序号

采办包

名称

采购范围与主要技术指标

预计发标时间

（填写到月）

供应商资质基本要求

备注

2023年度合规管理体系有效性评价及内控检查评价服务

采购内容：

1.开展合规管理体系有效性评价

（1）建立合规管理体系有效性评价指标体系。

（2）实施合规管理体系有效性评价。

（3）实施税务管理专项合规审核。

（4）编制合规管理体系有效性评价报告。

2.开展内控检查评价

（1）对甲方体系融合后的综合管理体系运行健全性、有效性进行深入、全面地评价，逐项检查各部门职能业务领域内控制度建设及执行情况。

（2）通过穿行测试等检查所有流程和控制点。

（3）识别、评估甲方各部门职能业务领域主要风险点及应对情况。

（4）逐项识别风险隐患和内控缺陷，查找管理体系存在的不符合项。

（5）实施质量管理专项审核。

（6）编制内控检查评价报告。

3.成果阶段性汇报总结及开展相关内控和合规管理培训。

4.评价范围包括：

（1）公司各层级组织机构（含7个综合管理部门，5个生产管理部门，13个生产运行部门）

（2）公司体系融合之后的制度体系（16个子体系制度文件303个、管理流程250个、控制点1500个左右，具体以最新实际为准）和所有职能业务领域。

（3）公司产品实现/服务提供全部过程。

（2023年6月）

1.成立不少于3年，应在中华人民共和国境内注册的独立法人（或独立经营主体），具有独立承担民事责任能力。

2.5年内具有国有企业、炼油化工行业合规体系评价或审核、内控检查评价或审核等至少2个相关项目的业绩。（提供相关项目合同和报告证明文件）

3.配备有内控、合规、税务、质量等专业咨询或审核人员或团队，其中项目经理（或负责人）应具备5年以上炼油化工行业内控、合规审核相关工作经验。（提供项目经理或负责人的简历及经历项目证明资料）

6.响应承诺书：

XX公司承诺在资格预审阶段，将提交项目策划方案，并接受需求方的评审结果。

供应商公司成立应满三年，不在中国海洋石油集团有限公司受控名单中。