发布日期：2023-04-21

一、员工行为“网格化”管理信息系统咨询项目具体需求

（一）采购内容

员工行为“网格化”管理信息系统咨询服务。

（二）业务需求要求

立足采购人实际，提供合规管理“网格化”咨询服务，面向全行员工建立“三级网格、三张清单、一个平台、一份档案、三项机制、一个阵地”的员工行为合规管理体系，实现包括清廉文化、管理架构、管理手段为突出特征的合规管理生态再造。同时，结合大数据排查，通过一套数据库、一套模型规则、一套风险评估处置机制、一套工作流程，排查员工异常行为，探索员工系统画像，建立完善员工合规积分机制，优化合规风险地图，强化员工行为管理系统硬约束。

1.合规管理现状分析

（1）从健全合规管理机制的角度对采购人合规管理现状分层级进行调研分析评估，查找合规管理流程和机制存在的不足和合规管理工具方法现实差距，提出针对性改进意见建议，帮助完善相应制度、机制、方法等解决问题，打通相关管理活动之间的阻隔，提高合规管理整体性、有效性。

（2）调研分析采购人员工行为管理制度、流程、风险控制方法及系统应用等情况，结合监管要求和先进同业实践，对采购人存在的差距和不足进行评估，提出改进意见建议，并帮助采购人补齐或完善员工行为管理制度、管理机制、管理工具、管理流程。

2.建立“网点-分支行-总行”三级网格

调研采购人组织管理架构，按照科学合理原则，帮助采购人按照现行层级为主、条线为辅的员工管理框架，细分员工行为管理单元，按最小管理半径，将每一名员工编入固定网格单元，原则上行政职级别最高或有直接下级的人员为“网格管理员”，其他人员为“格员”。实现“机构成网、网内有格、格内定人、人负其责”的管理格局。同时，依据采购人管理实际情况，建立辅助网格、子网格和临时网格，并拟定“网格化”管理相关制度。

3.建立“三张清单”

按照网格管理员所在管理层级、岗位特点建立“网格管理员任务清单”；按照网格类别和岗位特点建立“网格成员履职清单”；按照现行规章、监管部门对员工行为禁止性规定等建立“员工行为负面清单”。以此确定差异化任务事项，明确不同岗位履职重点及要求，确立员工异常行为判别标准，对外规进行系统性的内化、固化，并同采购人现行员工行为禁止性规定、基层网点负责人履职事项等管理要求进行整合，并在管理制度和员工行为“网格化”管理信息系统中进行体现。

4.建立员工合规积分管理机制

调研分析采购人内外部检查发现问题管理现状，帮助采购人建立全行统一的问题管理词条，匹配相应的员工违规积分，作为建立员工负向积分机制的重要基础，同时，根据采购人管理需要，建立员工正向积分机制，通过帮助采购人梳理积分规则、积分流程、积分应用和积分监督等管理机制，最终建立相应的员工积分管理制度，并嵌入员工行为“网格化”管理信息系统，将员工积分纳入合规档案，作为员工画像的一个重要维度。

5.建立员工合规档案

调研分析采购人相关系统数据，整合业务经营和日常管理中的行为数据，建立包括员工行为指标、业务指标、违规记录、奖励记录等在内的多要素、多岗位合规档案模板，通过系统互联互通，结合人工录入方式，形成“一人一档”，全方位反映员工个体行为特征和特定岗位的风险状况。并根据不同维度，科学合理设置相应的分值和权重，最终实现员工精准画像，将员工分为稳定、关注、重点关注类等，采取相应针对性的管理措施。同时，多场景运用合规档案，设计与评优评先挂钩、与绩效分配挂钩、与岗位调整挂钩、与职务晋升挂钩的“四个挂钩”机制，并帮助采购人建立相应的管理制度。

