天津银行检查问题和问责库智能平台项目（项目编号：GXCZ-C-********）

竞争性磋商公告

受天津银行股份有限公司委托，国信招标集团股份有限公司将以竞争性磋商方式，对天津银行检查问题和问责库智能平台项目实施采购活动。现欢迎合格的供应商参加磋商。

一、项目名称和编号

1. 项目名称：天津银行检查问题和问责库智能平台项目

2. 项目编号：GXCZ-C-********

二、总体目标

1.项目背景：

按照2022年第33次天津银行总行党委会议上董事长指示，利用2-3个月时间搭建问责管理及全行问题库系统，进一步打通信息壁垒，推动全行各业务条线检查发现问题跨部门、跨条线共享应用，切实形成监督合力。总行及时召开搭建问责管理及全行问题库系统研究会，行长要求实现本行检查问题与问责信息的关联。

2. 项目目标：

此系统为新建系统，新建的天津银行检查问题和问责库智能平台系统是以信息数据展示为目的，设立“检查问题”模块、“问责信息”模块、“综合查询”模块、“分析统计”模块、“批量导入”模块和“用户管理”模块。

实现针对总行内控合规部老系统“内控合规与操作风险管理平台系统”中“内控检查管理”模块和“问责管理”模块数据抓取工作，同时新系统“检查问题”模块“录入”子功能中部分要素与老系统“问责管理”模块关联实现提取部分数据的功能。

最终目标是能够给行领导及所需人员展示行内检查问题与相关问责信息的关联情况。例如检查问题“张三 财务报销违规超标”与问责信息“张三 四级问责”原本是独立存在两个子模块的数据库中，现在要实现上述两个信息的融合，展示出“张三 财务报销违规超标 四级问责”。

3. 项目内容：

改造范围：

从银行的内部视角来看，本系统是与内控合规部“内控合规与操作风险管理平台系统”之间的交互关系：

（1）本系统对内控合规部“内控合规与操作风险管理平台系统”中“内控检查管理”模块的需求是开发查询接口。

（2）本系统对内控合规部“内控合规与操作风险管理平台系统”中“问责管理”模块的需求是开发查询接口。

从银行的内部视角来看，系统本身的内部组成如下：

首页设立“检查问题”模块、“问责信息”模块、“综合查询”模块、“分析统计”模块、“批量导入”模块和“用户管理”模块，并在首页展示检查热图和问责热图以中国地图样式包含分行及子公司的集团口径热图（与天气预报相似），并接入问题个数、问责个数、涉及金额等维度，按红、橙、黄、蓝、颜色区分，例如某分行问题个数最多，此区域最红。

新系统未来新增业务：

（1）新增“检查问题”模块中：

点击“检查问题”模块，显示画面包括待办事项和已办事项功能。

增加“检查问题”模块的子功能“录入”和“查询”，“录入”功能中新增必输项要素如检查名称、检查人员、检查部门、检查对象等，其中“是否需要业务问责”要素中选择“否”，则此录入办结，点击确定后信息入库。“是否需要业务问责”要素中选择“是”，则因为问责工作的滞后性，此录入任务变为一个待办事项，直到若干时间后相关问责事项录入问责库后，通过问责提起单编号等要素去老系统中问责库查询此人问责信息并返显，人工选择对应问责信息后，形成问题与对应问责信息的关联，点击确定提交后，此待办事项完结消除。增加要素“移送部门”（指定驻行纪检组）要素并须在查询结果表中加入“移送状态”列，展示出每一条检查记录的“已移送驻行纪检组”字样。

“查询功能”中增加查询的必要要素，包括检查名称、检查性质、检查对象，涉及业务条线、检查起止时间、录入部门等要素，实现上述要素之间的单一或任一组合查询。

（2）增加“问责信息”模块的子功能“查询”功能并增加查询要素，包括责任人姓名、证件号码、职务、机构、问责级别、问责方式等要素，实现上述要素之间的单一或任一组合查询。

（3）“综合查询”模块以不限于“责任人姓名”、“证件号码”、“对公账户”、“检查名称”、“检查对象”等要素为索引进行数据查询，例如检查问题“张三 财务报销违规超标”与问责信息“张三 四级问责”展示出“张三 财务报销违规超标 四级问责”。

（4）“分析统计”模块基于老系统“内控合规与操作风险管理平台系统”中“内控检查管理”模块和“问责管理”模块里面的“统计分析”相关联并进行优化美化形成直观形象的统计图表，例如按业务类型、机构名称、问题个数、问责个数、涉及金额等维度形成柱状图或者饼状图。

（5）增加“批量导入”模块展示给有使用权限的用户，制定含有制式要素的Excel表格进行批量录入。

（6）增加“用户管理”模块，展示给有使用权的用户，设置用户管理员能够给各部门分支机构分配权限，“检查问题”模块中的“录入功能”对外开放，查询统计权限对总行相关部门开放，分支机构只能查询本机构的信息。

