租赁和商业服务业

1.本次增资是我方的真实意愿表示，涉及产权权属清晰；我方增资扩股已履行了有效的内部决策等相应程序，并获得相应批准；

2.我方所提交的信息发布材料内容真实、完整、准确、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存在未披露的限制条件；

3.我方在增资扩股过程中，自愿遵守法律法规规定和云南产权交易所有限公司的相关规定，恪守增资扩股信息披露内容的相关约定，按照有关程序及要求等履行我方义务；

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有其他违法、违规行为，给相关方造成损失的，我方愿意承担相应的法律责任及经济赔偿责任。给增资活动相关方造成损失的，我方愿意承担相应的法律责任及经济赔偿责任。

70273.77万元

64748.42万元

5525.35万元

不超过5500.00万股

云南居正投资有限公司 17.50%

云南宝禾经贸有限公司 12.4636%

钟晓艳 0.0273%

朱少健 0.0091%

新增投资方 不超过 50.00%

云南省人民政府国有资产监督管理委员会

特别
告知

（一）本项目公告期即进入尽职调查期，意向投资方意向登记并交纳交易保证金后，即视为已阅读并认可本项目所披露的全部内容，已完成对本项目的尽职调查，充分了解并接受增资企业现状及瑕疵，同意按照本公告、云交所相关程序以及相关法律、法规和规范性文件的规定参与本次增资活动。

（二）增资企业为在全国中小企业股份转让系统挂牌公司（基础层），证券代码：872164。意向投资方应在本项目公告期间自行对增资企业及全国中小企业股份转让系统关于《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等法律法规规定对合格投资者的要求、中国证券登记结算有限责任公司关于办理股份变更登记等相关法律法规进行全面了解。

（三）增资企业仅根据意向投资方所提交书面承诺函等报名材料对意向投资方资格条件进行形式审核，出具资格审核意见。该审核意见不代表意向投资方资格条件符合有权部门的相关规定，也不意味着其必然能获得有权部门的审批或备案成为增资企业的持股股东。意向投资方须自行对自身资格条件进行核查，决定是否申请投资，并自行承担由此产生的费用和损失。

（四）增资企业涉及借款事项、融资租赁事项、股份质押、法律未完结事项等多项“特别事项说明”，详见增资企业《资产评估报告》。

（五）该项目《资产评估报告》、《审计报告》等增资企业提交至云交所的相关备查资料请到云交所查阅。 （六）本项目报名截止时间以云南产权交易所网站公告为准。

1.经公开征集，仅产生一名合格意向投资方的，由增资企业结合意向投资方的报价经内部决策审议通过后，该意向投资方被确定为投资方；

2.经公开征集，产生两名及以上合格意向投资方的，增资企业将采取综合评议方式从以下几个方面对意向投资方进行遴选，增资企业根据综合评议结果确定最终投资方：

（1）增资报价（30%）

（2）企业规模及资金实力（40%）

（3）财务指标（10%）

（4）战略支撑能力（20%）。

增资终结的条件：

1.公开挂牌未征集到符合投资方资格条件且交纳交易保证金的意向投资方；

2.最终投资方与增资企业未能就《增资协议》达成一致；

3.其他由增资企业认定为增资终结的情形。

（一）意向投资方须满足合格投资者及全国股转公司要求，具体如下： 意向投资方需为符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等法律法规规定的合格投资者。意向投资方应不属于《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发[2016]33号）、《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》等规定的失信惩戒对象。意向投资方应不属于单纯以认购股票为目的而设立的不具有实际经营业务的持股平台。如意向投资方为私募投资基金管理人或私募投资基金，则私募投资基金管理人或私募投资基金应按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序（须提供书面承诺，承诺书见附件承诺书.docx）；

（二）意向投资方需承诺对本次发行中认购的股份限售期为36个月，且将本次认购股份中不低于2039万股的投票权委托给云南省能源投资集团有限公司（须提供书面承诺，承诺书见附件承诺书.docx）；

（三）意向投资方须为在中国境内注册且实缴注册资本不低于人民币10亿元的企业法人（以验资报告为准）； （四）意向投资方须就本次投资行为履行完成必要的内部决策程序或批准程序（须提供相关证明材料）；

（五）符合国家法律、行政法规规定的其他条件。

2.增资款项支付及结算方式：

投资方应当自《增资协议》生效之日起5个工作日之内，将全额增资款汇入云南能投智慧能源股份有限公司指定的专用账户。

3.评估基准日至增资企业股东变更登记手续办理完毕期间增资企业的损益由本次增资完成后的股东按各自持股比例承担或享有。

4.增资企业的债权债务由本次增资完成后的增资企业承继。

5.意向投资方应在其被确定为投资方之日起3个工作日内按本公告增资条件签订《增资协议》。《增资协议》中的相关条款只能以此为基础细化，任一方均不得提议改变增资条件的实质性内容。意向投资方向云交所提交投资申请时须无条件接受增资条件。

报名材料详询项目经办人：陈女士0871-63601052

地址：昆明市五华区祥云街55-59号银佳大厦17楼产权交易一部

是否交纳保证金：√是□否

交易保证金金额：人民币600万元

交易保证金交纳时间：挂牌截止日当天17：00时前交纳（以到达云交所指定账户时间为准）。

户名：云南产权交易所有限公司

开户行：招商银行昆明兴科路支行

账号：871902026710807

保证金处置方式：

1.当投资方确定后，未涉及扣除保证金情形的其他意向投资方所交纳的交易保证金将原路径全额无息返还；投资方交纳的交易保证金在付清云交所交易服务费且不存在交易保证金转为违约金的情况可以转为增资款的一部分。

2.若非增资方原因，出现以下任何一种情况时，意向投资方（或投资方）所交纳的交易保证金转为违约金，不予退还：

（1）意向投资方交纳交易保证金后单方撤回投资申请的；

（2）本增资项目挂牌公告期满，产生两家及以上符合条件的意向投资方时，意向投资方未按相关规定参加后续择优程序的；

（3）在确定为投资方后未按约定时限签订《增资协议》或未按约定时限支付增资款的；

（4）其他违反交易相关规则、交易保证金的有关规定和挂牌条件要求的。

3.意向投资方（或投资方）出现违规违约行为的，则其所交纳的交易保证金不予退还并自动转为违约金，在扣除云交所的相关费用后将剩余违约金付至增资方账户。违约金金额不足以弥补增资方、云交所等相关机构损失的，利益受损方还可向有过错的意向投资方（或投资方）进行追偿。

4.意向投资方（或投资方）所交交易保证金到达云交所指定账户后，若出现从交易保证金中扣除服务费、交易保证金转为违约金不予退还以及向增资方支付增资价款等行为无需再由其确认。

2.承诺书.docx