| 内控平台化能力要求 结构化组织形态构建能力要求 为了达成单位内部控制管理中对信息的统一管理。通过单位业务的统一规划和实施，支持单位对内控业务的集中管控，达成单位价值观、行为的统一和层级管理的和谐，为单位提供业务一体化的内部控制管控平台。它需具备如下能力： 1． 支持结构化构建多种类型的组织形态，包括功能形组织形态、多层功有型组织形态、矩阵形组织形态、团队形组织形态、区域形组织形态； 2． 支持对多维组织进行定义、使用和呈现，包括：组织形态机构基本信息定义、组织架构图、单位管理、部门管理； 3． 支持岗位角色管理，包括岗位管理、职务级别管理、角色权限设置、工作范围管理等； 4． 支持人员信息管理，包括人员管理与兼职管理等； 5． 支持其他的组织管理功能，包括多维组织管理、组管理、编外人员管理、通讯录设置等。 分级授权体系能力要求 6． 支持集中式部署模式下，各单位之间的访问权限控制； 7． 支持个人向上的访问权限控制，根据职务层级的级差，通过工作范围的设置，来灵活配置人员的访问权力； 8． 支持多维度的操作权限设置，如角色权限、管理员权限、菜单权限等； 自定义工作流管理能力要求 业务工作流程是内控平台内控业务工作之间传递信息和执行组织管理规则的事务处理工具，用它来完成事务的发起、处理和管理，由人通过流程规则来完成事项的办理，并支持规则的成型和管理，从而规范管理流程，执行组织制度，充分发挥制度优势沉淀管理过程与结果。它需具备如下能力： 9． 支持图形化流程设计、用户授权、流程处理、流程模板设置、流程催办、流程提醒、流程督办事项、自定义表单、流程查询、流程统计、流程分析、流程仿真等。 自定义表单设计能力要求 表格单据是单位进行制度化，标准化的管理的一种有效手段，科学化和规范化的表单有利于不断提高管理能力和效率。在单位日常工作中，各种表格的应用可以说是日常管理工作的灵魂，涉及到工作的运转、业务的流转、费用的控管、人员的管理等等。表单管理的是否规范、齐全，维系着各项流程、制度的操作与控管、日常管理工作是否能够正常的进行。它需具备如下能力： 10． 支持新建表单、发布表单、编辑表单、分支流程设置、表单流程节点设置、业务规则校验、表单二维码、流水号管理、审批路径动态表等功能。 自定义查询统计能力要求 平台需支持查询统计自定义设计，提供相关内控业务的查询和统计报表，并自动统计的一个较复杂的表单，授权给相关人员。它需具备如下能力： 11． 支持查询报表设计、统计报表设计，支持普通查询、单表统计、多表统计、静态报表与报表指标。 内控流程控制能力要求 12． 单位内部业务开展过程中需要针对不同环节和流程，自定义需要进行流程控制的流程编号和名称，在此基础上进一步针对该流程每一个流程节点进行：流程步骤、步骤描述、责任部门、责任岗位、控制对象、节点匹配、控制要求、控制依据、是否关键控制点、系统固化、系统名称、功能|节点等流程控制要素内容固化。 内控门户应用要求 门户是单位所有职工的唯一办公入口，它将单位的所有内控应用和数据集成到一个信息管理平台之上，并且为用户支持个性化的信息和服务，能够快速地实现信息交流的实时共享和双向性，满足客户需求，提高单位的竞争力。对于单位来说，门户既是一个展示单位的窗口，又是单位相关内控业务的处理平台。 13． 支持预置个人门户、部门门户、财务门户、领导门户等角色门户，支持门户内容自定义。 内控平台集成要求 ★财务系统集成 财务，作为单位管理的重要职能部门，对外：要进行各种付款申请与审批，货款结算及票据管理等业务；对内：要完成单位内部费用报销的处理与核算，票据审查，签字审批，预算编制与统计分析，出纳支付与借款核销等；另外，还有大量的凭证需要手工录入到软件系统中，这些重复而繁琐的核算工作占用了财务大量的时间和精力，同时也导致财务管理环节比较薄弱。 内控财务核算一体化通过内控平台与财务核算系统，实现收入支出类业务自动生成凭证传递到财务核算系统，解放财务工作量，根据规划要求它要具备如下能力： 14． 