第一节 公司基本信息

法定中文名称：甘肃电投集团财务有限公司

法定英文名称：GEPIC Finance Co.,Ltd.

中文简称：甘电投财务公司

法定代表人：李燕

注册地址：兰州市城关区北滨河东路69号甘肃投资大厦25层。

邮政编码：******

注册登记时间：2016年3月25日

注册登记机关：甘肃省市场监督管理局

统一社会信用代码：********MA72PLKH1T

金融许可证机构编码：L0237H*********

第二节 公司治理信息

一、实际控制人及其控制本公司情况

（一）公司股权情况

公司于2016年3月24日获得原银监会甘肃银监局金融许可证，3月25日，在甘肃省工商行政管理局注册成立，注册资本金5亿元，注册地址：甘肃省兰州市北滨河东路69号，法定代表人：李燕。财务公司由甘肃省电力投资集团有限责任公司出资3亿元，持有60%股权；甘肃电投大容电力有限责任公司出资2亿元，持有40%股权。

报告期内公司股权情况无变化。

（二）股东基本情况

1.甘肃省电力投资集团有限责任公司（以下简称甘电投集团）注册资本36亿元，注册地址：甘肃省兰州市城关区北滨河东路69号，法定代表人：蒲培文。主要经营服务全省能源产业发展和铁路基础设施建设，全省煤、电等基础性能源项目、新能源产业项目及酒店、会展、剧院、地产等服务业项目的投融资、控参股、开发建设和经营管理等。甘肃省国有资产投资集团有限公司持有公司100%股权，实控人为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会。

甘电投集团向财务公司派出董事4名，为董事长甄兴荣、董事李燕、董事张延龙、董事曹世伟；派出监事1名，为监事会主席吕庆年。

2.甘肃电投大容电力有限责任公司（以下简称大容公司）注册资本15.38亿元，注册地址：甘肃省兰州市城区北滨河路69号，法定代表人：邢永欣，经营范围：电力项目的投资开发和生产经营。大容公司为甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“能源股份公司”）全资子公司，所属二级全资子公司7家，分公司3家，全部为水力发电公司。

大容公司向财务公司派出董事1名，为董事李宏斌；派出监事1名，为监事李彩梅。

二、持股比例在百分之五以上的股东及其持股变化情况

报告期内，公司股东持股情况如下且无变化：

三、股东会基本情况

报告期内，公司尚未召开股东会会议。

四、董事会人员构成及职责

（一）董事会成员及任职资格情况

按照公司《章程》董事人数应为7人。报告期内，公司董事会人员7人，其中独立董事1人、职工董事1人。

（二）董事会及专门委员会的运行情况

报告期内，共召开董事会会议1次。董事会能够按照规定按期召开会议，合规研究审议相关事项，完整记录会议内容，形成有效的会议纪要和决议，参会人数及会议表决方式符合规定。

财务公司董事会下设战略投资委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会。独立董事担任审计委员会、提名与薪酬考核委员会主任委员。各专门委员会能够按照规定按期召开会议，合规研究审议相关事项，完整记录会议内容，形成有效的会议纪要和决议，参会人数及会议表决方式符合规定。报告期内，公司召开战略投资委员会1次，提名与薪酬考核委员会2次，风险管理委员会3次，审计委员会1次。

五、独立董事工作情况

报告期内独立董事任职资格和在公司工作时间均符合监管要求，独立董事在董事会能够积极发表独立意见，有效履行职责。

六、监事会人员构成及职责

（一）监事会成员及任职资格情况

报告期内，公司监事会由3名监事组成，其中股东监事2人，职工监事1人，是公司的监督机构，履行监督职责，检查公司财务，对董事、经理层人员执行职务行为及履行合规管理职责进行监督。

公司监事会成员情况表

（二）监事会召开情况

报告期内，公司尚未召开监事会会议。

七、高级管理层人员构成及职责

报告期内，公司高级管理层人员构成及职责无变化。

八、公司部门设置情况

报告期内，公司部门设置情况无变化。

九、公司治理情况整体评价

报告期内，公司通过完善董事会、监事会人员配置，及时修订公司《章程》和“三重一大”事项制度，进一步推动党的领导与公司治理的有机融合，进一步完善“双向进入，交叉任职”领导体制。公司坚持建立健全中国特色现代国有企业制度，将党的领导融入公司治理各环节。目前公司党委书记、党委副书记均进入董事会担任董事职务，党委把方向、管大局、促落实作用切实发挥。同时依照规定，重大经营管理事项均须党委研究讨论后，再由董事会或者经理层按有关规定行使职权。

第三节 风险管理信息

十、风险合规管理情况

报告期内，公司通过合理设置预警阈值，定期分析监测风险变化和趋势，编制风险指标监测报告及操作风险报告，有效识别各类风险，同时定期向风险管理委员会、董事会报告风险管理情况。

十一、信用风险基本管理与整体评价

报告期内，按照信贷资产质量五级分类，公司无不良资产，信用风险整体可控。

十二、市场风险基本管理与整体评价

报告期内，公司无投资业务余额，未开展投资业务，公司市场风险整体可控。

十三、流动性风险基本管理与整体评价

报告期内，公司流动性比例长期保持在50%以上，符合监管要求，流动性风险整体可控。

十四、操作风险的基本管理与整体评价

报告期内，公司操作风险整体可控。

第四节 职工权益维护

十五、集体合同、工资专项集体合同、劳动合同的签订情况

报告期内，公司工会严格按照集团公司民主管理相关要求和《集体协商管理办法》开展相关工作。

十六、履行等劳动法律、法规的执行情况

报告期内，公司认真执行国家劳动法律法规的有关规定，依法签订劳动合同，办理相关社会保障手续，规范劳务派遣用工行为，构建和谐劳动关系。

第五节 工会工作概述

报告期内，公司工会能够以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真学习贯彻习近平总书记关于工人阶级和工会工作的重要论述，积极开展工会工作。