天津银行内控合规与操作风险管理平台系统新增员工行为排查等功能项目

（项目编号：GXCZ-C-********）

竞争性磋商公告

受天津银行股份有限公司委托，国信招标集团股份有限公司将以竞争性磋商方式，对天津银行内控合规与操作风险管理平台系统新增员工行为排查等功能项目实施采购活动。现欢迎合格的供应商参加磋商。

一、项目名称和编号

1. 项目名称：天津银行内控合规与操作风险管理平台系统新增员工行为排查等功能项目

2. 项目编号：GXCZ-C-********

二、总体目标

1.项目背景：

按照《天津银行从业人员职业操守和行为守则》和《天津银行关于持续深入做好内控合规管理工作的实施方案》要求，为进一步规范从业人员职业行为，加强从业人员行为监督管理，提高从业人员整体素质和职业道德水准，切实防范操作风险与案件风险，需要对本行员工进行人员行为风险排查，重点排查的内容包括：公安不良信息记录、在非本行企业任职或投资情况、法院涉诉情况、借贷意向等情况。

同时，需要将总行部门、分支机构的操作风险报告纳入内控合规与操作风险管理平台系统中进行管理。也需要将检查管理、关键风险指标、问责管理、操作风险预警、系统管理等子模块的功能变更纳入此次系统工作中。

2. 项目目标：

在内控合规与操作风险管理平台系统中，通过接口与外部数据指标加工平台进行从业人员行为排查数据交换(外部数据厂商为百融云创，已完成招标采购)，建立全行人员资料库，完成员工行为排查模块功能。增加操作风险报告模块，完成操作风险报告的管理。完成检查管理、问责管理、系统管理、关键风险指标、操作风险预警、OA接口等子模块的功能变更。

3. 项目内容：

（1）员工行为排查模块，通过接口与外部数据指标加工平台进行从业人员行为排查数据交换，对员工如下的行为进行重点排查：是否存在公安不良信息记录（犯罪、在逃、吸毒、涉毒等）的情况；是否存在在非天津银行所属机构的其他企业任职或投资的情况；是否存在法院涉诉情况且属于失信或限高人群；是否存在借贷意向等情况。持续推进信息化科技手段在人员行为排查工作领域的应用，在系统中建立异常人员行为记录档案库，在线上实现大数据排查、重点问题跟踪、异常问题整改的全流程线上闭环管理模式。突出重要岗位关键人员行为排查，确定重要岗位关键人员目录和名单，在系统中对其进行标记，强化重要岗位关键人员行为约束。通过多种手段与途径加强员工行为排查的预警功能。

（2）检查管理模块，需要对现有模块功能进行增加和调整。为突出问题导向，推动问题集中整治，在现有模块的基础上增加内控合规监管检查问题词条库功能，能够对检查问题词条库进行新增、修改、删除、查询的操作管理，有效利用检查资源，从根本上明确问题标准；同时需要增加内部检查相关元素，设置“增加新问题”项，细化问题详细情况，加强检查统筹推进，提高问题统一标准；对检查的审批流程做相应的补充完善，进一步丰富台账的查询统计功能。

（3）问责管理模块，在全行问责事项录入、使用过程中，随着业务的变更，需要调整问责事项的基本元素，新增功能包括：历年问责事项数据清洗导入、历年积分数据清洗导入、问责基本信息保存草稿、问责基本信息编制是否继续下一条、问责基本信息编制责任人信息自动补全、问责台账查询增加查询条件、问责执行情况查询结果中过滤执行完毕记录、问责基本信息发布后重新修改、确认、问责事项批量审查、二级分行问责审查流程。

（4）系统管理子模块，需要增加分支机构系统管理员，二级分行系统管理员两种岗位。这两种岗位，能够对所属机构进行机构、员工、岗位的管理。

（5）操作风险报告子模块，在天津银行内控合规与操作风险管理平台系统中增加总行部门、分支机构的操作风险报告上传、总行内控合规部审批的流程、完成操作风险报告的上报管理。增加操作风险报告台账功能，便于总行内控合规部、总行部门、分支机构相关人员对操作风险报告进行管理。

（6）关键风险指标子模块，需要新增关键风险指标类型、处理业务人员的权限等需求，新增功能包括：关键风险指标增加条件判断、关键风险指标增加多工作项任务处理、关键风险指标增加任务管理、关键风险指标月度、季度自动生成规则、生成关键风险指标日常监控表等。

（7）操作风险预警子模块，需要新增功能包括：操作风险点描述自动补全、操作风险点描述库管理、查询结果按机构排序、查询结果中增加本期无风险点的机构等。

（8）增加综合业务预警面板，从员工行为排查、检查、问责、操作风险预警、关键风险指标等模块中，抽取关注的业务数据，按照可定制的预警规则集中在综合业务预警面板中呈现，在综合业务预警面板中能够动态地直观地查看多种业务的状态，详细数据情况。