6.建立大数据排查数据库

充分调研、分析、评估采购人现状及相关系统数据，结合外部数据及采购人管理薄弱环节和易发风险点，通过大数据运用，构建员工异常行为排查模型，嵌入信息系统，自动精准推送异常行为排查清单、重要疑点线索，科学合理派发模型监测结果，实现疑点发现、调查核实、移交处置等智能化管理。

7.建立员工行为管理“三项机制”

帮助采购人在网格建立基础上，建立“违规行为报告机制”，畅通有效渠道。帮助采购人以网格为依托，设计“员工行为常态化排查机制”，严查负面行为，及早发现风险隐患。帮助采购人建立“问题疑点处置机制”，实现线索移交核查→违规问题处置→违规问题整改的问题疑点处置机制。以上三项机制固化于员工网格化管理制度，最终落地于员工行为“网格化”管理信息系统。

8.配合支持员工行为管理“网格化”信息系统落地实施

在管理咨询基础上，撰写员工行为管理“网格化”信息系统开发需求、测试案例等，配合采购人完善行内审批流程，配合系统开发供应商进行需求分析、开发、测试及上线，履行系统开发监理职责并与采购人共同测试验收系统开发成果。在系统需求设计及配合支持系统落地实施方面，需将“网格化”管理架构、“三张清单”、问题词条库、合规积分、大数据排查和员工合规档案等要求迁移、植入系统，实现员工行为管理信息从手工操作向数字化操作转变，最终系统功能落地应至少满足以下要求：

（1）实现“三张清单”的自定义维护和历史版本管理，实现“网格管理员任务清单”、“网格成员履职清单”填报任务自动推送和便捷履职；实现“员工行为负面清单”自动推送和在线查看。

（2）建立教育平台，推送党建和合规教育素材等学习资料。

（3）建立员工举报渠道，设置处置流程。

（4）将员工异常行为排查模型嵌入信息系统，自动精准派发模型监测结果，实现疑点发现、调查核实、移交处置等智能化管理。

（5）员工合规积分管理。将积分规则、问题词条嵌入系统，统一问题录入，实现对员工的合规积分管理和关联数据查看。

（6）建立员工合规档案。采用系统取数和手工录入相结合的方式，整合相关数据，实现不同岗位员工各类指标的聚合展示，形成员工合规档案；并在此基础上构建员工画像规则对员工自动分类，最终反映各级机构、网格画像，形成合规风险集市；实现合规管理数据的平台化聚集和数字化管理、应用。

（7）系统整体契合合规管理“网格化”管理需求，运用便捷、维护简易、功能强大、高效稳定、界面友好、便于操作、延展性强。

（8）实现对系统基础服务管理、权限和安全认证管理、系统用户管理、业务模块与其他关联系统的整合与数字化。

（9）实现系统表单、流程、报表统计分析的自定义与灵活配置。

（10）实现对系统数据的自定义统计分析，设计生成满足采购人要求的定期、不定期报表和数据视图。

（11）提供驾驶舱数据集市服务，对自定义分析类型数据准确统计分析和展示。

（12）统筹考虑系统建设，实现能通过系统取数的“应取尽取”，能减少手工录入的“应少尽少”，最大化提高工作效率，提高用户体验度。

（三）服务要求

1.服务质量配套服务

制定科学合理的工作推进计划，经采购人审核通过后实施，具体工作实施需满足采购人质量评价管理要求。咨询服务各阶段均应有书面产出成果，并经采购人审核同意；若未通过采购人审核，采购人有权要求重新提交，直到审核通过为止。

2.项目人员要求

项目经理应具有6年（含）以上工作经验，3年（含）以上项目管理经验，并具有丰富的同类项目管理和实施经验。咨询顾问需具有4年（含）以上工作经验，并具有丰富的同类项目实施经验。

