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广州市越秀区金融工作局采用定点采购议价方式实施本次采购。
一 项目信息一 项目信息
（一）项目名称：广州市越秀区金融工作局审计服务定点采购
（二）项目编号：DDYJ-2023-985856
（三）预算金额：280,000.00
（四）采购需求：
编号编号服务描述服务描述需求描述需求描述数量数量
计计量量
单单位位
人员要求：4服务开始时间：合同签订日
服务结束时间：自签订合同之日起的两个月内审计对象数量：60
审计范围：主要检查内容： 1.是否注册分支机构，是否被列入异常名录 严重违法失信名单以及存在行政处罚
信息。 2.商事变更类批复事项是否已在市场监管部门完成相关手续，国家企业信用信息公示系统显示的企业名
称 法定代表人 住所 经营范围 股东 管理人员等是否与实际情况相符。 3.是否向股东 董事 监事 高
级管理人员发放贷款（包含股东 董事 监事 高级管理人员提供担保，向其他单位或个人发放贷款的情
形）。 4.是否未在合同中以醒目方式标注年化利率，年化利率水平高于36%。 5.贷款本金是否足额发放。 6.是
内容： 一 服务需求：对越秀区60家小
额贷款公司开展现场检查，核实小贷公司
是否存在违规情形，并出具专项审计报
告。 二 资质要求：供应商应是在中华人
民共和国境内注册的具有独立民事责任能
力成立的会计师事务所，具备执业许可证
等相关证照 供应商须具备小额贷款公司
现场检查服务经验（2020年开始至今，
协助地方金融监管部门或行业协会至少开
展过1次小贷公司现场检查工作） 供应商
近5年内没有受过刑事处罚，没有受过司法
行政部门的行政处罚或注册会计师协会的
行业处分 供应商须安排不少于4名会计师
参与现场检查工作，其中执业注册会计师
不少于2名。本项目不接受联合体投标。
三 服务期限：自签订合同之日起的两个
月内。 四 主要检查内容： 1.是否注册分
支机构，是否被列入异常名录 严重违法
失信名单以及存在行政处罚信息。 2.商事
变更类批复事项是否已在市场监管部门完
成相关手续，国家企业信用信息公示系统
显示的企业名称 法定代表人 住所 经
营范围 股东 管理人员等是否与实际情
况相符。 3.是否向股东 董事 监事 高
级管理人员发放贷款（包含股东 董事
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否存在与客户签署 咨询服务合同 ，咨询费用是否与贷款挂钩（收取方式涉嫌变相减少本金 增加利息）。
7.是否未在合同中详细明确贷款资金使用用途，未约定不得用于房地产融资 购买金融产品等。 8.是否单户
（含关联方，例如互相担保 同一担保人为多人担保）贷款金额超过上限。 9.是否为其他单位或个人办理银行
贷款等贷款业务 开展私募基金 P2P等融资业务提供担保。 10.是否存在未经审批或备案的外部融资，外部融
资余额是否超出上限。 11.票据贴现业务是否合规。 12.传统小贷公司是否跨市经营。 13.审计报告中 实收资
本 科目金额（及附注中的详细构成）是否与商事登记信息一致。 14.逾期率是否过高（逾期贷款余额占贷款余
额比例超过5%），贷款减值准备是否不充足（已计提的贷款减值准备余额低于逾期贷款余额）。 15.转让不良
资产时是否向债务人依法履行告知义务。 16.是否具有内部管理制度文件。 17.是否存在出借贷款资质的情
形。 18.是否存在股东方占用资本金的情形。 19.是否存在其他违反监管规则的情形。
审计年限：2022年
监事 高级管理人员提供担保，向其他单
位或个人发放贷款的情形）。 4.是否未在
合同中以醒目方式标注年化利率，年化利
率水平高于36%。 5.贷款本金是否足额发
放。 6.是否存在与客户签署 咨询服务合
同 ，咨询费用是否与贷款挂钩（收取方
式涉嫌变相减少本金 增加利息）。 7.
是否未在合同中详细明确贷款资金使用用
途，未约定不得用于房地产融资 购买金
融产品等。 8.是否单户（含关联方，例如
互相担保 同一担保人为多人担保）贷款
金额超过上限。 9.是否为其他单位或个人
办理银行贷款等贷款业务 开展私募基
金 P2P等融资业务提供担保。 10.是否
存在未经审批或备案的外部融资，外部融
资余额是否超出上限。 11.票据贴现业
务是否合规。 12.传统小贷公司是否跨市
经营。 13.审计报告中 实收资本 科目金
额（及附注中的详细构成）是否与商事登
记信息一致。 14.逾期率是否过高（逾期
贷款余额占贷款余额比例超过5%），贷款
减值准备是否不充足（已计提的贷款减值
准备余额低于逾期贷款余额）。 15.转让
不良资产时是否向债务人依法履行告知义
务。 16.是否具有内部管理制度文件。
17.是否存在出借贷款资质的情形。 18.是
否存在股东方占用资本金的情形。 19.是
否存在其他违反监管规则的情形。
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（五）议价发起时间：2023年11月20日
二 需求信息二 需求信息
服务内容：
合同份数：2
是否需要验收：需要验收
争议处理方式：向人民法院提交诉讼解决
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发票类型：增值税普通发票
三 供应商报价须知三 供应商报价须知
（一）被邀请的供应商应根据议价信息的要求，在满足采购需求的前提下，于规定时间内对项目做出报价。
（二）供应商应在报价时，可通过系统提供采购需求中所要求的全部资料与数据的，应当通过系统提交。供应商不得在所上传的
附件中填写项目报价信息，如系统报价与附件材料不一致，则附件报价无效，以系统报价为准。
（三）供应商应认真核对报价信息，确保符合采购需求，并对其真实性负责。若与实际不符，一经查实，将视为弄虚作假，当次
报价无效，并按政府采购相关规定给予处理。
四 定点议价规则四 定点议价规则
（一）报价规则。
（1）供应商的报价应是总价。
（2）供应商的报价不得高于最高限价。
（二）成交规则 终止规则。
（1）成交规则：采购人接受供应商报价的，议价成交。
（2）终止规则：在定点议价公告期间，采购人因故取消采购任务 或者采购人不接受供应商报价的，议价终止。
五 项目联系方式五 项目联系方式
联系方式：郭先生 020-83348473
采购单位：广州市越秀区金融工作局
2023年11月20日
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