西南证券公募基金投顾项目供应商征集公示

一、项目名称：西南证券公募基金投顾项目

二、采购人名称：西南证券股份有限公司

三、采购预算金额

本项目的预算金额：400万元。

（采购项目的最高限价金额以采购文件为准）

四、项目采购需求说明

子项目1：现有系统升级改造

预算金额：200万元

本项目涉及经纪柜台交易系统及场外柜台交易系统、呼叫中心系统、内控4.0系统、投保系统的升级改造。涉及相关系统改造不得改变我司现有系统的架构、系统逻辑等核心内容，不得给我司现有系统的稳定性、安全性造成风险，需保证原有系统的使用功能一致性、技术实现路径配套的要求。

相关系统改造包括：

（一）经纪柜台交易系统相关软件升级改造

（1）账户管理系统改造

（2）统一适当性管理系统改造

（3）集中交易系统改造

（二）场外柜台交易系统相关软件升级改造

（三）客户服务系统-公募投顾业务改造

（四）证券公司风险监控系统软件-公募投顾业务改造

（五）交易结算资金报送系统-公募投顾业务改造

子项目2：投顾业务运营平台

预算金额：100万元

西南证券股份有限公司拟建设公募基金投顾业务运营平台，用于支持公募基金投顾业务的试点牌照申请、场检与展业。该平台需要与我司现有经纪柜台相关系统无缝对接，不得改变现有系统的架构、逻辑等核心内容，不得给我司现有系统的稳定性、安全性造成风险，需保证原有系统的使用功能一致性、技术实现路径配套的要求。

1、功能需求如下：

投顾业务运营平台服务于投顾业务展业与运营阶段，应满足但不限于需求探索、策略匹配、投顾签约、策略运营、组合指令管理、交易执行、异常补单、风险监控、投顾计费、监管报表等功能，并兼容外部基金投顾牌照持牌机构的策略输出。

2、项目其他要求：

a. 具备与上述我司现有恒生账户系统、集中交易系统、OTC系统对接上线并展业的3个以上实际成熟案例；

b. 对接开发、调试等工作需要在合同签订后的一个月内完成；

c.需要配合我司在资格申请过程中提供咨询、场检等完整服务；

子项目3：资产配置管理系统

预算金额：100万元

西南证券股份有限公司拟建设资产配置管理系统用于支持公募基金投顾业务的试点牌照申请、场检与展业。该系统需要与投顾业务运营平台无缝对接，支持现有公募投顾业务模式拓展，不得改变我司现有系统的架构、系统逻辑等核心内容，不得给我司现有系统的稳定性、安全性造成风险，需保证原有系统的使用功能一致性、技术实现路径配套的要求。

1、功能需求如下：

资产配置管理系统应覆盖从全市场公募基金的研究遴选到最终策略组合生成的全业务过程，满足但不限于产品研究、产品管理、策略管理、组合维护、合规风控等功能，并与投顾业务运营平台实现组合策略、组合调仓、产品、行情等信息的无缝交互对接。

2、项目其他要求：

a. 具备与上述我司现有恒生账户系统、集中交易系统、OTC系统对接上线并展业的3个以上实际成熟案例；

b. 对接开发、调试等工作需要在合同签订后的一个月内完成；

c. 需要配合我司在资格申请过程中提供咨询、场检等完整服务。

五、报名资格条件

（一）参选人必须是在中华人民共和国境内注册的独立法人，具有有效的营业执照，成立并运行3年（含）以上，实缴注册资金须不得低于（含）5000万人民币，其经营范围必须包含本项目相关内容。（提供营业执照复印件加盖公章）

（二）成立并运行3年（含）以上。财务状况连续两年盈利，提供近三年财务审计报告，具有良好的商业信誉。

（三）证监会信息技术系统服务机构备案文件。

（四）具有5个以上证券行业已获批公募基金投顾试点的资产配置管理系统上线案例。

六、报名方式

对本项目有意向的供应商请按照西南证券股份有限公司官网发布的项目相关公示要求报名。查阅项目相关公示的网址路径：https://www.swsc.com.cn/，首页“走进西南- 采购信息公示”板块。发送至采购人指定电子邮箱 swscjcb@swsc.com.cn，邮件名称格式为“XXX 项目供应商报名表（联系姓名+电话）”。报名供应商需确保提供的报名信息或资质证明材料真实有效，若经查证不属实，采购人有权取消其参与资格。对超出公示期或以其他方式报名的，视为无效。对项目采购需求或具体内容有疑问的，请电话联系采购需求部门。对审查未通过的报名供应商,不再另行通知。对符合报名条件并获得邀请的供应商，无故放弃参加该项目后期采购环节的，将被采购人列入不良供应商名单。　　

七、采购人联系方式

采购需求部门联系人及联系电话：吴楠，023-********

采购管理部门联系人及联系电话：刘才伟，023-********

联系邮箱：SWSCJCB@swsc.com.cn