华电山西能源有限公司内控合规风险一体化管理体系建设与运行咨询服务项目已具备竞争性谈判条件，现将有关事项公告如下：

1. 项目概况及采购内容：

   （一）项目名称：华电山西能源有限公司内控合规风险一体化管理体系建设与运行咨询服务项目

（二）项目地址：山西省内相关地市（主要在太原市、忻州市、朔州市等）

（三）服务时间：1年

（四）资金来源：企业自筹

（五）谈判内容：1.对公司本部提供全面风险评估服务，指导所属各基层企业开展全面风险评估，并做好该内容的宣贯和培训工作。具体工作内容包括但不限于：一方面为年度风险评估主要包括风险框架清单、风险评估问卷底稿、风险评估排序表、风险坐标图、前十大风险预警指标、重大风险应对策略方案、上级要求的风险评估结果报告、协助公司制定《重大经营（合规）风险事件报告工作管理办法》等；协助开展红、橙、黄三个等级的法律风险源点排查工作，汇总形成《法律风险源点汇总表》，指导所属各基层企业妥善处置法律风险事项；另一方面为风险防控过程管理，主要包括按季度填报《风险分类监测指标体系表》、按季度汇总分析重大经营风险状况、形成《公司2023年X季度经营风险管控情况通报》、每月按时报送《重大经营风险事件（隐患）月度报表》等。

2.对公司本部提供内控风险合规管理手册更新服务，指导所属各基层企业开展内控风险合规管理手册更新工作，并做好该内容的宣贯和培训工作。具体工作内容包括但不限于：结合公司实际，协助公司及时修订公司《内控合规风险管理办法（试行）》，推动完善公司一体化管理制度体系。根据外部法律法规变化、职责界面更新情况、规章制度及业务流程的修订情况、内控监督评价与合规问题自查自纠中发现的问题缺陷，确定更新的业务范围，优化“三单一流程”（特指《规范清单》《风险控制矩阵清单》《权责指引清单》《业务流程图》），协助完成公司本部《内控合规风险管理手册》更新版，保证集团公司、公司本部、各所属基层企业一体化框架的三者一致性，保证各职能领域管理手册与规章制度、业务管理和信息系统四者的一致性。

3.对公司本部提供合规管理手册更新服务，指导所属各基层企业开展合规管理手册更新工作，并做好该内容的宣贯和培训工作。具体工作内容包括但不限于：按照集团公司要求及公司实际管理需要，根据集团公司合规管理手册模板要求，协助更新《合规管理审查事项清单》、《合规管理责任清单》、《合规管理规范清单》，输出《合规管理手册》更新版年度驻场技术服务，针对性定制化培训，能力全方位提升。

4.对公司本部提供内控合规自评价服务，对所属各基层企业开展内控合规监督评价服务，并做好该内容的宣贯和培训工作。主要工作内容包括但不限于：协助编制内控合规评价工作方案，确定“自我评价”+“检查评价”的方式，确定每年抽评单位和重点业务领域，确保三年实现监督评价全覆盖，输出内控缺陷问题汇总表，系统分析缺陷成因，协助提出整改建议，跟踪整改进度并按季度更新整改台账，每季度对缺陷整改情况开展“回头看”抽查复核，出具公司本部年度内控合规评价工作报告，同时应将所有证据电子版整理成卷。

5.协助筹备召开公司内控合规风险管理委员会会议，就内控合规风险一体化管理体系建设开展常态化创新性课题研讨，总结形成具有区域特色的经验做法并推广。。

二、资格审查方式及合格应答人应具备的资质条件

资格审查方式为资格后审，应答人应具有相应资质和履行合同的能力，具体应符合下列条件：

1. 通用资格条件

   1.应答人为中华人民共和国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利；

   2.应答人财务、信誉等方面应具备下列条件：

   (1) 没有处于被责令停产、停业或进入破产程序，生产经营正常且具备合同履约能力；

   (2) 没有处于行政主管部门或中国华电集团有限公司系统内单位相关文件确认的禁止竞谈的处罚期内；

   (3) 与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一项目应答。

   (4) 应答人不得被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）中列入严重违法失信企业名单（在谈判期间尚未解除的）。不得在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）被列入“失信被执行人名单”（在谈判期间尚未解除的）。

