类别

风险点82个

具体防范措施91条

具体责任人

风险防控责任领导

备 注

办公室

擅自扩大招待范围、提高招待标准，虚报、冒领为本人或他人谋取利益。

严格按照中央八项规定精神及其实施细则的要求，细化措施，加强财务管理，加强公务接待审批。

戚德伟

崔家云

在办公用品购置的环节，虚报、冒领为本人或他人谋取利益。

所有办公用品采购均通过审批，发放领取须签字。

公车管理、车辆维修、基建维修等审批环节。

严格执行基建维修和车辆管理制度，实行加油卡制度、定点维修制度，加强廉政教育，层层把关审批。

办公机要、保密工作；

印章使用不严格，私自出具不合法的文件、函件、证明等。

所有用印以及文件、函、证明的发出，均经承办科室负责人、分管领导、局长签字审批。加强保密人员培训，增强保密意识。

政策法规股

法治教育宣传不深入不彻底。

加强理论学习，积极广泛宣传。

郑威

冉广剑

行政执法听证人员参加人数不符合法定程序要求。

统筹考虑安排，确保应参加听证人员能及时足数参加听证。

行政复议案件不能及时搜集证据并按时答复，适用法律不当，造成复议败诉。

加强相关法律法规学习，确保案件适用法律法规正确，及时搜集证据材料，按时提交答复书。

行政诉讼案件中，证据材料提供不及时、不全面，引用法律有误。

加强学习，应诉时正确引用有关法律条款，搜集证据做到及时、全面。

自然资源调查与测绘信息管理股

自然资源调查、年度变更调查统计数据汇总工作不实，对工作造成影响。

强化工作责任，树立为民服务意识，严格执行土地调查条例制度。

冉月荣

陈红

协助监督测绘活动、质量，管理测绘资质资格不力。

严格按照《中华人民共和国测绘法》执行相关规定。

自然资源所有者权益与开发利用股

材料收集不全或者超清单审核划拨用地。

按照供地清单详细对照。

翁敬勇

张永

1.国有土地划拨供地审核。

2. 国有土地协议出让审核。

1.按照划拨供地目录及国家产业政策供地。

2. 严格按协议出让规范审核。

临时用地审核不严，或者徇私办理不符合规定的临时用地

严格按照临时用地使用范围审核。

国土空间规划股（县国土空间规划管理委员会办公室）

1.对国土空间规划编制和重大专项规划审核方面存在自我把握尺度和空间。

2. 对于组织划定控制线成果审核不严，未高标准严格要求编制单位编制成果。

1.加强规划编制审批力度与程序规范，对于不符合或未达到报批要求、标准的，坚决不予审批通过。

2. 对于编制成果高标准、严要求，全程参与编制过程，加强对编制单位的指导监督工作。

王蒙

张永

规划的编制涉及招标程序，存在吃、拿、卡、要空间。

严格遵循招标程序，对于涉及招标内容的，一律不得透漏给他人。

详细规划股

规划设计条件出具随意，不按规定和程序出具的风险。

严格依据控制性详细规划及相关要求核提规划条件。

代彩艳

详细规划组织审查环节存在违规风险。

严格按照初审、专家会论证会、规委会及其他相关规定进行方案审查。

规划放、验线、规划验收存在违规风险。

严格按照《灵璧县人民政府关于印发灵璧县建设工程规划联合定位放线、验线管理规定通知》进行规划放、验线、综合验收。

市政规划股

没有按照要求组织,编制,报批各项工作的风险。

严格依据控制性详细规划和《灵璧县人民政府关于印发灵璧县规划设计方案审查审批暂行规定的通知》落实股室相关工作

王小卫

没有按照要求协调各类城市规划设计编制中的市政内容。

依据控制性详细规划和《灵璧县人民政府关于印发灵璧县规划设计方案审查审批暂行规定的通知》落实股室相关工作。

国土空间用途管制股

1.计划指标分配不符合工作程序。

用地指标按项目轻重缓急，报分管及局长审阅同意后，行文报县分管领导、主要领导签字同意后安排组卷报批。

王万超

张永

2.非法批地侵害被征地农民合法权益。

严格审核征地单位相关材料，确保征地程序合法，必须在规定时间内向部报备审批事项及报备的内容必须全面、真实，并符合相关要求。

国土空间生态修复与耕地保护监督股

在土地征收（征用）材料办理办理过程中，接受项目用地当事人的吃请。

严格组卷报批程序，建新区选址按政府、局安排指示办理，杜绝夹带。

徐善辉

张永

项目选点及实施过程中把关不严，接受当事人吃请及熟人的请托。

切实做好生态修复选点、规划、招标、实施工作，警钟长鸣，严防死守，确保项目顺利实施。

地质勘查管理与灾害防治股

在矿山地质环境恢复方案设计和验收过程中未能严格按照相关程序要求做好监管工作。

积极督促乡镇开展矿山地质环境保护和恢复治理工作，加强指导，确保人民群众的生命财产的安全。

王 阳

崔家云

地质勘查管理与灾害防治股

未能及时制定地质灾害防治方案和应急预案，与相关部门协调不够，造成工作疏忽。

及时制定地质灾害防治方案，积极配合相关部门做好地质灾害的防范宣传等工作。

矿产资源管理与保护监督股

不按规定权限管理矿业权的出让及审核登记。

认真遵守各项廉政纪律，加强个人修养，提高股室工作人员的综合素质、执行采矿权价款、采矿权使用费等规定，认真审核，足额收缴，同时征缴分离，直接缴入金库。

毛金华

崔家云

造林绿化股（林业产业化办公室）

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据的；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理的；不能一次性告知和说明所需材料的。刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。违背民主集中制原则违法违规决定；超时决定。办结不及时

