一、招标条件

1.本项目招标人为 四川蜀道装备科技股份有限公司 ，己具备招标条件，现进行公开招标。

2.本项目为企业自主招标项目，招标组织形式为自行公开招标。

二、招标概况与服务内容

1.采购项目名称：重大资产重组独立财务顾问服务采购项目

2.采购方式：公开招标

3.财务顾问提供包括但不限于以下服务：

（1）对并购重组实施提供全过程财务咨询，拟定工作计划、把控交易进程;

（2）拟定收购方案，就收购方案涉及到的收购价格、支付方式、支付安排等事项提出建议;

（3）牵头组织律师、会计师等中介机构对标的公司展开详细的尽职调查并形成工作底稿，包括但不限于客户供应商走访、抽凭、流水核查等，分析法律、财务、经营、行业风险，全面评估相关活动所涉及的风险，提出对策和建议，出具投资可行性分析报告、风险防控分析报告等;

（4）按照《上市公司重大资产重组管理办法》编制并披露重大资产重组报告书、独立财务顾问报告及相关核查意见等文件，并指导公司按照上市公司重大资产重组的相关规定制作信息披露文件；

（5）牵头组织各中介机构工作，回复交易所问询函，与交易双方，交易所、国资委、证监局等政府监管机构及蜀道集团进行沟通、解释。

（6）按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，至实施完毕的次一会计年度的12月31日止。

三、投标人资格条件

1.应是在中国境内依法成立的证券公司、具有独立承担民事责任的能力。

2.具有有效的营业执照和中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务许可证，业务范围需包括“证券投资活动有关的财务顾问报告”。

3.信誉要求：

（1）不存在被证监会立案调查尚无明确结论或监管机构关于禁止开展独立财务顾问业务的情况（证明材料：承诺函）；

（2）在国家企业信用信息公示系统（http//www.gsxt.gov.cn）中未被列入严重违法失信企业名单（证明材料：网站信用查询截图）；

（3）在“信用中国”网站（http：//www.creditchina.gov.cn/）中未被列入失信被执行人名单（证明材料：网站信用查询截图）；

（4）未处于被责令停业、财产被冻结、接管、破产状态（证明材料：承诺函）;

（5）近3年内（2021年1月至今）不存在财务顾问业务违法违规而受到中国证监会的行政处罚（证明材料：承诺函）；

（6）公司（合伙企业）及其法定代表人（负责人）、拟委任的项目负责人、核心团队成员近3年（2021年1月至今）均不存在违规行为及处罚记录（证明材料：承诺函）；

4.财务要求：具有健全的财务会计制度，财务状况良好，近三年（2020年-2022年）或成立至2022年（成立不足3年）平均年净资产不低于100亿元，净利润不低于2亿元（证明材料：审计报告等资料）。

5.业绩要求：投标人近3年（2021年1月-2023年，以合同签订时间为准）提供过不少于1项重大资产重组或发行股份购买资产独立财务顾问咨询服务（证明材料：提供合同关键页或重大资产重组报告书首页、声明页等文件作为业绩证明）。

6.投标人委派团队要求：

（1）负责人需要具备从事并购重组业务所具备的专业资质（证明材料：证券从业资格证等材料）;

（2）负责人具有丰富的独立财务顾问经验与良好的国有企业服务记录，且近3年（2021年1月至2023年）应至少负责完成过1个上市公司重大资产重组或发行股份购买资产独立财务顾问项目（证明材料：重大资产重组报告书声明页等含有负责人签字页的文件作为业绩证明）。

7.未分别接受利益相对方委托（证明材料：承诺函）。

上述条件需投标人提供相关证明材料佐证文件，包括但不限于证书、文件、截图或承诺函等。

???四、公开招标文件的获取

1.获取方式为：自2024 年3 月6日00 时00 分至2023 年 3 月12日17 时 30 分通过蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台(以下简称“ 蜀道集采平台”）（http://zb.shudaojt.com）、进行注册并使用CA数字证书登录后参与投标并下载公开招标文件。投标人注册详见首页《投标人入驻手册》。