（9）OA接口子模块，需要适配行里OA项目，增加合规与OA的制度接口功能。

4. 采购预算：人民币 81.12 万元；

5. 项目工期：27.04人月。

三、供应商资格要求（实质性要求）

（一）通用资格要求

1．营业执照副本或事业单位法人证书或民办非企业单位登记证书或社会团体法人登记证书或基金会法人登记证书（提供有效证书扫描件加盖本单位公章）；

2．要求法定代表人或授权人参加磋商活动，如法定代表人参加，则需提供有效的磋商响应单位法人代表资格证明书和法定代表人身份证扫描件；如授权人参加磋商活动，应提供法人代表资格证明书和法定代表人授权委托书，由授权人携带本人身份证扫描件参加磋商活动；

3．2022年6月至今任意一个月的缴纳增值税和企业所得税的凭证（银行出具的缴税凭证或税务机关出具的证明的扫描件，并加盖本单位公章）或免税证明（扫描件加盖公章）；

4. 2022年6月至今任意一个月的社会保障资金缴纳记录（专用收据或社会保险缴纳清单）或免缴纳证明（扫描件加盖本单位公章）；

5. 提供可充分满足履行合同所需设备和专业技术能力的证明材料或承诺函（扫描件加盖本单位公章）；

6．供应商须提供会计师事务所出具的无保留意见的2020年度或2021年度经审计的财务报告或近六个月内其基本开户银行出具的资信证明。（供应商须提供加盖供应商公章的财务报告原件扫描件或基本开户银行出具的资信证明原件扫描件）

7. 参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录且未发生过环境和劳工违规事件的书面声明（截至开标日成立不足3年的供应商可提供自成立以来无重大违法记录的书面声明）并加盖本单位公章；

8．供应商、供应商法定代表人、供应商授权代表至评审之日未被“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单；（供应商须提供承诺书，承诺书格式见采购文件）

注：采购代理机构在评审当日将查询“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn），对供应商、供应商法定代表人、供应商授权代表被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的供应商，自采购代理机构确认查询结果之时起，拒绝参与后续采购活动，已提交响应文件的，退还响应文件。信用信息查询记录经采购代理机构查询人签字后打印存档。采购人和采购代理机构保留以其他权威信息渠道查询结果作为信用评判依据的权利。

9. 本项目不接受联合体。

四、购买竞争性磋商文件时间、地点、方式及竞争性磋商文件售价

注：如磋商单位符合本邀请函第三条“供应商资格要求”的条款要求，请通过以下方式购买本竞争性磋商文件：

1. 购买竞争性磋商文件的时间：2023年1月10日至2023年1月17日，每日9:30-11:30，14:30-16:30（国家法定节假日除外）。

2. 登录http://user.gxzb.com.cn/ztb/unit/login/register.jsp国信招标集团单位入库在线申请进行供应商注册。

（一）现场购买方式：

1.购买竞争性磋商文件的地点：天津市和平区建设路105号滨江国际大饭店写字楼11层1106室。

3. 购买竞争性磋商文件的方式：现场购买同时需携带供应商营业执照（复印件加盖公章）及法人代表授权书（原件加盖公章、法人章）。

4. 竞争性磋商文件的售价：600元/份，文件一经售出，概不退还。

（二）线上购买方式：

1.线上购买竞争性磋商文件的要求：请以邮件形式将供应商营业执照（扫描件加盖公章）及法人代表授权书（包括联系人联系方式）（加盖公章、法人章原件扫描件）发送至130*****973@163.com（以收到邮件时间为准）。待收到回复邮件后，填写完整“购买采购文件登记表”并扫描二维码填写开票信息，将此表及报名资料邮寄。收件人及联系方式、邮寄地址详见第六条“项目联系人及联系方式 ”。

2.竞争性磋商文件费用电汇至（必须公对公汇款）：

基本账户（用于除缴纳保证金之外的所有财务活动）

账户名称：国信招标集团股份有限公司天津市分公司

开户银行：工行天津解放北路支行

?账号：030*****093********

特别注意：供应商在汇款时须注明（GXCZ-C-********、标书款）。

五、竞争性磋商截至时间及地点、评审时间及地点

1. 提交响应文件截止时间为：2023年2月2日上午10：00；

2. 提交响应文件地点：天津市和平区建设路105号滨江国际大饭店写字楼11层1107室。

3. 磋商时间：2023年2月2日上午10：00；

4. 供应商签到截止时间：2023年2月2日上午10：00；

5. 评审地点：天津市和平区建设路105号滨江国际大饭店写字楼11层1107室。

六、项目联系人及联系方式

1. 联系人：张工

2. 联系电话：130*****973

3. 邮箱：130*****973@163.com

七、采购人的名称、地址和联系方式

1. 采购人名称：天津银行股份有限公司

2. 采购人地址：天津市河西区友谊路10号国鑫大厦天津银行

3. 采购人联系人：郭经理

4. 采购人联系电话：022-********

八、采购代理机构名称、地址、联系方式和财务信息

1. 采购代理机构名称：国信招标集团股份有限公司

2. 采购代理机构地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦10层

3. 采购代理机构联系电话：022-********转806

4. 采购代理机构邮政编码：******

九、公告期限

磋商公告的公告期限为3个工作日。

2023年1月10日