2024年度审计机构选聘邀请函
2024年度审计机构选聘邀请函
根据财政部、国务院国资委、证监会关于印发《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的通知,岳阳兴长石化股份有限公司(以下简称“岳阳兴长”、“公司”)现有审计机构服务已达文件规定服务上限,拟公开选聘2024年度审计机构,现邀请贵公司参与选聘,请贵公司按以下内容(包括但不限于)准备竞聘文件、参加选聘工作。
一、公司简介
公司成立于1990年2月,作为湖南省第一家向社会公开募股的工业企业,于1997年6月25日在深圳证券交易所挂牌上市(股票简称:岳阳兴长,股票代码:******)。公司旗下拥有8家全资及控股子公司,产品及业务涵盖能源化工、化工新材料的研发、生产销售,成品油零售等。
二、竞聘文件内容
(一)第一部分 会计师事务所资质条件
包括:单位资质、规模、业务与专业能力;单位组织机构、内控体系情况说明;近三年是否受过监管机构处罚、立案调查等。(附件2)
(二)第二部分 执业记录
近三年年度财报、内控审计经验;近三年资本市场项目审计经验;提供合同复印件或其他佐证材料。(附件4)
(三)第三部分 质量管理水平
主要包括项目咨询、意见分歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与整改方面的政策与程序。
(四)第四部分 工作方案
主要包括对重大会计政策的理解和掌握,工作方式方法、计划安排、保障措施、相关建议等。
(五)第五部分 人力资源及其他资源配备
拟投入的专业人员配备情况,包括:项目负责人的基本情况及主要业绩、注册会计师、业务辅助人员的结构和数量,附资质学历、职称复印件。(附件3)
(六)第六部分 信息安全管理
主要包括信息安全的内控制度,以及相应的设备设施保障。
(七)第七部分 风险承担能力水平
提供证明竞聘单位风险承担能力的资料,包括但不限于近三年经审计的财务报表。
(八)第八部分 审计费用报价
包括公司年度内控审计及财报审计并出具审计报告,季度及半年报财报预审服务。季度财报现场预审时间不少于3个工作日,半年度财报预审时间不少于6个工作日。以上报价包含审计期间住宿及交通费用。(附件5)
二、选聘流程
(一)文件提交
1、请贵公司最晚于11月28日下午5点前,将签署盖章的PDF版《竞聘文件》及相关文件资料等发送至公司邮箱。
2、请贵公司在现场遴选当天提交签署盖章的纸质版《竞聘文件》及相关文件资料(一式6份),并进行现场演示、答疑,资料提交人员、现场演示人员均需持有授权委托书(附件1)及本人身份证明。
上述纸质版文件应封装在信封内,信封封面请写明参与选聘的机构名称、联系人及联系方式,并在密封处加盖公章。
(二)现场遴选
公司将组成评审组,对参与选聘的各机构进行现场遴选,听取各机构对竞聘文件内容的讲解,并就重难点问题进行答疑。现场遴选的时间初定11月29日,具体安排地点另行通知。
评分细则见附件7。
(三)评议及结果通知
现场遴选结束后,公司将在3日内完成评议,并将评议结果进行公示。拟选聘审计机构公司将按规定程序提交董事会及股东会审议。
三、其他事项
1、出现下列情形之一的选聘无效:未对竞聘文件进行签署、盖章、密封;未按时提交竞聘文件;竞聘文件内容不全或未做出实质性响应;其他影响选聘正常进行的情行。
2、本邀请函不构成要约。岳阳兴长将综合考虑各机构及项目团队的实力、商务报价等因素确定审计机构,因接受本邀请所发生的一切费用由贵公司自行承担。
3、如有任何问题,请及时联系。
联系人:谈敏 137*****582
邮箱:cwb@yyxc0819.com
岳阳兴长石化股份有限公司
2023年11月21日
附件:
1、授权委托书
2、基本情况表
3、拟派项目负责人基本情况表
4、近三年完成的相关项目业绩情况表
5、报价表
6、服务承诺函
7、评分细则
附件 1:授权委托书
授权委托书
岳阳兴长石化股份有限公司:
我 (姓名)系 (单位名称)的负责人,现授权委托本单位在职职工 (姓名)为全权代表,以我方的名义参加 岳阳兴长石化股份有限公司 2024年度审计机构 的选聘活动,并代表我方全权办理针对上述项目的选聘具体事务和签署相关文件。我方对全权代表的签名事项负全部责任。
在撤销授权的书面通知以前,本授权书一直有效。全权代表
在授权书有效期内签署的所有文件不因授权的撤销而失效。
全权代表无转委托权,特此委托。
全权代表签名: 职务:
全权代表身份证号码:
负责人签名或签名章: 职务:
