为进一步优化海南自由贸易港（以下简称“自贸港”）创新创业投资环境，引导社会资本投入自贸港创业投资事业，海南省财金集团有限公司（以下简称“省财金集团”）拟出资设立海南自由贸易港创新投资基金（以下简称“创新基金”），撬动社会资本重点支持符合自贸港产业定位的种子期、初创期企业及专精特新中小企业的引进、培育和发展。为提高创新基金专业化管理水平，根据《海南自由贸易港创新投资基金实施方案》（以下简称“实施方案”），现面向社会公开选聘管理合作机构

一、基金概况

创新基金首期总规模人民币10亿元，拟由省财金集团出资设立，按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险、支小支微”的原则，通过发挥财政资金杠杆效应，引导社会资本支持自贸港种子期、初创期企业以及专精特新中小企业的引进、培育和发展。创新基金首期的投资运作引入竞争机制，在实施方案规则下设立多个独立运作的母基金法律主体，并各委托1家母基金管理机构管理、设置不同的基金决策机制等。创新基金项下的母基金法律主体原则上应采用有限合伙企业方式设立。为确保创新基金更好实现政策目标，在坚持市场运作和合规运作前提下，创新基金项下的母基金法律主体在必要时可采用双普通合伙人等方式设立。创新基金投资方向应符合自贸港产业发展定位，重点支持数字经济、石油化工新材料、现代生物医药、创新医疗器械研发转化、高端装备制造、软件和集成电路、新能源和节能环保等战略性新兴产业，以及深海科技、南繁育种、航天科技、设计产业、高端健康食品加工、热带高效农业等自贸港重点产业发展。

二、管理机构职责

创新基金项下的母基金法律主体的组织管理架构由基金出资代表、基金管理机构、基金投资决策委员会、托管银行等组成。省财金集团作为创新基金的基金出资代表，负责创新基金实施方案等制度制定、把握创新基金宏观发展方向和政策目标、基金绩效考核评价等工作。创新基金管理机构负责创新基金的日常管理，主要职责为：

（一）积极谋划投资赛道布局，做好顶层资产配置；

（二）提出创新基金年度投资方案、退出方案等，经基金出资代表审议后抓好落实；

（三）宣传自贸港产业政策和创新基金政策，组织子基金申报；

（四）受理申请创新基金参投的子基金材料，组织开展尽职调查等工作，建立子基金和投资项目储备库；

（五）建立创新基金市场化的投资决策机制及管理制度，组建投资决策委员会，承担创新基金的日常投资管理工作；

（六）定期内向基金出资代表报告创新基金运作情况，及时报告创新基金参投子基金的法律文件变更、资本增减、违法违规事件、管理机构变动、清算与解散等重大事项；

（七）每年对子基金进行绩效评价；

（八）对创新基金及其子基金所涉及的相关内容负有保密责任；

（九）其他相关工作。

三、比选程序

省财金集团作为创新基金管理机构比选工作的比选人，委托国信招标集团股份有限公司组织本次比选工作。比选程序如下：

（一）材料初审。申报材料提交后，由省财金集团组织对申报材料的完备性和管理机构是否满足初审条件进行初筛，对于不符合初审条件或申报材料虚假不实的，取消入选资格。

（二）比选评审。由省财金集团组织专家评审委员会对通过初步评审的申报机构提交申报材料和述标情况进行评审，并向省财金集团推荐中选候选人审议。专家评审委员会由7人组成，由省财金集团和外部专家组成。

（三）尽职调查。对经过省财金集团审议确定的候选申报机构，由省财金集团组织对第一和第二候选人同时开展尽职调查，形成尽职调查报告。若第一、第二候选人尽调环节均未通过，可按得分高低取第三名递补进入尽调，以此类推。

（四）结果公示。经省财金集团尽职调查通过的候选人进行公示，公示时间为3天。候选人公示期间，无异议的，由省财金集团确定中选申报机构。

（五）协议签订。由省财金集团牵头进行基金合伙协议等各项法律文件的谈判及签署工作。

四、资格要求

申报机构入选应同时满足以下初审条件：

（一）具备运营资质。在中国境内依法注册成立，具有独立法人资格且已在中国证券投资基金业协会登记备案。

（二）信用状况良好。最近三年内，申报机构及其工作人员无行政主管机构或司法机关处罚的不良记录，财务状况、信誉状况良好。

（三）材料齐全真实。申报机构应严格按照本方案申报材料清单提供申报材料，并确保材料齐全、真实、逻辑清晰。

（四）其他要求。法定代表人、企业负责人为同一人的两个或两个以上公司或其他组织、母公司、全资子公司及其控股公司，以及其他有关联关系的投标人，不得同时参加本项目投标。本次比选不接受联合体投标。

五、评审内容

主要评审内容分为综合能力、投资策略与管理机制、实施保障三个部分。具体如下：

（一）综合能力

申报机构应具备管理创新基金的综合能力，具体如下：

1、过往管理业绩。申报机构过往累计管理的投向种子期、初创期地级市及以上政府投资母基金应达到一定的实缴规模和数量，且核心管理人员具有参与管理相应规模和数量母基金的经验。