（7）因新建系统中信息较为敏感，因此领导指示新建系统中检查问题库和问责库本着保密原则，须增加不可导出，不可散布，不可截屏等内部功能。

4. 采购预算：人民币 67.20 万元；

5. 项目工期：3个月。

三、供应商资格要求（实质性要求）

（一）通用资格要求

1．营业执照副本或事业单位法人证书或民办非企业单位登记证书或社会团体法人登记证书或基金会法人登记证书（提供有效证书扫描件加盖本单位公章）；

2．要求法定代表人或授权人参加磋商活动，如法定代表人参加，则需提供有效的磋商响应单位法人代表资格证明书和法定代表人身份证扫描件；如授权人参加磋商活动，应提供法人代表资格证明书和法定代表人授权委托书，由授权人携带本人身份证扫描件参加磋商活动；

3．2022年6月至今任意一个月的缴纳增值税和企业所得税的凭证（银行出具的缴税凭证或税务机关出具的证明的扫描件，并加盖本单位公章）或免税证明（扫描件加盖公章）；

4. 2022年6月至今任意一个月的社会保障资金缴纳记录（专用收据或社会保险缴纳清单）或免缴纳证明（扫描件加盖本单位公章）；

5. 提供可充分满足履行合同所需设备和专业技术能力的证明材料或承诺函（扫描件加盖本单位公章）；

6．供应商须提供会计师事务所出具的无保留意见的2020年度或2021年度经审计的财务报告或近六个月内其基本开户银行出具的资信证明。（供应商须提供加盖供应商公章的财务报告原件扫描件或基本开户银行出具的资信证明原件扫描件）

7. 参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录且未发生过环境和劳工违规事件的书面声明（截至开标日成立不足3年的供应商可提供自成立以来无重大违法记录的书面声明）并加盖本单位公章；

8．供应商、供应商法定代表人、供应商授权代表至评审之日未被“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单；（供应商须提供承诺书，承诺书格式见采购文件）

注：采购代理机构在评审当日将查询“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn），对供应商、供应商法定代表人、供应商授权代表被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的供应商，自采购代理机构确认查询结果之时起，拒绝参与后续采购活动，已提交响应文件的，退还响应文件。信用信息查询记录经采购代理机构查询人签字后打印存档。采购人和采购代理机构保留以其他权威信息渠道查询结果作为信用评判依据的权利。

9. 本项目不接受联合体。

四、购买竞争性磋商文件时间、地点、方式及竞争性磋商文件售价

注：如磋商单位符合本邀请函第三条“供应商资格要求”的条款要求，请通过以下方式购买本竞争性磋商文件：

1. 购买竞争性磋商文件的时间：2022年12月28日至2022年1月5日，每日9:30-11:30，14:30-16:30（国家法定节假日除外）。

2. 登录http://user.gxzb.com.cn/ztb/unit/login/register.jsp国信招标集团单位入库在线申请进行供应商注册。

（一）现场购买方式：

1.购买竞争性磋商文件的地点：天津市和平区建设路105号滨江国际大饭店写字楼11层1106室。

3. 购买竞争性磋商文件的方式：现场购买同时需携带供应商营业执照（复印件加盖公章）及法人代表授权书（原件加盖公章、法人章）。

4. 竞争性磋商文件的售价：600元/份，文件一经售出，概不退还。

（二）线上购买方式：

1.线上购买竞争性磋商文件的要求：请以邮件形式将供应商营业执照（扫描件加盖公章）及法人代表授权书（包括联系人联系方式）（加盖公章、法人章原件扫描件）发送至130*****973@163.com（以收到邮件时间为准）。待收到回复邮件后，填写完整“购买采购文件登记表”并扫描二维码填写开票信息，将此表及报名资料邮寄。收件人及联系方式、邮寄地址详见第六条“项目联系人及联系方式 ”。

2.竞争性磋商文件费用电汇至（必须公对公汇款）：

基本账户（用于除缴纳保证金之外的所有财务活动）

账户名称：国信招标集团股份有限公司天津市分公司

开户银行：工行天津解放北路支行

?账号：030*****093********

特别注意：供应商在汇款时须注明（GXCZ-C-********、标书款）。

五、竞争性磋商截至时间及地点、评审时间及地点

1. 提交响应文件截止时间为：2023年1月9日下午15：30；

2. 提交响应文件地点：天津市和平区建设路105号滨江国际大饭店写字楼11层1107室。

3. 磋商时间：2023年1月9日下午15：30；

4. 供应商签到截止时间：2023年1月9日下午15：30；

5. 评审地点：天津市和平区建设路105号滨江国际大饭店写字楼11层1107室。

六、项目联系人及联系方式

1. 联系人：张工

2. 联系电话：130*****973

3. 邮箱：130*****973@163.com

七、采购人的名称、地址和联系方式

1. 采购人名称：天津银行股份有限公司

2. 采购人地址：天津市河西区友谊路10号国鑫大厦天津银行

3. 采购人联系人：郭经理

4. 采购人联系电话：022-********

八、采购代理机构名称、地址、联系方式和财务信息

1. 采购代理机构名称：国信招标集团股份有限公司

2. 采购代理机构地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦10层

3. 采购代理机构联系电话：022-********转806

4. 采购代理机构邮政编码：******

九、公告期限

磋商公告的公告期限为3个工作日。

2022年12月28日