晋商银行2023年内部控制审计供应商征集公告
发布时间：2023-11-28 16:41:31
晋商银行
类型：征集公告

一、项目名称

晋商银行2023年内部控制审计项目

二、项目背景

根据《银行保险机构公司治理准则》关于银行机构内部控制情况定期评估，并将审计机构的审计意见及时报送监管机构的监管要求，晋商银行拟引入外部审计机构对2023年的内部控制情况进行评估，并出具审计意见。

本公告为招标工作启动前的供应商征集公告，征集潜在供应商报名。

三、项目要求

根据国家法律法规、监管要求及内部控制制度，按照财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会等印发的《企业内部控制基本规范》及配套指引（《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》）等相关要求，对晋商银行2023年度的内部控制设计与运行的有效性进行全面审计，出具内部控制审计报告。

内部控制审计范围应当围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督与控制，全面覆盖公司金融业务、个人金融业务、资金业务、投融资业务、表外业务、信息系统等所有业务和管理职能领域。

四、工作期限及方式。

供应商需在签署合同后于2024年3月31日前完成审计工作，出具符合监管要求的审计报告。

五、潜在供应商资格要求

1.依法注册成立3年以上，具有有效的营业执照，具有行政主管部门颁发的会计师事务所执业证书。

2.供应商近三年须具有金融企业内部控制审计类似服务案例；

3.拟派项目负责人具有注册会计师资格；

4.符合财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》所需行业资质或要求。具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效。 具有良好的执业质量记录，具有履行合同的能力，按时保质完成审计工作任务。

5.财政部规定的其他条件。

6.能够保守被审计金融企业的商业秘密，维护国家金融信息安全。

7.未被“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被执行人；

8.本项目不接受联合体投标。

六、潜在供应商需提交的材料及方式、时间

1.需提交材料：

（一）营业执照、税务（国税、地税）登记证、组织机构代码证副本或统一社会信用代码证、会计师事务所执业证书；

（二）法人身份证正反面扫描件及委托人授权书；

（三）企业及服务团队简介及其相关资格证书复印件。项目小组成员近三年受财政部门行政处罚、处理情况；

（四）近三年案例清单、简介等证明材料；

（五）近三年受到财政部门行政处罚、处理情况；

（六）提供公司联系人、电话、电子邮箱、地址等。

注：上述资料均需提供加盖公章的扫描件。

2.提交方式：电子邮件libingjie1@jshbank.com，邮件名称：晋商银行内部控制审计+供应商名称；

1)邮件必须用公司代表的企业邮箱发送；

2)不合格的提交资料，将作为初审不合格公司，不予参与后续项目交流及供应商推荐。

3.提交时间：2023年11月28日—2023年12月9日。

4.我行将根据潜在供应商报名情况安排后续商务、技术交流时间。

七、联系方式

商务联系人：李女士

联系电话：186*****711

邮箱：libingjie1@jshbank.com

晋商银行股份有限公司

2023年11月28日