d，2011年被评为\u201c吉林慈善奖\u2014\u2014突出贡献企业\u201d，2014年，获得吉林省青少年发展基金会授予的\u201c希望工程贡献奖\u201d荣誉称号以及长春市政府授予的\u201c长春市最具爱心慈善捐赠单位\u201d荣誉称号，2015年，荣获吉林省青少年发展基金会授予的\u201c希望工程圆梦行动突出贡献奖\u201d荣誉称号。

十年征程今朝喜，而今迈步从头越。经过十年的快速发展，东北证券已经从长春市北国之春这个小小的营业部发展成为东北第一、国内先进的大型证券公司。在上市十年这个节点上，东北证券将继续秉持着规范运作、创新发展的理念，面向未来、赢得未来，\u201c百尺竿头，更进一步\u201d，发展成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商。公司将继续坚持\u201c以客户为中心\u201d的导向，优化组织架构、强化客户基础和服务能力，全面打造\u201c大零售\u201d、\u201c大投行\u201d、\u201c投资与销售交易\u201d、\u201c资产管理\u201d四大业务板块，积极推动各业务转型创新。

通过持续的努力，东北证券必将得到进一步的发展，紧紧跟随时代的洪流，勇立潮头，真正傲立于雄鸡之首，不断创造出公司自己最好的时代！