3.其他要求

（1）项目成果及相关工作文档的知识产权，归属于采购人。除经采购人书面同意或为本项目采购目的外，谈判响应方不得向第三方透露。

（2）项目实施期间，谈判响应方需要向采购人人员进行相应管理工具输出并提供必要的培训及其他技术和业务支持。

（3）在项目实施过程中，谈判响应方提供的服务及产出成果，不得侵犯第三方知识产权及其他合法权益，并自行承担相关责任。

（4）谈判响应对获知的采购人未通过正式渠道公开的客户信息、经营信息、产品信息等商业秘密以及本项目相关信息、产出成果应严格保密，由此给采购人造成损害的，需赔偿采购人损失。

（5）项目实施完成后，如相关后续事项需供应商协助处理的，供应商应提供必要的协助工作。

（四）项目周期

本项目的服务期限计划分为开展配套管理咨询、支持系统落地实施、深化提升三个阶段，且前两个阶段工作并行开展，计划服务期限为：

（1）开展配套管理咨询：计划为期7个月。

（2）支持系统落地实施：计划为期14个月。

（3）深化提升阶段：计划为期6-7个月。

注：上述时间为预估时间，最终以合同约定为准。

（五）付款要求

本次项目将按照项目进度分期付款，主要包括开展配套管理咨询阶段、支持系统落地实施阶段、深化提升阶段，以实际项目采购时公布的为准。

（六）供应商后评价管理

（1）本次项目将进行后评价，评价指标根据项目管理要求设置，主要包括项目进度、项目质量、服务团队管理等方面，以实际项目采购时公布的为准。

（2）自该项目正式实施开始，由采购人按采购文件、合同对供应商进行后评价考核。

（七）其他要求

其他未尽事宜，以合同签订为准。

二、报名资格条件

（一）供应商参加本行采购活动，应具备下列资格条件：

1.具有独立承担民事责任的能力；

2.具有履行合同所需要的服务能力。

（二）不接受联合体响应；

（三）供应商不得存在的其他情形之一：

1.与采购人存在利害关系且可能影响采购活动公正性；

2.与本采购项目的其他响应方为同一个单位负责人；

3.与本采购项目的其他响应方存在控股、管理关系；

4.被依法暂停或者取消投标资格；

5.被责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；

6.进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形；

7.在最近三年内发生重大产品质量问题；

8.被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统中列入经营异常、严重违法失信企业名单；

9.在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）中失信被执行人名单；

10.所属行业属于“两高一剩”行业；

11.法律法规规定的其他情形。

三、提供资料清单

（一）提供供应商满足资质、能力条件的证明文件：

1.提供合法有效的营业执照。

2.提供1个近3年以来（以合同签订时间为准）同类案例的合同或中标通知书。

（二）提供企业诚信声明及承诺（格式自拟）

1.承诺内容包括上述的十一条供应商不得存在的其他情况；

2.参加本次采购活动，非联合体投标；

3.对所提供资料的真实性承诺。

（三）提供供应商基本信息：

1.供应商名称：

2.主体类型：【法人/非法人组织/自然人（个人工商户）】

3.统一社会信用代码：

4.联系人：

5.联系人手机：

6.联系人邮箱：

（四）项目需求偏差表

供应商保证：除项目需求偏差表列出的偏差外，供应商满足项目需求的全部要求。

四、资料递交要求

（一）按顺序将报名资料加盖公章后，制作成一个PDF格式电子文件（PDF电子文件需进行压缩，压缩文件大小应控制在50M范围内）。文件名应为“XXX公司+员工行为“网格化”管理信息系统咨询项目报名资料”。

（二）文件内容须清晰可鉴，因文件内容不清晰造成的后果由报名供应商自行承担。

（三）提供虚假资料，经查证属实的，采购人有权取消参与资格。

收件邮箱：zhangping1@cqrcb.com

联系人：张女士，陈先生

联系电话：023-********，023-********

收取资料截止时间：2023年4月26日17：30分，逾期递交的资料或以其他方式报名的不予受理。对审查未通过的报名供应商，不再另行通知。

重庆农村商业银行股份有限公司

2023年4月21日