支持会计凭证的摘要、会计科目、辅助核算、等财务信息，可从业务前端自动带入，无需手工干预，直接保存到财务核算系统； 15． 支持业务端审批通过后的业务单据进行批量、汇总或合并制单生成凭证方式； 16． 支持多借多贷的凭证核算方式，满足财务人员各种做账方式； 17． 支持在内控系统中直接填写、修改、删除会计凭证，避免多次来回切换系统； 18． 支持凭证联查原始业务单据； 19． 支持凭证号回写至业务单据，并在单据中通过回写的凭证号联查凭证信息； 20． 支持《新政府会计制度》所要求的平行记账； 21． 支持单据打印次数控制。 票据管理集成 票据管理通过将内控平台与第三方发票平台对接，实现发票与税务系统关联，完成增值税发票验真查重。同时，结合OCR识别技术，完成其他通用类票据的信息收集及处理，根据规划要求它要具备如下能力： 22． 支持个人票夹管理，支持按报销事项归档相关发票以便报销； 23． 支持票据范围包括：增值税发票、动车票、火车票、飞机行程单、出租车票、车船票、过路费发票、机打发票、定额发票； 24． 支持发票共享给其他报销人； 25． 支持扫二维码带出票据信息报销； 26． ★支持使用OCR影像识别带出票据信息报销； 27． ★支持扫描、拍照、PDF文件、图像文件、手工补录多种技术方式； 28． ★支持报销票据自动进行验真验重； 29． 支持发票有效期管理； 30． 支持发票关键字预警； 31． 支持发票开票日期控制； 32． 支持发票连号预警； 33． ★支持报销时直接调用个人票夹中票据； 34． ★支持PC、手机多端报销，支持发票信息直接带入到业务单据，减少单据填写内容； 35． 支持在业务单据中直接发票信息与原始图片。 报表BI数据分析集成 单位内控过程管理中的各领域各阶段辅助决策信息是判断内控要求和内控规则执行情况的重要数据来源，是科学决策的基础。系统支持数据管理驾驶舱，可以将最关注的的内部控制数据集成在各类报表中集中分析、跟踪及决策等能力发挥的淋漓尽致，根据规划要求具备如下能力： 36． 支持对接和整合主流数据库MySQL、sqlServer、Oraclel、Sqlite ,也可快速实现零散数据的在线填报和Excel数据智能上传； 37． 支持对接各种异构数据，通过指定目的库快速建仓的功能，轻松进行整合； 38． 可支持多种数据表创建方式，如：直连数据表、定时更新数据表; 39． 支持多表头、交叉表、多行布局报表; 40． 支持表单报表、主从报表、钻取穿透报表； 41． 支持各种单元格内数据预警、聚合报表、决策报表等复杂格式报表； 42． 支持电脑PC、手机、平板、数据大屏等。 内控业务功能要求 单位层面内控管理 单位层面内控管理作为单位内控的运行基础，可从内部控制组织体系、内部控制机制建设、内控信息化实施等方面，厘清责任边界，落实党风廉政建设主体责任，实现内部权力的制约与监督，按照依法治国、“把权力关进制度的笼子里”等总体要求，坚持用制度管权、管事、管人，促进决策、执行与监督相互制约及协调，分不同层级设计管控模式、议事规则等内容，完善并细化单位层面的内部控制管理要求，形成良好的“生存土壤”，根据规划要求它要具备如下能力： 43． 支持可视化业务导航快捷入口； 44． 支持组织机构设置，实现单位组织机构图的建立，明确内部各层级机构设置、权限配置、领导分工、编制情况展示； 45． ★支持决策议事机制设置，规范设置决策议事机制，明确职责权限，将权责落实到责任部门； 46． ★支持三重一大设置，包括三重一大定义、流程、记录及公示，利用信息化系统对“三重一大”执行过程进行实时监控，并对执行情况进行及时评价，并根据程序关键点（风险点）分析偏差，及时纠偏； 47． 支持岗位管理，包括不相容岗位、岗位轮换、岗位责任书； 48． 支持审计机制设置，包括内审部门、内审流程审计、外审周期； 49． 支持内部定期报告及调查反馈； 50． 支持单位层面内控报告，集中呈现单位层面内控建设情况，并以电子书形式进行调用。 