重庆德能再生资源股份有限公司预重整

投资人招募公告

重庆德能再生资源股份有限公司（以下简称：德能公司）受经济下行、市场不景气等因素的影响，陷入经营困境，且现有资产不足以清偿到期债务。为尽早挽救企业，德能公司已经向重庆市第五中级人民法院申请重整，并请求人民法院许可德能公司在裁定受理重整申请前进行预重整。

经审查，重庆市第五中级人民法院于2023年6月30日作出（2023）渝05破174号通知书，对德能公司预重整及聘任重庆瑞泰资产清算服务有限公司担任预重整辅助机构进行了备案登记。

为最大限度地维护全体债权人的利益，实现重整价值及财产价值最大化，德能公司按照《中华人民共和国企业破产法》、《重庆市第五中级人民法院预重整工作指引（试行）》及相关规定，面向社会公开招募意向投资人，现就招募事项公告如下：

一、德能公司基本情况

（一）工商登记情况

德能公司成立于2004年3月10日，统一社会信用代码：915*****065*******，公司类型为股份有限公司，营业期限为长期，法定代表人为伍中钢，注册资本为*****万元人民币，登记机关为重庆市市场监督管理局，住所为重庆市双桥经开区邮亭工业园区(红林村4、7组)。

德能公司的经营范围：回收处理废旧铅酸蓄电池；再生铅；精铅；合金铅；硫酸；硫酸钠；混合塑料；生产及销售[以上经营范围法律法规禁止经营的不得经营；法律法规规定应取得行政许可的，在取得行政许可后方可经营]。

（二）主要资产

1.房屋情况

上述厂房、办公楼已抵押给债权人。

2.土地使用权情况

上述土地使用权已抵押给债权人。

3.机器设备及办公设备

德能公司有机器设备及办公设备约328项，其中主要机器设备已抵押给债权人或为融资租赁设备。

4.无形资产

德能公司拥有重庆市生态环境局颁发的危险废物经营许可证，核准经营方式为收集、贮存、利用，核准经营危险废物类别为HW31含铅废物（900-052-31：仅限废铅蓄电池），核准经营规模为*****吨/年，有效期限自2021年1月1日至2023年12月31日.

另拥有铅锌冶炼行业排污许可证，证书编号915*****065*******001P，有效期限自2021年12月10日至2026年12月9日止.

同时拥有24项实用新型专利及并获得多项荣誉证书。

（三）资产、负债状况

截至2023年2月28日，德能公司账面资产总额为76,729,222.02元，负债总额为183,176,499.61元（其中有财产担保债权约4700万元）。

截至2022年11月，德能公司名下的房屋、土地使用权以及机器设备等实物资产初步评估价值约为5970万元。

二、意向投资人遴选程序

（一）意向投资人条件与报名

1.意向投资人应当是依法成立并有效存续的企业法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人，具有较强的社会责任感和良好的商业信誉；

2.意向投资人或其控股股东、实际控制人无数额较大到期未清偿债务，无作为被执行人并尚未执结的案件；最近三年无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为；最近三年未被列入失信行为人；

3.拥有足够的资金实力进行重整投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明；

4.意向投资人及/或其控股股东、实际控制人财务状况或信用记录不良的，德能公司有权认定意向投资人不具备重整投资人资格；

5.两个或两个以上的投资者联合参与投资的，以一个报名人的身份参与招募，至少有一个投资者符合以上条件。

（二）意向投资人需提交的材料

1.意向投资人应提交《参与投资的意向书》报名，并附以下材料：

（1）意向投资人介绍（意向投资人主体资格、股权结构、历史沿革、经营范围等）；

（2）意向投资人的主要业务（业绩）情况；

（3）企业法人营业执照或非法人企业注册登记证书复印件；

（4）现行有效的企业法人或非法人企业章程复印件；

（5）法定代表人或负责人身份证明原件、身份证复印件；

（6）授权委托书原件和受委托人身份证复印件；

（7）意向投资人董事会、股东（大）会等决策机构同意参与德能公司重整投资的决议原件；

（8）最近一年内的主体信用评级报告；

（9）载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址的法律文件送达地址确认书；

（10）重整投资方案；

（11）具有履行重整投资方案能力的证明；

（12）500万元报名保证金的支付凭证。

2.重整投资方案的要求

为依法推进德能公司重整进程，兼顾债权人、债务人及其股东等各方利益，意向投资人应当围绕偿债方案和经营方案制作重整投资方案，确保重整投资方案具有可行性、能够得到有效执行。并由德能公司根据该投资方案编制《重整协议》或《重整计划（草案）》提交债权人会议表决。

