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云南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司 2023 年度内部控制评
价服务项目竞争性谈判公告
（招标编号：DYZB/MT-服务-2023102）
项目所在地区：云南省
一、招标条件
本云南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司 2023 年度内部控制评价服
务项目已由项目审批/核准/备案机关批准，项目资金来源为其他资金企业自筹，招标人为云
南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司。本项目已具备招标条件，现招标方
式为其它方式。
二、项目概况和招标范围
规模：详见项目内容
范围：本招标项目划分为 1 个标段，本次招标为其中的：
(001)云南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司 2023 年度内部控制评价
服务项目;
三、投标人资格要求
(001 云南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司 2023 年度内部控制评价
服务项目)的投标人资格能力要求：
1.响应单位要求：在中国境内合法登记注册的企业法人或合伙企业或其分支机构，具有
独立承担民事责任能力的会计师事务所，提供有效的营业执照(扫描件或复印件）。
2.项目负责人要求：项目组现场负责人具有注册会计师职业资格证书或高级会计师职称
证书，提供有效证书（扫描件或复印件）。
3.业绩要求：响应单位须提供至少 1 个 2020 年至今的类似业绩证明，类似业绩指：与
本项目服务内容相同或相近的业绩（提供合同或中标通知书，认定时间以合同签订日期或中
标通知书发出日期为准）。
4.信誉要求：（相关网站信息以采购代理机构核查为准)
（1）响应单位应信誉良好，没有处于被责令停业或财产被接管、冻结、破产状态，当前
未因不良行为记录被行政主管部门取消投标资格，须提供承诺书；
（2）近三年无重大违法记录，须提供承诺书；
（3）未被“国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/）”中列入“严重违
法失信企业名单”，须提供页面查询截图；
（4）未被“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）中列入“失信被执行人”和“企
业经营异常名录”和“重大税收违法案件当事人名单”，须提供截图或信用报告;
本项目不允许联合体投标。
四、招标文件的获取
获取时间：从 2024 年 01 月 05 日 09 时 00 分到 2024 年 01 月 08 日 17 时 00 分
获取方式：1.竞争性谈判文件获取时间：2024 年 1 月 5 日 9:00（北京时间）至 2024
年 1 月 8 日 17:00（北京时间）。2.竞争性谈判文件获取需提供以下证明文件：（1）法定代
表人持以下：①营业执照副本复印件（加盖公章）；②法定代表人资格证明书（原件）和身
份证（原件及复印件）；（2）委托代理人持以下：①营业执照副本复印件（加盖公章）；②法定代
表人授权委托书（原件）和委托代理人身份证（原件及复印件）；3.现场获取方式：请响应
单位按上述规定时间携带证明文件到云南东源招标有限公司（地址：昆明市白塔路 283 号）
获取竞争性谈判文件。4.网上获取方式：请响应单位按上述规定时间，将以上相关证明文件、
开票信息、联系方式发送至邮箱：dyzb2007@126.com，并电话联系采购代理机构的联系人进
行确认。5.费用缴纳明细：（1）竞争性谈判文件售价：人民币（大写：陆佰元整）（¥：600.00
元）；（2）谈判保证金：人民币（大写：叁仟元整）（¥：3,000.00 元），缴纳时间为递交响
应文件截止时间前；（3）代理服务费：人民币（大写：叁仟元整）（¥：3,000.00 元）成交
人收到成交通知书的同时，应向代理机构缴付代理服务费。3.6 费用缴纳方式及账号：（1）
费用缴纳方式：①竞争性谈判文件购买方式：银行转账；②谈判保证金缴纳方式：银行转账；③
代理服务费：银行转账或从谈判保证金中扣除。（2）费用缴纳账号：收款单位：云南东源招
标有限公司，开户银行：中信银行昆明白塔路支行，账号：7301510182600028794。
五、投标文件的递交
递交截止时间：2024 年 01 月 11 日 10 时 00 分
递交方式：云南省煤炭产业集团有限公司（昆明市五华小区小康大道 580 号）会议室（会
议室安排另行通知）纸质文件递交
六、开标时间及地点
开标时间：2024 年 01 月 11 日 10 时 00 分
开标地点：云南省煤炭产业集团有限公司（昆明市五华小区小康大道 580 号）会议室（会
议室安排另行通知）
七、其他
1.项目内容：
（1）评价目的：①对采购人本部的内部控制设计及运行的有效性、完整性、遵循性进行