2、资源整合能力。申报机构在创新基金重点支持的产业方向具有较强的资源整合能力，同有关产业龙头、高校科研院所、市场化VC机构等具有密切的合作关系，有较强的资源转化能力。

3、投后管理和赋能能力。申报机构在创新基金重点支持的产业方向具备较强的投后管理和赋能能力，能为被投子基金和企业提供产业、政策、资本、技术、人才等全方位增值服务，过往有关实操案例丰富。

（二）投资策略和管理机制

申报机构对管理创新基金应具有清晰的投资策略和管理机制，具体如下：

1、投资计划和业务策略清晰。申报机构对创新基金投资运作有较为清晰的投资计划和策略，结合自贸港产业基础、人才条件和政策优势，围绕创新基金政策目标形成完整的投资计划和策略，包括投资计划、赛道布局、业务策略、组合配置、投后管理与增值服务、返投完成保障措施等。

2、管理机制与合作方式科学。申报机构对管理创新基金有切实可行的管理方案，包括但不限于投资决策机制（含投资流程和文件体系）、子基金遴选标准、风险控制机制、投后管理机制、信息披露机制及团队激励机制、基金信息化管理方案、利益冲突和关联交易表决机制、退出渠道及退出机制，以及赋能服务安排（含省财金集团、创新基金及海南省三个层面）等。管理方案需明确与省财金集团的合作方式（投资顾问、合资基金管理公司或者双普通合伙人模式）。

3、收益分配与让利机制合理。申报机构关于母基金和母基金管理人、母基金与子基金、子基金及子基金管理人之间收益分配机制的方案，包括让利机制安排等。

（三）实施保障

申报机构对管理创新基金应有相应的实施保障措施，具体如下：

1、项目（含子基金）储备丰富。申报机构子基金管理机构合作单位储备情况以及拟投资项目储备情况，其中储备项目应符合创新基金投资领域要求且在自贸港有落地发展可能性的项目，主要为在自贸港注册且实质性经营的企业，或预期可能认定为创新基金实施方案返投认定标准的非自贸港注册企业。

2、出资安排明确合理。申报机构或其母（总）公司（包括其上级控股公司）承诺以自有资金对创新基金出资。如申报机构选择同基金出资代表组建合资基金管理公司的，申报机构在合资基金管理公司中的出资额视同对创新基金的出资额。申报机构自创新基金管理机构候选人结果公示结束之日起30日内不能提供有效出资承诺函的，视为拒绝出资，省财金集团将追溯调整比选评分表及中选申报机构。

3、管理团队配置合理。申报机构配备专属且稳定的管理团队，并建立与基金出资代表之间的高层对接机制、日常沟通机制及文件报送机制，建立管理团队成员的考核和调整机制。团队负责人应为申报机构的高级管理人员，具备以主要负责人身份负责政府投资母基金投、管、退全流程操作经验，且具备5年以上种子期、初创期政府投资母基金管理工作经验；团队成员应该包括投资、风控、财务及投后等专门人员，并配备若干名具备胜任能力的常驻自贸港办公工作人员。

六、比选文件获取

凡有意参加本次比选的申报机构，请于本公告发布之日至2023年8月25日18:00时止（北京时间，下同）通过以下方式获取比选文件：

（一）线下方式。申报机构法定代表人持身份证明，或受托人持法定代表人授权委托书原件（含法定代表人、受托人身份证复印件并加盖公章），在海南省海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼AB室领取比选文件。其中，受托人须提供本人身份证原件，营业执照复印件须加盖公章。

（二）线上方式。授权委托书（含法定代表人及被代理人身份证扫描件）或法定代表人证明（含身份证扫描件）发送至lifengrong@gxzb.com.cn（邮件名称：单位名称+项目名称+联系人+联系方式）获取招标文件。

七、文件递交

请有意参选的申报机构于北京时间2023年9月4日上午09:00时在海南省海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼AB室递交比选文件并参加此次比选，请准时参加，也可申请邮寄送达并视频述标。逾期递交的或者未送达指定地点的比选申请文件，比选人不予受理。

八、公告发布

本次比选公告在中国招标投标公共服务平台（www.cebpubservice.com）、省财金集团公众号上发布。

九、联系方式

（一）业务咨询

联系人：海南省财金集团有限公司 胡先生

电子邮箱：hupeng@hncjjt.com.cn

联系电话：0898-********、0898-********（工作日08:30-12:00、14:30-18:00期间电话咨询）

地址：海南省海口市龙华区滨海大道105号百方广场A座1601-1602

（二）商务咨询与文件受理

联系人：国信招标集团股份有限公司梁女士

电子邮箱：lifengrong@gxzb.com.cn

联系电话：0898-********

地址：海南省海口市龙华区金贸西路8号诚田国际商务大厦A栋5楼AB室

海南省财金集团有限公司

2023年8月19日