3.报名保证金的缴纳与退回

意向投资人根据已掌握的德能公司情况，结合自身商业判断和风险评估报名参与本项目投资，报名的意向投资人应缴纳报名保证金人民币500万元（由意向投资人将上述报名保证金缴纳至与德能公司建立的共管账户中），意向投资人未被确认为正式投资人的，其缴纳的报名保证金由德能公司在十五个工作日内配合意向投资人将资金转出，报名保证金退还时不计息。

意向投资人被确认为正式投资人后需与德能公司签订投资协议，相关细节由投资协议另行约定。

4.报名文件的密封与标志

（1）报名文件应装订成册，封面应加盖意向投资人公章，并由法定代表人（负责人）或受委托人签名；

（2）意向投资人应将报名文件一式四份装袋密封；

（3）意向投资人提交报名文件时，需提供与报名文件内容一致的电子文档。电子文档应刻录到光盘上或存入U盘，与重整报名文件一起密封提交。

5.报名文件的修改与撤回

在报名文件提交截止日前，意向投资人可以修改或撤回已递交的报名文件，但需以书面形式通知德能公司；意向投资人修改或撤回已递交报名文件的书面通知应加盖意向投资人公章并由法定代表人（负责人）或受委托人签名，如意向投资人为个人的则由其本人或受托人签名。意向投资人修改报名文件的，最迟应于报名截止时间前，且应按前述报名文件的提交方式，向德能公司提交最终文件。

（三）德能公司根据上述招募条件遴选正式的重整投资人

德能公司对在规定时间内提交重整投资方案报名文件的意向投资人，将按照意向投资人缴纳报名保证金的时间顺位（缴纳时间以投资人提供的银行转账凭据中载明的支付时间为准）进行综合评议后确定德能公司的正式重整投资人，德能公司将与其签署正式《重整投资协议》。

若有多家意向投资人报名的，将由有财产担保债权人1名、普通债权人1名、债务人代表1名、职工代表1名、预重整辅助机构1名组成5人评选小组采取多数决方式对报名资料进行评议，评议主要从投资金额高低、资金的支付方式与期限、报名保证金的缴纳先后、意向投资人业绩、偿债方案、经营方案及履约能力证明等方面进行，综合评定一位正式重整投资人。

如仅有一家意向投资人报名，且满足上述招募条件的，则直接认定为正式重整投资人。

三、联系方式

联系人：郝薇

联系电话：187*****030

电子邮箱：haowei123@cqruitai.cn

报名及相关材料提交截止时间：2023年8月15日中午12时；逾期报名或者逾期提交重整投资人文件无效。超过2023年8月15日中午12时德能公司将不再接收报名及相关材料。

文件提交地址：重庆市江北区北滨一路363号招商江湾城11幢1-1。

意向投资人如有疑问，可按上述联系方式了解德能公司的详细情况。

四、其他重要事项

（一）本招募公告编制的目的是让意向投资人对德能公司情况有所了解，德能公司提供的资料未必完整描述德能公司资产的实际状况及瑕疵情况，所述信息并不当然替代意向投资人的尽职调查，也不代表德能公司的确认或承诺。意向投资人在考虑参与德能公司重整时，除参考本公告外，还应自行决定是否聘请专业投资顾问或法律顾问进行尽职调查。

意向投资人在尽职调查过程中应遵守保密义务，意向投资人对从德能公司处获得的任何公司非公开信息，包括但不限于债权债务信息、资产信息、员工信息、诉讼情况、法律定性等，都承担保密义务。意向投资人必须善意使用德能公司提供的信息和资料，除进行内部投资分析和制定重整投资方案外，不得另作他用，更不得泄露给任何第三方。否则德能公司有权追究其法律责任并取消其参与投资人遴选资格。

（二）意向投资人决定参与招募前应仔细阅读本公告，理解重整程序中可能存在的风险，知晓投资人在提供资金外可能尚需承担的其他有关责任和义务，一旦提交报名材料即视为对本次投资人招募和遴选程序完全确认并同意承担所有风险。

（三）本招募公告并非要约文件，不具有重整投资协议的约束性效力，只作为参考资料使用。

（四）本招募公告由德能公司编制，最终解释权归德能公司。如招募工作安排因破产重整工作的需要发生变化，德能公司可在通知后进行调整。

热忱欢迎各地单位、各界人士报名参与本投资项目。

特此公告！

重庆德能再生资源股份有限公司

2023年7月12日