全面评价，反映其内部控制现状，促进其有效执行国家有关法律法规及各项管理制度；②对采
购人所属各单位的管理制度执行情况、管理流程设计及运行的有效性进行检查评价；③通过
内控评价，对于采购人本部及所属各单位内部控制薄弱环节，认真分析原因，落实整改措施，
完善管理流程及规章制度，规范经营过程，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
（2）评价依据：以采购人本部的内部控制管理手册和内部控制评价手册为依据，对采购
人本部及其所属各单位管理流程、管理制度执行情况的符合性、有效性等进行综合检查评价。
（3）评价内容：根据采购人本部的内部控制评价手册、相关内控应用指引及各项内部管
理制度，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个内控要素，对内
部控制的设计与运行情况进行全面的评价，重点包括以下二十三项内部控制活动：组织架构、
发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、风险管理、资金管理、投资管理、融资管理、
担保管理、采购业务、资产管理、生产管理、安全环保管理、经营管理、科技项目管理、工
程项目、法务合同管理、全面预算、财务报告、内部信息传递、信息系统、内部监督管理。
（4）评价期间：评价期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，如有重大问题可追
溯到以前年度。
（5）评价范围：云南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司（云南省煤炭
产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司实行两块牌子一套班子一个总部的管理方式）
本部及所属各单位
（6）评价方式和程序：云南省煤炭产业集团有限公司和云南煤化工集团有限公司本部的
内部控制评价以中介机构开展为主，总部审计法务风控部参与其中；两个集团所属各单位以
自我评价的形式为主，中介机构对其评价结果进行审核并汇总。采购人本部和其所属各单位
分别从内控设计有效性与内控执行有效性两个层面，按照内部控制测试步骤进行，根据控制
活动发生频率确定测试样本量，采用调查问卷和测试等方法对 2023 年度控制活动开展评价
工作。采购人所属各单位以自我评价的形式为主，响应单位对其评价结果进行审核并汇总。
2.项目最高限价（含税总价）：人民币（大写：壹拾捌万元整）（¥：180,000.00 元）
响应单位报价不得等于及高于最高限价，否则视为未实质性响应文件要求，谈判小组将否决
其响应文件。
3.报价方式：响应单位应当按照国家、云南省及行业现行的法律、法规文件，结合响应
单位实际情况和市场价格，综合考虑各种风险后采用总价包干形式进行报价。报价包括本项
目全部工作所需的费用，即履约本项目可以预见的所有费用，并考虑应承担的其它风险。响
应单位所报价格在合同执行期间不因市场因素变化而变动，采购人不再额外支付任何费用。
本次竞争性谈判采用一次报价，响应单位报价均为人民币，若以其它货币的报价属无效报价，
其响应文件做否决处理。
4.报价有效期：响应文件递交后 90 天内，响应单位不得要求撤销或修改其响应文件，
否则，其响应文件做否决处理。
5.项目地点：云南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司本部。
6. 服务期限：合同签订后， 2024 年 3 月 15 日之前完成采购人本部及其所属各单位的
内部控制评价并提交正式评价报告。
7.服务要求：
（1）响应单位按采购人的要求在规定的服务期限内完成并出具采购人本部及其所属各单
位的内部控制评价报告，其中 2024 年 2 月底前需向采购人本部及其所属各单位提交内部控
制评价报告初稿，并提供承诺书。
（2）响应单位具备履行合同所必需的专业人员、设备及专业技术能力，并提供承诺书。
（3）响应单位递交的响应文件应当对竞争性谈判文件的实质性要求和条件作出满足或更
有利于采购人的响应，否则，其响应文件将做否决处理。
（4）结算方式：成交人完成合同约定的全部工作，所有项目正式报告出具完成并备案审
核通过后，成交人向采购人提交全额的增值税专用发票和符合采购人财务要求的结算资料，
采购人一次性支付全款。
8.资格审查方式：资格后审。
9.标段划分：本项目不划分标段。
八、监督部门
本招标项目的监督部门为采购人监督部门。
九、联系方式
招 标 人：云南省煤炭产业集团有限公司、云南煤化工集团有限公司
地 址：//
联 系 人：周老师
电 话：15198754722
电子邮件：//
招标代理机构：云南东源招标有限公司
地 址： 昆明市白塔路 283 号
联 系 人： 包老师
电 话： 15288322011
电子邮件： dyzb2007@126.com
招标人或其招标代理机构主要负责人（项目负责人）： （签名）
招标人或其招标代理机构： （盖章）