   （二）专用资格条件

   1. 应答人须在中华人民共和国境内注册，是具有独立法人资格的从事内控咨询的专职机构, 供应商应为专业企业管理咨询机构，且需提供有效ISO9001质量管理体系认证证书，该体系认证所覆盖的范围须包含企业管理或内控合规风险管理（内控合规风险至少有其一）及软件系统开发。

   2. 应答人注册资本金不低于1000万元（适用公司制供应商），其中人员规模在100人以上，具有10年以上风险内控咨询服务经验，拥有30名以上专职内控咨询人员。

   3. 业绩要求：应答人近5年（自2018年1月1日至今）具有3项及以上煤炭或电力中央企业或所属主要上市公司、类似规模大型央企内控合规风险建设相关业绩（提供合同扫描件，合同扫描件应包含合同标的和数量、合同首页、合同主要内容页、合同签字盖章页以及内控合规建设成果封面、扉页等能够有效证明报价人具有相关业绩的材料）。

   4. 应答人需提供本次服务项目拟派遣的项目小组及相关成员履历等信息，其中项目负责人需具备为3家及以上央企企业或政府机构提供内控合规风险建设服务经验及案例。

   5. 不接受联合体参与谈判。

   三、竞争性谈判公告发布媒体与时间

1. 媒体：电子商务平台，http://www.chdtp.com/。

2. 发布起止时间：2023年3月7日至2023年3月11日17点。

   四、竞争性谈判文件的获取

1. 报名：凡有意参加竞谈的会员通过华电集团公司电子商务平台进行网上报名。

   （二）文件费用：本次谈判收取文件费500元整。（凡购买谈判文件的文件费概不退还，汇款后请将汇款凭证电子版发至电子邮箱**********@qq.com，邮件标题注明项目名称及供应商名称）

   （三）应答人在支付文件费后，请将汇款凭据电子版及详细开票信息发送至电子邮箱，代理机构在收到电子邮件后，向应答人开通竞争性谈判文件的下载权限，应答人在中国华电集团公司电子商务平台下载竞争性谈判文件电子版并编制应答文件。(入会咨询或遇竞争性谈判文件下载困难，请与电子商务平台联系，电话：010-********-666)。

   （四）文件费必须由应答单位对公账户（严禁个人账户汇款）汇入代理机构公司账户。文件费汇入时必须标明集采中心***项目文件费（本项目名称，以关键字描述）。

   （五）应答单位开票信息必须包含如下内容：单位名称、税号、住址、联系电话、银行账户名称、开户行、账号、开户行联号、开户行省份、开户行城市。

   （六）代理机构公司开户行、账号如下：

   公司名称：华电和祥工程咨询有限公司

   开 户 行：建设银行太原市并州北路支行

   行 号：105*****5034

   账 户：140*****408*********

   纳 税 号：911*****110******M

   五、应答文件的递交

   （一）递交截止时间：详见竞争性谈判文件。

   （二）递交地点：详见竞争性谈判文件。

   （三）提交应答文件方式：本次竞争性谈判，采取网络电子报价方式。应答人报价时，须提交应答文件（商务技术部分、报价部分）电子版至电子商务平台。纸质版随后邮寄至代理机构。

   （四）各位应答人必须提前办理好华电电子商务平台手机数字证书，否则无法在平台提交应答文件。

   六、联系方式

   代理机构：华电和祥工程咨询有限公司

   联 系 人：苏芳明

   联系电话：152*****907

   电子邮件：**********@qq.com

   通讯地址：山西省太原市高新区产业路5号华电和祥工程咨询有限公司六层619办公室

   邮编：******