单位全称(公章): 日 期:
附件 2:基本情况表
基本情况表
单位名称 | 负责人 | |||||||||
注册地址 | 股东人数 | |||||||||
注册时间 | 注册资本 | |||||||||
联系电话 | 办公地址 | |||||||||
职工人数 | 总人数 | 人 | 管理人员数量 | 人 | ||||||
执业注册会计师 人数 | 人 | 其他专业人员数量 | 人 | |||||||
业务范围 | ||||||||||
组织机构情况 | (包括内部机构设置情况、分支机构情况、人员结构、内部管理制度情况等。) | |||||||||
客户评价和社 会参与情况 | (包括事务所社会责任与贡献、行业协会任职等方面。) | |||||||||
营业额 及盈亏情况 | 2022 年度 | 万元 | □盈利 □亏损 | |||||||
专职执业注册会计师情况(可添加行) | ||||||||||
序 号 | 姓名 | 年龄 | 执业注册会计师证书编号 | 现从事的专业 | 从事本专业工作年 限 | |||||
拟用于本项目的主要人员情况(最多可派出人员) (需学历证书、执业资格证书、职称证书复印件, 可添加行) | ||||||||||
序 号 | 姓名 | 年龄 | 职务/职称/资格 | 现从事的专业 | 从事本专业工作年限 | |||||
兹证明上述声明是真实、正确的,并提供了全部能提供的资料和数据,我们同意遵照贵方要求出示有关证明文件。
单位名称(公章):
负责人或授权代表(签字):
日期: 年 月 日
附件 3:拟派项目负责人基本情况表
姓 名 | 性 别 | 出生 日期 | 年 月 日 | ||||
毕业院校及专业 | 毕业 时间 | 年 月 日 | |||||
从事本专业时间 | 为竞聘单位服务时间 | ||||||
职务/职称 | 联 系 方 式 | ||||||
主 要 业 绩 | |||||||
时 间 | 参加过的项目及规模 | 该项目中任职 | |||||
备注:
1、项目执行过程中,未经委托方允许,不得更换项目负责人。
2、本表后应附学历证书、执业资格证书、职称证书复印件。
附件 4:近三年完成的相关项目业绩情况表
近三年审计项目业绩情况表
| | | | | |
备注:
1、相关项目指近三年承担过年度财报审计、内控审计项目,如服务对象为上市公司在备注栏内填写股票代码(可添加行)。
2、合格的业绩资料包括:(1)业务约定书或合同书首页及签字盖章页复印件;(2)能体现项目金额的“报告正文 ”或“报告附表”关键页复印件。(3)能体现履约情况的用户评价资料,合格的用户评价资料需注明用户联系方式、联系人,并加盖用户方签章。
近三年完成的其他项目情况表
| | | | | |
备注:
1、其他项目指近三年承担过的资本市场审计项目,包括但不限于IPO、再融资项目,可添加行。
2、合格的业绩资料包括:(1)业务约定书或合同书首页及签字盖章页复印件;(2)能体现项目金额的“报告正文 ”或“报告附表”关键页复印件。(3)能体现履约情况的用户评价资料,合格的用户评价资料需注明用户联系方式、联系人,并加盖用户方签章。
附件 5:报价表
报价表
单位名称 | |
项 目 | 岳阳兴长石化股份有限公司2024年度审计机构 |
报 价 (人民币,含税) | 小写: 大写: (以上报价包含审计期间住宿及交通费用) |
增值税发票类型 及税率 | 增值税发票类型: 税率: % |
其他 |
单位名称(公章):
负责人或授权代表(签字):
日期: 年 月 日
附件6:服务承诺函
服务承诺函
致: 岳阳兴长石化股份有限公司
1、 我单位提供的全部材料真实有效;
2、我单位在完全理解选聘文件的基础上参加本次选聘;
3、如果我单位被选聘为贵公司2024年度审计机构,保证按规定签订合同,并承诺提供优质的服务,按时保质完成各项审计任务;
4、我们保证对贵单位分配的工作表示理解与支持,并服从贵公司的总体工作安排,否则视为违约,并承担相应的责任;
5、未经上市公司有关监管部门和被审计企业书面同意,不将审计工作底稿及审计过程中获得的有关被审计单位的相关信息在审计团队以外流传,根据法律、法规、职业道德守则要求向有关监管部门提供信息或披露信息的除外。
6、其他承诺: 。
单位名称(公章):
负责人或授权代表(签字):
日期: 年 月 日
附件7:评分细则
评审类别 | 评审内容 | 评分标准 | 分值 |
