广州农商银行计划进行客户尽职调查咨询项目采购，现就该项目的采购向社会公开征集有意向的供应商。

一、项目名称

客户尽职调查咨询项目。

二、采购内容（具体以招标文件为准）

我行拟外聘第三方专业机构，对我行客户尽职调查整体工作机制进行梳理，从制度、流程及执行有效性上提升我行反洗钱履职能力。

三、采购内容（具体以招标文件为准）

本项目采购内容为客户尽职调查咨询服务，主要是对我行现有尽职调查工作机制（包括但不限于内控制度、职责分工、工作流程等） 进行摸排调研，分析现状；提供客户尽职调查流程优化建议，修订相关管理办法、指引要求并提出系统功能优化需求建议等；通过试点方式全面推广客户尽职调查新机制。

四、项目需求（具体以招标文件为准）

分阶段实施项目相关内容，服务期限至少5-6个月，全程需3-5人驻场服务，具体如下：

（一）第一阶段：前期准备和调研。与总行各业务部门、典型分支机构开展访谈，结合各部门提供的客户尽职调查资料（含制度和流程），梳理我行客户尽职调查管理工作现状。

预计成果：访谈纪要、现状分析报告（存在难点和问题，与监管的差距等）

（二）第二阶段：方案设计和优化。根据调研情况评估并识别尽职调查工作流程缺陷，厘清各部门尽职调查管理职责；结合业务流程，梳理识别尽职调查场景，开展尽职调查工作整改及优化形成方案，包含：制度修订、流程优化、配套工具模板制定及优化等。

预计成果：《尽调工作方案》初稿（包括反洗钱管理部门的尽调管理办法；业务管理部门的职责分工、业务场景清单、工作指引及流程图、客户分类管理策略等）

（三）第三阶段：项目试点和调整。选取典型机构试点指导试点机构开展方案试点工作，总结试点情况，动态调整相关流程机制。

预计成果：试点方案、试点培训材料及试点工作问题总结与优化建议，《尽调工作方案》修订稿

（四）第四阶段：方案培训和推广。编制方案推广培训材料并开展全辖培训，做好方案落地实施准备；全面推广客户尽职调查新机制，协助各部门应用新机制开展客户尽职调查工作，并配合答疑。

预计成果：培训方案、培训材料及全面推广培训

（五）第五阶段：需求设计和跟进。了解排摸行内的客户管理相关信息的涉及系统、数据采集、数据流向与保存情况，提出客户尽职调查相关系统的需求及建议并跟进协助开发。

预计成果：系统现状评估报告、业务规则模型与场景设计建议、业务及反洗钱系统优化建议。

五、意向供应商资格条件

（一）供应商资质要求

1.供应商依法注册成立并具有独立承担民事责任的能力，注册资金500万元（含）以上。

2.具备增值税一般纳税人资格。

3.2020年1月1日后（以合同生效时间或中标通知书落款时间为准），供应商具有至少1个与国内银行（资产规模不低于5000亿元，资产规模以案例签订当年为准）直接签订并自主实施的客户尽职调查相关的项目案例。

4.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加本采购项目。

（二）供应商意愿要求

1.服从我行项目管理、人员管理、财务管理的相关规定。

2.同意积极配合我行法审意见签订合同。

3. 同意与我行签订项目管理相关的协议，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

4.同意按照我行规定对项目和供应商进行考核、评价、奖励和扣罚；

5.同意接受我行内部、我行聘请的外部机构、我行上级管理部门进行监督、检查。

六、意向供应商报名需提供资料

（一）供应商报名意向书，内容包括但不限于项目名称、供应商名称、供应商联系人、获取本公告信息的网站、联系电话及邮箱等（格式自拟）。

（二）营业执照复印件（营业执照需包含注册资金、注册时间，若无，请另提供相关证明材料）。

（三）提供一般纳税人证明材料，如国税局官网查询截图、税务登记证或资格认定通知书等资料，须含公司名称及一般纳税人字眼。

（四）2020年1月1日后（以合同生效时间或中标通知书落款时间为准），供应商具有至少1个与国内银行（资产规模不低于5000亿元，资产规模以案例签订当年为准）直接签订并自主实施的客户尽职调查相关的项目案例佐证材料，包括但不限于合同关键页，同时提供案例签订当年合作银行资产规模的佐证材料，包括但不限于银行年报包含资产规模的关键页。

（五）按如下格式提供所有拟参与该项目的项目经理、项目专家及其他团队成员的工作简历：

（六）提供承诺满足本征集公告第五大点第（二）点供应商意愿要求的承诺函。

七、其他要求

（一）我行集中采购管理系统已上线运行，请报名供应商按照本征集公告要求提交报名材料后，登陆我行官网上的集中采购管理系统(www.grcbank.com->关于我行－>采购平台)进行注册、提交我行审核，并及时关注我行审核意见，我行将在3个工作日内进行审核。

（二）对无法在项目征集时间结束后3个工作日内完成注册和提交申请的供应商，我行有权不进行邀请，并不作任何说明。

（三）在系统使用过程中如有疑问或如遇问题，请及时与我行联系，相关联系人如下：

八、意向供应商提交材料方式及时间

（一）邮寄：广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼19楼集中采购中心，邮编：******。

（二）电子邮件：yangshuang@grcbank.com，邮件名称：项目名称+供应商名称+获取本公告信息的网站。

（三）公告期：2023年4月6日-2023年4月13日。

（四）报名截止时间：2023年4月13日下午17:30。

注：

1.供应商可选择上述2种方式中的一种进行报名。

2.材料需装订成册。

3.征集报名提供加盖公章的原件、复印件或扫描件均可。供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假资料，将被列入我行供应商黑名单。

4.电子邮件报名的，附件不可以超过20M，且勿通过超大附件或云附件、网盘等形式发送。

九、联系方式

联系人：杨先生

联系电话：020－********

电子邮箱：yangshuang@grcbank.com

声明：

1.各报名供应商递交报名资料即表示对材料的真实性负责，并由此承担法律风险和赔偿责任。

2.符合本公告报名条件的供应商，按时提交合格报名资料后，并不必然获得正式采购邀请。

3.采购人保留要求报名供应商补充提交资料的权利。

4.采购人有权对本次供应商征集审核结果不做任何说明。

5.请供应商在充分评估与我行需求匹配度后再进行报名。如收到我行邀请无正当理由放弃参与响应影响我行采购工作的，我行有权根据行内管理规定对供应商作出相应的考核处罚。

广州农村商业银行股份有限公司

2023年4月6日