１.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

２.建立健全管理制度，强化规则意识。

３.严格受理和审查程序，避免违规受理。

４.加强监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。

5.加大对违规操作，违反廉政纪律的惩处。

张长江

任公章

林业资源管理和自然保护地管理（林长制办公室）

刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

１、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

２、建立健全管理制度，强化规则意识。

３、严格受理和审查程序，避免违规受理。

４、加强监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。

５、加大对违规操作，违反廉政纪律的惩处。

施展

任公章

行政审批股

材料不齐就给予办理。

加强教育，提高岗位人员政治素质，政务公开，明确办理条件、工作程序、办结时间。

崔雪萍

有问题不一次性告之造成延误。

严格实行首问责任制，做到一次性告知。

有意拖延时间，不按规定时限办理。

政务公开，明确办理条件、工作程序、办结时间。

用审核职权为个人谋利，违反廉政规定，出现以权谋私的现象。

加强培训，提高人员业务能力，熟悉掌握业务流程。

自然资源确权登记股

在自然资源确权过程中审核把关不严、碍于人情违反规定办事。

严格执行自然资源和规划局权属纠纷、调查规定制度，落实“谁办理、谁负责”。

张先锋

陈红

不动产登记指导、协调、监督环节中，工作不主动、不作为。

改进工作作风，增强工作责任感，及时发现问题，不断提高工作水平。

不动产登记信息系统建设中不按程序办理，存在收受好处的风险。

在推进不动产登记信息系统建设中严格按招投标程序办理。

组织人事股（党风室）

在干部选拔任用中徇私舞弊。

严格执行干部工作法定程序；合理确定参加民主测评和考察谈话人员范围，保障干部群众的知情权，参与权；增加工作透明度，畅通反映渠道；接受全过程监督。

程馨瑶金刚

关美玲

混岗混编，严重超编。

注重岗位职责教育，加强制度管理，搞好程序控制。

人事档案管理混乱。

提高对干部档案工作重要性的认识；健全人事档案管理各项制度，规范人事档案管理。

在评选表彰及惩处过程中不按规定办事。

严格按照程序办事，对有不同意见的表彰奖励或者惩处对象，要认真核查；重点征求纪检监察部门意见，保证评选表彰及惩处的公平公正。

印章使用不严格，私自出具不合法的文件、函件、证明等。

所有用印以及文件、函、证明的发出，均经承办股室、单位负责人和局领导审批。

机关党委

发展党员，不按规定程序，不坚持标准。

坚持按程序规定、按标准发展党员。

武振军

崔家云

党费收缴与管理，不按标准收取，违规使用党费，不公开接受监督。

加强党费管理，自觉接受监督。

国土资源执法监察大队

巡查督导过程中发现违法行为的线索处置，不及时报告、立案。

坚持两人以上办案，建立巡查台账，实行报告制度。

田恒志

冉广剑

自由裁量权使用的风险。

严格执行省有关自由裁量权使用办法的规定。

执行过程中可能出现的徇私舞弊。

密切加强与法院等部门的协作，确保行政处罚执行到位。

不动产登记中心

权籍调查设置障碍，加重群众负担，不按程序和标准规范开展权籍调查等。

严格按照不动产登记操作规范，做到依规操作，以事实记载，严格要求自律做到信息公开透明化。

宁道敏

陈红

办公用品分类不明确，登记管理不及时，单位公章管理容易出现私自出具不合法的证明和办理不符合规定业务方面的证明。

严格执行廉政风险制度，所有文件、函、印章收发文件管理及证明，均通过领导签批制度，加强政治理论学习，开展警示教育，提高拒腐防变的能力。

未一次性告知业主开具无房证明或者不动产权属证明所需材料，信息管理制度不完善。

一次性告知不予开具证明原因、档案移交采取少量多次办法及时整理入库，严肃信息管理纪律。

与中介机构串通，故意引导申请人接受中介服务的现象，与外部人员串通导致黄牛破坏窗口秩序的现象。

建立质量抽检制度、建立投诉和意见反馈机制、采取多种便民服务措施、完善责任追究制度。

土地开发复垦整理中心

补充耕地项目复垦出的耕地，乡镇村擅自改变用途。

完善耕地保护管控机制。

宁道杰

张永

增减挂钩拆旧地块规划设计不合理。