商务部分(35分) | 资质条件 | 竞聘单位需满足以下资质要求,否则不得分: 1、具有独立的法人资格和/或相关行业管理部门认可的执业资格,执业三年以上; 2、具有固定的工作场所, 组织机构健全, 内部管理和控制制度较为完善并且执行有效,前三年年检合格(含复检)或经整改后行业监管部门确认符合要求,近三年(2019-2022 年)执业期间未受到过刑事处罚、行政处罚等情形; 3、近 3 年未因违法违规行为被财政部、省级财政部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚; 4、竞聘单位不得有近 3 年内负责审计的上市公司存在重大损失、重大财务造假行为、上市公司或其负责人存在重大违法违规行为,会计师事务所已发现但未按照《中国注册会计师审计准则》和《中国注册会计师职业道德守则》相关规定履行关注、识别、评价等审计程序,或未按上述规定向上市公司审计委员会、董事会、监事会, 或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的行为。 5、除上述事项外,竞聘单位自2020年起至本选聘文件截止时间(以证监会处罚文件发布时间为准)受到过证监会、证券交易所等行业及监管单位行政监管措施、自律监管措施、纪律处分的,每有一次减 0.5分扣完为止。(该事项提供以下证明材料以供评审:竞聘单位自行提供期间内的行政监管措施、自律监管措施、纪律处分情况说明,加盖竞聘单位公章。不提供说明的,本项不得分) | 3 |
执业记录 | 近三年(2019年1月至今)开展过类似审计服务经验及资本市场审计项目业绩,包括但不限于为IPO、再融资等提供审计服务。每提供1个上市公司年报审计及内控审计业绩得1分,最高得分5分;每提供1个资本市场审计项目业绩得分1分,最高得分5分。 | 10 | |
审计费用报价 | 以满足选聘文件要求的所有有效报价会计师事务所审计费用报价平均值作为选聘基准价。 审计费用报价得分=(1-|选聘基准价-审计费用报价|/选聘基准价)×审计费用报价要素所占权重分值 | 12 | |
人力及其他资源配备 | 一档(0-4分):项目负责人具备一定的沟通能力,有3年及以上从业经验,项目团队成员至少有1人有为上市公司提供审计服务的项目经验; 二档(4-8分):项目负责人具备良好的沟通能力,有5年及以上从业经验,有3个及以上同类项目经验, 项目团队成员具备2年及以上从业经验,至少有2人有为上市公司提供审计服务的项目经验; 三档(8-10分):项目负责人具备优秀的沟通能力,有7年及以上从业经验,有4个及以上同类项目经验,项目团队成员具备3年及以上从业经验,至少有3人有为上市公司提供审计服务的项目经验。 | 10 | |
技术部分 | 审计服务 | 根据选聘文件审计项目类别编制审计工作方案或设想概述及服务承诺、时间安排等: | 10 |
质量技术目标及保障措施 | 质量目标清晰明确,有完整的服务质量保证措施,有详尽可行的具体落实措施,适用规范、标准、质量检验办法及验收标准、项目咨询、意见分歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与整改等方面的政策与程序科学、准确、合理,针对性强得40分; | 40 | |
保密措施及信息安全管理 | 提供的保密措施及信息安全管理方案全面合理,针对性强得5分; | 5 | |
服务配合及响应速度 | 服务商应承诺在审计过程中与后续的复审、评审程序中与采购人积极的配合;有明确的保证履行措施,建立良好的有效沟通措施;最多得7分。 | 7 | |
风险承担能力 | 根据竞聘单位提供的最近三年经审计的财务报表进行风险承担能力评审: 一档(0.1-1分):风险承担能力水平较弱的; 二档(1.1-2分):风险承担能力水平一般的; 三档(2.1-3分):风险承担能力水平较强的。 | 3 |
备注:
1、本次选聘采用综合评分法,总分为100分。选聘资格按评标得分由高到低顺序排列,得分相同的,按报价由低到高顺序排列;得分且报价相同的,按质量管理水平得分由高到低顺序排列;均相同时,由评审组集体决定。
2、评审组根据评分内容及细则,对各单位选聘文件有效性进行审核和评议后,根据竞聘人提供的资料评分并签名。在统计得分时,如果某一单项评分超过评标办法规定分值范围的,则该评分表无效。最终得分为评审组成员的有效评分的算术平均值。计算时保留小数点后 2 位(四舍五入)。
标签: 审计机构选聘
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