预算管理 单位经济活动中预算项目包括收入预算和支出预算，主要涉及到从预算编制、审批、批复、执行、调整和决算分析等预算内部全过程管控，根据规划要求它要具备如下能力： 51． 支持可视化业务导航快捷入口； 52． ★支持预算任务，通过预算编制任务下发，正确把握预算编制政策，明确预算编制标准及要求，确保预算编制人员及时全面掌握相关规定； 53． 支持预算编制，实现全员参与到预算编制活动，结合符合内控要求的审批流程，保证预算编制更精细、更合理； 54． 支持编制汇总平衡，财务人员针对本单位编制的支出预算项目进行汇总，对经费来源进行平衡调整； 55． 支持预算审批，针对单位全盘资金进行预算编制审批管理； 56． ★支持指标分解，用来管理和细化正式下达的可用指标； 57． 支持预算发布，可以批量发布也可以单项发布； 58． ★支持预算控制设置，包括执行方式、金额强弱控制、经费到账控制、执行预警比例等； 59． 支出预算调整，包括内部调剂与追加追减预算； 60． ★支持预算分析、包括单位预算分析与部门预算分析，实现对预算单位和部门支出财务数据进行自动汇总、综合查询、数据追踪、动态分析和监管等； 61． 支持预算预警提醒功能。 支出管理 业务部门在推进支持业务过程中主要包含：支出申请、业务单据审批、归口审核、财务审批、借款审批、费用报销、会计核算等环节，根据规划要求它要具备如下能力： 62． 支持可视化业务导航快捷入口； 63． ★支持事前申请，事前申请匹配资金使用前的请款环节，实现了新型财务管理模式中的“关口前移”； 64． ★支持资金申请的自动或手动关闭，对已占用的预算资金及及时释放，避免造成资金损失； 65． 支持资金申请失效预警提醒，提醒经办人员及时进行所申请资金的报销业务； 66． ★支持预算执行，支持报销时直接调用资金申请信息； 67． ★支持汇总报销，实现统一集中审批； 68． 支持借款管理，借款人根据工作需求,在借款授权范围内提出借款需求； 69． 支持借款的额度和次数控制； 70． ★支持借款到期提醒，避免资金的长时间占用或发生资金风险； 71． 支持支付记录管理，包括支付记录、支付台账、个人台账； 72． 支持公务卡管理，包括公务卡档案、公务卡还款、个人公务卡； 73． 支持支出分析，实现对单位财务数据进行自动汇总、综合查询、数据追踪、动态分析和监管等。 内控移动平台 内控平台同样需要实现单位应用移动化，移动内控能力必须能提供从开发、调试、测试以及到部署、运行和管控的全生命周期的管理支撑，不仅提供快速集成单位现有的原生、H5移动应用的能力，还能支撑单位应用定制化开发，根据建设规划移动内控平台要具备如下能力： 74． 支持内控报告，包括单位层面、业务层面，业务层面包括单位预算分析、部门预算分析、资金看板、我的项目； 75． 支持移动门户，通过灵活配置实现内容上的不同组合呈现，达到在同一个入口、不同信息呈现，实现千人千面的移动工作门户； 76． 支持移动文档中心，对知识文档、文件、非结构化信息等进行集中、分类管理； 77． 支持新闻/公告/讨论/调查，可随时随地新闻、公告、调查，了解单位动态，参与单位内部问卷调查。 ★低代码组装能力 低代码是内控管理平台针对客户需要高适用、低成本、易调整、见效快的业务管理需求而产生的，它基于表单、工作流、报表、平台等技术，融合结构化信息和非结构化信息为一体，按照客户的管理要求、以零编码的方式，实现快速搭建基本业务管理系统的工具。 83．数据建模：按需构建业务模型，设计业务单据视图。快速构建符合单位特色和管理需要的业务管控系统，实现管理执行更有效规范，控制调整更智能。 84.流程管控：按需构建业务流程，联动业务数据。实现流程授权控制、分支判断、子流程触发、数据预警等机制。有效打通业务环节之间的隔断，降低人工干预，保证业务衔接的畅通和信息的完整。事前控制和事中调整有效结合起来，增强业务处理复杂逻辑的能力。 85．业务构建：快速封装业务菜单、业务模块、业务功能、业务空间形成业务管理系统，创建过程零代码轻松实现，即建即用。 86．模块复用：按需对业务管理模块进行导出导入，增强业务的复用性。 | 
