一、采购名称：2023-2024年反洗钱敏感名单监测系统维护专业服务项目

二、征集时间：2023年5月5日至2023年5月11日

三、项目需求

1、业务需求

1）优化浦发银行反洗钱名单筛查体系，包括内外部名单下载、名单解析、名单分类、名单管理、名单多种模式匹配、实时拦截、批量扫描、回溯扫描、全行联机交易扫描、扫描规则动态配置、预警管理、统计分析、误报优化、匹配规则优化等开发工作；要求供应商熟悉金融制裁名单监测产品，针对此项目在大型国有商业银行或股份制商业银行中有至少2家及以上成功实施敏感名单监测的案例。

2）基于金融制裁名单监测产品平台，开发SWIFT报文引擎动态解析方案，配合支持SWIFT MT和ISO*****报文年度规则调整，及内外部监管要求对应合规业务需求实现；

3）优化道琼斯各类名单管理架构，根据浦发内部管理要求重整分类，支持Tracker名单解析并自动联动更新各名单有效性（更新精度到单条记录栏位级别），提升浦发名单体系使用质效；

4）优化名单扫描规则、中英文模糊匹配算法，大文本扫描算法；&38c******b824a******f8dd2fa503f1127.0.0.1无

0bb52a576fbc4853aca9d*****e50fdb上海浦东发展银行0服务>软件系统开发设计上海浦东发展银行总行2023-2024年反洗钱敏感名单监测系统维护专业服务采购供应商征集公告计算机及软件/软件系统开发/上海浦东发展

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一、采购名称：2023-2024年反洗钱敏感名单监测系统维护专业服务项目

二、征集时间：2023年5月5日至2023年5月11日

三、项目需求

1、业务需求

1）优化浦发银行反洗钱名单筛查体系，包括内外部名单下载、名单解析、名单分类、名单管理、名单多种模式匹配、实时拦截、批量扫描、回溯扫描、全行联机交易扫描、扫描规则动态配置、预警管理、统计分析、误报优化、匹配规则优化等开发工作；要求供应商熟悉金融制裁名单监测产品，针对此项目在大型国有商业银行或股份制商业银行中有至少2家及以上成功实施敏感名单监测的案例。

2）基于金融制裁名单监测产品平台，开发SWIFT报文引擎动态解析方案，配合支持SWIFT MT和ISO*****报文年度规则调整，及内外部监管要求对应合规业务需求实现；

3）优化道琼斯各类名单管理架构，根据浦发内部管理要求重整分类，支持Tracker名单解析并自动联动更新各名单有效性（更新精度到单条记录栏位级别），提升浦发名单体系使用质效；

4）优化名单扫描规则、中英文模糊匹配算法，大文本扫描算法；

5）建立预警智能管理体系，针对各业务场景的历史预警建立数据模型，预测预警趋势和偏离度分析；

6）优化关联交易监管功能，包括关联方名单收集、关联方名单管理、关联方管理、关联交易识别、报送管理等开发工作。

2、技术需求

1）根据浦发银行内部管理要求进行科技优化，包括但不限于系统安全升级、性能调优、应用漏洞修复、各类科技系统对接（数据湖平台、AOMS自动批量纳管平台、自动化测试平台等）、根据监管要求进行各类扫描及数据维护、日常运维保障及数据补扫等

2）高并发下海量交易的处理优化

3）分布式多活架构下的开发和实施

3、非功能需求

1）配合银行上云改造及安可改造进行可行性评估

2）配合银行进行系统双活切换

3）配合上下游系统对接测试（60+系统，300+场景）

4）生产运维（生产运行监控开发、日常保障）

5）生产数据补扫（因上游系统因系统原因发生的漏扫补扫）

6）因监管要求执行的各类一次性扫描

7）因业务管理要求进行的各类数据维护

8）因业务管理要求进行的各类数据提取

9）因监管要求进行的各类数据提取

10）审核业务系统对接扫描需求

11）系统安全漏洞修复及测试验证

12）应用软件漏洞修复及测试验证

4、实施团队规模

1）10人以上相关研发经验团队

2）上海现场开发服务

5、人员资质要求

1）熟悉金融制裁名单监测产品开发流程及底层开发框架，能够基于金融制裁名单监测产品进行二次开发

2）熟悉java语言、SpringMVC、SpringBoot微服务相关技术

3）熟悉中间件Weblogic部署及Microsoft SQLServer数据库

4）熟悉搜索框架Lucene、ES

5）熟悉集群及异地双活部署架构，熟悉灾备切换流程

6）熟悉银行上云改造，熟悉安可技术路线，包括国产操作系统、国产中间件及国产数据库。

7）熟悉大数据相关技术

8）有银行反洗钱敏感名单监测系统实施经验

四、合格服务供应商基本资质要求

1.具有中华人民共和国境内独立法人资格的企业，持有工商行政管理部门或市场监督管理部门登记的《营业执照》,且《营业执照》经营（许可）范围与本项目相符。企业注册资本不低于1000万元人民币（或等值）；

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，财务状况良好(近三年至少两年盈利（注：如为创新型企业可酌情调整)，经营活动中没有重大违法记录；

3.具有一般纳税人资格及依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

4.其他要求：（如同业成功案例最低数量要求、技术人员资质要求等）。

五、供应商报名提交资料

1.有效期内的公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如果已经是三证合一，则只需要提供营业执照）；

2.加盖公章的参与本项供应商征集的确认函（扫描件，确认函模版见附件）；

3.公司简介（包括但不限于公司综合能力、财务能力、服务能力等内容介绍）；

4.其他根据项目要求所需要的材料。

六、报名资料提交方式

相关材料通过电子邮件发送我行联系人邮箱。

七、声明

1.我行接受报名并不表示接受报名供应商参与本项目后续采购等工作；且我行有权对供应商征集审核结果不做任何说明；

2.供应商须对提供的所有信息的真实性负责；

3.在审核过程中，我行集中采购部门如认为必要，将安排对供应商进行实地考察、邀请参加POC测试等；

4.采购人保留要求报名服务供应商补充提交资料的权利；

5.本次公开征集不收取供应商任何费用。

八、联系人及联系方式

联系人：常海

邮箱：changhai@spdb.com.cn

上海浦东发展银行股份有限公司

二〇二三年五月五日