发布时间： 2022-04-01

编号：ITPOC********

为实现我行专业化、数字化、智能化的审计目标，以现代信息科技理念深入诠释审计业务流程、工具和管理方式，全面提升审计能力和风险防范能力，拟建设新一代审计系统。请有意者并具备以下要求的服务商前来我行报名。

一、项目POC要求

新一代审计系统应包括但不仅限于以下内容：

1、新一代审计系统需符合我行信息系统建设规划，底座需搭建在数据中台，相应功能组件应优先使用数据中台服务，构建数据集市等；

2、审计信息化管理：提供对全行审计人员的统一管理、审计项目进度的实时监控，实现对业务信息以及风险状况进行查证和跟踪监控、交互。提供审计管理的报表模型，并为满足各级管理人员的需要对信息进行加工提炼提供决策分析与参考；

3、审计系统管理平台建设：支持管理员对登录系统用户、用户对应的角色、用户对应的数据权限进行管理，支持对后台执行的批处理任务进行有效管理和监控；

4、审计系统个人工作台建设：个人工作台包含通知管理、预警信息、疑点推送、待办事宜、个人管理、我的收藏等功能项，辅助审计人员完成工作；

5、审计作业平台建设：审计作业平台将审计工作流程固化到系统中，实现审计作业的标准化、规范化，覆盖审计计划、项目立项、审前准备、审计实施、审计报告、整改管理等流程。实现审计文档的电子化和在线审批与传递；

6、审计分析监测平台建设：分析监测平台包含模型设计与优化、模型管理、监测预警、线索管理等功能项，为审计人员提供一个灵活强大的数据分析平台。同时具备审计统计抽样、数据分析等提供方便快捷的技术工具；

7、审计知识库建设：知识库需提供（或连接）内外部法规制度库、外部风险数据、业务风险点与控制点、问题词条、审计方法、审计要点、审计问题发现、典型审计案例等信息，辅助审计人员开展工作；

8、审计系统综合管理平台建设：综合管理平台包含绩效考核、培训管理、考试管理、项目督办、项目质控、统计分析等功能，满足对人员和项目的综合管理；

9、系统界面人性化，符合用户的操作习惯，简单易用，一目了然。要求支持流程、文件模板的灵活配置，提供灵活的角色、人员配置；

10、系统的功能设计和数据库设计要具有可扩展性，功能设计要符合业务管理的标准，平台的初始架构要考虑未来应用功能的升级扩展；系统具备机器学习、OCR图形识别、语音识别、RPA机器人等技术的应用与整合能力；

11、实施方需提供但不限于现场培训等其他服务内容；

12、实施方具备充足的实施人员能够保障实施过程中的现场全职投入，及投产后快速响应并解决问题;

13、产品应通过国家相关权威部门的安全认证及测评，提供系统性能及稳定性测试报告，以确保符合性能要求。

二、资质要求1、中华人民共和国境内合法注册的独立法人，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年财务状况良好，经营活动中没有重大违法记录。有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录，近三年无重大违法违规行为；2、近三年在工行、农行、中行、建行、交行、邮储、全国性股份制商业银行、省级城商行、省级农信社（农商银行）有至少1个总行级应用案例；3、具备完善的技术支持能力，能提供全面的解决方案，产品必须符合国家相关行业标准和技术标准；

4、具有专业的售后服务队伍，技术人员数量充足、稳定，具有足够的经济及技术、售后服务能力，在上海当地有技术人员团队者优先考虑。

5、本项目不得以任何方式转包或分包，不接受联合体投标。

三、报名须知

申请人报名时，应提供以下材料：1、公司信息及资质证明文件：公司法人营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照、一般纳税人资格证明；

2、与本项目有关的技术资质文件等；

3、代表人的身份证明、公司法人委托授权书、公司开户行及账号信息，内容包括但不限于公司授权代表姓名、联系电话和邮箱等；

4、最近两年财务报表；5、案例中标/成交通知书、合同或客户证明材料，并另以清单形式列明案例；6、关于公司近三年无重大违法违规行为的书面承诺。

7、如若此项目报名供应商超过5家，我行将会开展资格预审。

从报名日期起计算直至项目全程结束，凡报名供应商不得中途退出，否则将视作违约处理并扣除缴纳的全额保证金。

以上请根据资质要求和报名须知进行材料的准备，所提供的复印件均需加盖单位公章，由法定代表人或被授权人签字，纸质材料必须双面打印并装订成册，留存我行。同时电子文档形式发送至：songliyu@shrcb.com、fuxh@shrcb.com；（邮件内容必须清楚写明：公司全称、被授权人姓名、联系方式、邮箱地址），同时一并附上保证金回单。纸质报名材料需快递至上海农商银行集中采购中心（上海市黄浦区中山东二路70号B栋5楼）。

报名截止时间：2022年4月12日15：00。

四、递交保证金账户信息

本次报名时需缴纳保证金叁万元，请供应商在汇款时务必注明所参加项目的编号及款项用途（新一代审计系统POC），否则，因款项用途不明导致无效等后果由供应商自行承担。具体操作详见附件《上海农商银行投标保证金缴纳和退还操作须知》。

户名：上海农村商业银行股份有限公司

账号：501*****723******

开户行：上海农商银行营业部

五、联系方式

联 系 人：宋李钰、傅晓华

联系电话：021-********、********

电子邮件：songliyu@shrcb、com、fuxh@shrcb、com

地 址：上海农商银行集中采购中心（上海市黄浦区中山东二路70号B栋5楼）

邮 编：******

上海农商银行集中采购中心

二二二年三月