加强对设计单位的业务管理，督促设计单位与实施乡镇深入交流，广泛征求多方意见建议，使增减挂拆旧地块规划设计更具科学性、合理性、可行性。

资金的拨付审批不严、不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

对业务活动和项目资金进行严格监督，对工作中存在的问题和违反财经纪律、制度的现象，及时向领导提出意见和建议，予以制止。

土地储备发展中心

未按规定收购补偿标准签订收购合同。

严格按照土地收购储备管理相关法律法规实施土地收购储备。

张 永

张永

违法违规土地出让，特别是规避“招拍挂”方式。

严格规范“招拍挂”制度，工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地必须招拍挂。

对竞买人资格审核不严

联合县公证处、资源交易中心对竞买人资格进行严格审核。对不具备竞买资格的、未按规定缴纳保证金及申请文件不全者，均视为无效申请，不得参与竞买活动。

违反出让金上缴规定，未按土地出让合同约定及时上缴出让金。

严格执行土地出让合同，对未按土地出让合同约定及时上缴出让金的，采取下发通知、申请法院强制执行等措施追缴到位。

国土测绘信息中心

对办公用品和测绘仪器管理不到位，造成不必要的消耗和仪器损坏，在采购中出现不按采购程序，以权谋私行为。

所有办公用品采购均通过审批，仪器使用需登记。

杨春辉

张永

印章和保管、使用随意性大，徇私办理不符合规定的图件和证明。

公章及业务章等使用需科室负责人或法人同意，重大事项使用需向分管领导汇报。

测绘和出图过程中出现吃那卡要，恶意拖延。

加强业务人员思想教育和廉政培训，一经出现恶意拖延通报批评并报局纪检监察部门。

众诚规划测绘有限公司

1. 印章和保管、使用随意性大，徇私办理不符合规定的图件和证明。

2. 放线、验线、规划核实测绘和出图过程中出现吃拿卡要，恶意拖延。

1. 公章及业务章等使用需科室负责人或法人同意，重大事项使用需向分管领导汇报。

2. 加强业务人员思想教育和廉政培训，一经出现恶意拖延通报批评并报局纪检监察部门。

3. 加强制度建设，建立长效机制。

王均均

林业有害生物防治检疫站

刁难申请人，徇私谋利，现场处置不力，决定环节违背民主集中制原则违法违规决定； 超时决定。

１、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

２、建立健全管理制度，强化规则意识。

３、严格受理和审查程序，避免违规受理。

４、加强监督，避免擅自改变检疫程序，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。

５、加大对违规操作，违反廉政纪律的惩处。

王善华

任公章

灵西木竹检查站

违规受理、违规收费、罚款。

加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。建立健全管理制度，强化规则意识。严格受理和审查程序，避免违规受理。加强监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。严格查处乱收费、乱罚款。

刘伟

任公章

信息中心

数据安全

强化风险意识，制定严格数据管理制度，确保数据安全不泄密。

张志强

森林防火办

森林火灾隐患排查不到位，违规用火处罚违规操作，专项资金使用。

1、加强政策、党纪、法规和业务知识学习。2、建立健全管理制度，强化规则意识。3、严格受理和审查程序，避免违规受理。4、加强监督，避免擅自改变检疫程序，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。

李红

任公章

规划展览馆

日常管理有漏洞，导致出现事故。参观人员违规，随意抚摸、玩弄展品，以致展品损坏

规范完善市规划展览馆日常管理制度，规范业务流程。事先制定并公告《展馆参观规则及注意事项》，做好参观前的教育，设有展厅监视装置，全程监视参观过程状态，发现违规，立即制止，及时处理。

徐杰

崔家云

各乡镇（开发区）自然资源所

1.宣传贯彻国土资源管理相关法律法规

2.参与土地利用总体规划编制、修订及基本农田划定工作

3.乡、村居民住房选址审核、上报

4.土地权属争议处理

5.国土资源执法巡查

6.土地信访

1.认真学习贯彻、宣传上级文件精神2.加强责任教育，树立正确的价值观3.住房选址严格按照程序进行审查4.处理争议建立责任追究制度，减少人为主观因素5巡查严格要求，出现问题，严素处理6.信访热情接待，形成完整材料，及时处理。

各所负责人

各分管局领导