南宁轨道交通集团有限责任公司2023年度集团公司本部内控

自评价及9家重要全资、控股子公司内控监督评价项目

比选公告

南宁轨道交通集团有限责任公司需对2023年度集团公司本部内控自评价及南宁轨道交通建设有限公司、南宁轨道交通运营有限公司、南宁轨道地产集团有限责任公司、南宁铁路枢纽投资有限公司、南宁公共交通集团有限公司、南宁市市民卡信息服务有限责任公司、南宁轨道资源经营有限公司、南宁轨道物业服务有限责任公司、广西城轨工程建设有限公司9家重要全资、控股子公司内控监督评价，本次项目上限控制价为260,000.00元整(含税)。根据南宁轨道交通集团有限责任公司要求，现就本次项目进行公开比选，欢迎符合条件的会计师事务所参与比选。

一、项目内容

对2023年度集团公司本部内控自评价及南宁轨道交通建设有限公司、南宁轨道交通运营有限公司、南宁轨道地产集团有限责任公司、南宁铁路枢纽投资有限公司、南宁公共交通集团有限公司、南宁市市民卡信息服务有限责任公司、南宁轨道资源经营有限公司、南宁轨道物业服务有限责任公司、广西城轨工程建设有限公司9家重要全资、控股子公司内控监督评价。本次评价总体围绕内部控制五要素，对企业内部控制设计与运行情况进行全面评价。包括但不仅限于以下内容：

1.内控体系建设情况

（1）内控体系是否建立健全；

（2）内部管控体制机制是否完善；

（3）内部管理制度体系是否完善，是否融合企业内控、风险和合规管理和相关要求；

（4）内控监督评价体系是否建立完善；

（5）风控文化建设是否到位。

2.内控体系执行情况

（1）重点领域日常管控是否完整、全面控制、执行有效；

（2）重要岗位授权管理和权力制衡是否合理，不相容岗位职责是否相分离；

（3）重大风险防控体系是否健全完善，是否制定风险应对方案及应急预案；

（4）关键风险指标是否存在异常波动；

3.内控信息化情况

（1）信息系统建设是否建立健全；

（2）内控信息化与业务信息系统是否有效对接，并将内控体系管控措施嵌入各类业务系统；

（3）智能监管风险预警是否固化至信息系统。

4.内控体系监督评价情况

（1）企业自评是否有序规范开展，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题进行全面自评，形成自评报告；

（2）集团是否开展重要下属单位内控体系监督评价工作；

（3）是否聘请具有相应资质的社会中介机构对内控体系进行外部评价，包括对子公司可持续发展能力进行评价；

（4）整改监督是否落到实处，明确内控缺陷整改责任部门、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价；

（5）是否严格执行内控体系考核机制。

5.其他

（1）子公司可持续发展能力评价。

（2）对集团重点业务、关键环节和重要岗位必须开展监督评价。

（3）内控自评价“零缺陷”的下属企业必须列入本年度监督评价范围。

二、比选申请人资格要求

比选申请人为中华人民共和国境内依法设立的会计师事务所（若以分所名义参与比选申请，须出具总所授权书），持有合法有效的财政部门颁发的会计师事务所执业证书；有资格承办注册会计师业务；截至评价业务合同立项审批完成日，近三年没有违法违规不良记录、没有受到行政处罚或行业处分。

三、比选文件的获取

本项目不发放纸质文件，比选申请人自行在南宁轨道交通集团有限责任公司官网(http://www.nngdjt.com/)的招标招商中的招标公告处下载比选文件（见本公告附件）。

四、比选时间、地点

1.时间：2023年 2 月 19日上午9:00

2.地点： 广西南宁市云景路69号南宁轨道交通集团有限责任公司A2栋104会议室

五、比选人联系方式

联系地址：南宁市云景路69号

联系人：审计部/监事会工作部 刘工；电话：0771-*******

邮 箱：nngdsjb902@163.com

附件1 南宁轨道交通集团有限责任公司2023年度集团公司内控评价比选文件-定稿.docx

附件：南宁轨道交通集团有限责任公司2023年度集团公司本部内控自评价及9家重要全资、控股子公司内控监督评价项目比选文件

南宁轨道交通集团有限责任公司

2023年12月7日