2.公开招标文件费用应以单位名义从对公账户转账至以下账户：

单位名称：蜀道投资集团有限责任公司材料集采分公司

开户银行：中国民生银行股份有限公司成都分行营业部

账号：标书费子账号

投标人需备注：蜀道装备公司重大资产重组独立财务顾问项目公开招标文件费（可简写）。

公开招标文件每个包件售价为500元/份，逾期不售，售后不退。

请仔细核对系统中的招标文件费子账号，若因投标人自身原因导致转账错误，费用概不退还。

3.公开招标文件、补遗书（如果有）由投标人在蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台(以下简称“蜀道集采平台”）（http://zb.shudaojt.com）、四川蜀道装备科技股份有限公司（http://www.shudaozb.com）自行查阅和下载。

4.投标人在投标期间适时关注上述指定网站，并及时下载相关内容，招标人不再另行通知。下载过程中如有问题或疑问请及时与招标人联系。逾期未联系的，招标人视为投标人无任何问题，或是已收到或默认已收到，否则，造成的一切后果由投标人负责。

5.投标人在递交投标文件之前无需向招标人以任何方式提供有关投标人的任何信息和联系方式。

五、投标文件的递交

1.投标文件递交截止时间：2024年3月19日9时00分。投标人应在投标截止时间前，通过“蜀道集采平台”注册并使用 CA 数字证书登录，将加密的电子投标文件上传。投标人应在开标后 5 日内，需要向招标人递交一份投标文件纸质版进行存档备查，邮寄地点为：四川省成都市锦江区三色路银海芯座B座14楼四川蜀道装备科技股份有限公司, 联系人：张老师 联系方式为：028-********。)

2.招标文件缴费与查询：使用 CA 数字证书登录“ 蜀道集采平台”，进入 “我的项目”菜单，点击报名项目的“招标文件领取”按钮，点击“ 网上支付”，根据系统中的账户信息进行缴费；在进入的页面点击“到账查询”按钮，进行招标文件费缴纳情况查询。

3.电子投标文件解密时间为：投标文件递交截止时间后30分钟内完成解密工作，投标人持投标单位企业CA锁登录，进入“开标签到解密”菜单，按照开标会议主持人的指令，选择对应的项目的投标文件进行远程解密（开标前及系统公布投标人名单前，不要提前进行远程解密）。因投标人自身原因未能按时完成解密的，视为逾期未提交投标文件，其投标无效。

4.逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

六、发布公告的媒介

本次公开招标公告同时在蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台(http://zb.shudaojt.com)、四川蜀道装备科技股份有限公司（http://www.shudaozb.com）、中国招标投标公共服务平台（http://bulletin.cebpubservice.com）、天府阳光采购服务平台（http://www.tfygcgfw.com）上发布。

七、提出异议和投诉的渠道

1.异议的提出：进入蜀道集采平台(https://zb.shudaojt.com)投标人登录对应项目后，点击“异议”菜单提出。超出异议时效的， 则不予受理。

2.投诉的渠道:进入蜀道集采平台(https://zb.shudaojt.com)投标人登录对应项目后，点击“投诉”菜单提出。在有异议程序的事项中，超出异议期间没有提出异议的，不得进行投诉。超出投诉时效的，则不予受理。

八、投标保证金

1.本项目需要以转账的方式缴纳投标保证金。金额为：人民币（大写）伍仟元整（￥ 5千元整），投标人应于2024年3月18日17时30分前以单位名义从投标人基本账户转账至以下账户:

开户名称：蜀道投资集团有限责任公司材料集采分公司

开户银行：中国民生银行股份有限公司成都分行营业部

账号:投标保证金子账号

2.投标保证金缴纳与查询：使用CA数字证书登录“ 蜀道集采平台”，进入“我的项目”菜单，点击报名项目的“保证金查询”按钮，根据系统中的账户信息进行投标保证金的缴纳与查询。

3.标保证金的退还：招标人最迟将在中标通知书发出后5日内向中标候选人以外的其他投标人退还投标保证金，与中标人在线签订合同或将已签订的合同上传至“蜀道集采平台”备案后5日内向中标人和其他中标候选人退还投标保证金。

退还方式：按照投标人缴纳的账户原账户退还。

投标保证金不计息。

九、联系方式

招 标 人： 四川蜀道装备科技股份有限公司

地 址： 四川省成都市锦江区三色路银海芯座B座14楼

联 系 人： 张老师

电 话： 028-********