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序号	被审计公司名称	交投公司持股比例	审计期间	备注
1	云南昆交投供应链管理有限公司	51%	自2016年9月20日至2023年8月30日

昆明市交通投资有限责任公司对云南昆交投供应链管理有限公司开展
重点工作审计咨询服务竞争性谈判公告
1.采购条件
1.1 昆明市交通投资有限责任公司对云南昆交投供应链管理有限公司开展重点工作审计
咨询服务，项目业主为昆明市交通投资有限责任公司（以下简称“昆明交投公司”），资金来
自企业自筹。按照《昆明市人民政府国有资产监督管理委员会关于规范监管企业选聘中介机构
有关事项的通知》（昆国资发〔2020〕116 号）文件精神，采用竞争性谈判方式确定本项目的
成交人。现特邀请符合相关条件的谈判申请人参加谈判。
2．项目概况与采购范围
2.1 项目概况：根据昆明交投公司 2024 年审计工作计划的安排，需对云南昆交投供应链
管理有限公司（以下简称“供应链公司”）开展重点工作审计，对供应链公司在审计期间内的
财经纪律、内控管理、人员履职情况、应收账款、资产租赁、合规管理等重点工作进行审计并
发表意见，正确评价供应链公司在审计期间的经济责任及管理职责，客观公正的评价供应链公
司在审计期间的工作成果，正确界定供应链公司相关负责人在审计期间的经济责任，完善公司
内部监督约束机制。采购人通过竞争性谈判的方式选取 1 家单位作为本项目的成交单位，最
终服务内容以采购人实际委托为准。
2.2 采购范围及内容
2.2.1 采购范围
对供应链公司开展重点工作审计服务，并出具一份重点工作审计报告。审计项目情况如
下：
序号
被审计公司名称
交投公司持股
比例
审计期间
备注
1
云南昆交投供应链管理
有限公司
51%
自 2016 年 9 月 20 日至 2023
年 8 月 30 日
2.2.2 服务内容
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《企业内部控制基本规范》、
《审计署关于内部审计工作的规定》、《党政主要领导干部企业领导人员内部经济责任审计规
定》、《昆明市人民政府国有资产监督管理委员会监管企业经济责任审计管理暂行办法》（昆
国资发〔2006〕21 号）、《昆明市人民政府国有资产监督管理委员会关于规范监管企业选聘
中介机构有关事项的通知》（昆国资发〔2020〕116 号）等法律法规的规定，结合昆明交投公
司《内部审计制度》、《子公司管理制度》、《内部经济责任审计制度》和《法律顾问管理办
　
法（试行）》的相关规定及要求，需对供应链公司开展重点工作审计，对重要事项进行必要的
延伸和追溯，并出具重点工作审计报告。同时，在对供应链公司开展重点工作审计时，有涉及
对主要领导离任审计的情况下，还需对每位主要领导出具离任审计报告，离任审计报告包括：
履行经济政策执行权情况、履行经济决策权情况、履行经济管理权情况、履行经济监督权情况、
个人廉洁从业情况、对以往审计中发现问题的整改情况等六部分内容，并进行评价。重点工作
审计报告涉及具体内容包括但不限于：
（1）审查企业“三重一大”决策制度执行情况；
（2）审查巡察、审计企业发现问题整改情况；
（3）审查企业财经纪律执行情况；
（4）审查企业应收账款情况；
（5）审查企业资产租赁情况；
（6）审查企业资产交易情况；
（7）审查企业融资情况；
（8）审查企业违规兼职取酬情况；
（9）审查企业违规发放津补贴情况；
（10）审查企业福利费、工会经费和职工教育经费规范列支情况；
（11）审查企业人员招聘情况；
（12）审查企业公车管理情况；
（13）审查企业内控管理情况；
（14）审查企业合规监督管理体系建设情况及风险管理的执行情况；
（15）审查企业违规经营、投资及责任追究情况；
（16）审查企业市场化投资情况；
（17）审查民企挂靠国资问题；
（18）审查企业招投标及合同履行情况；
（19）审查企业信息公开情况；
（20）审查企业公司章程管理情况；
（21）协助企业对存量投资项目进行清理；
（22）其他。
2.3 本项目采购规模：约 97.00 万元。
2.4 资金来源：企业自筹。
2.5 服务期限：自合同签订后 180 日历天内完成现场审计查证工作并出具审计报告，出具
的报告需满足招标人的需求后方可撤场。
2.6 质量要求：承担审计责任，即依据《中国注册会计师独立审计准则》的规定，对所
出具的审计报告承担责任。出具的报告需符合国家相关法律法规中对审计的要求，确保成果
资料完整、真实准确、清晰有据，出具公正性报告。
2.7 标段划分：本项目不划分标段。
2.8 资格审查方式：资格后审。
2.9 评审办法：本项目采用综合评估打分的评标办法。
3．谈判申请人资格要求
3.1 营业执照或其他法定凭证：谈判申请人须具备经国家市场监督管理部门登记注册的企
业（事业）法人或其它组织，具备有效的营业执照或事业单位法人证书或其他类似法定凭证。
3.2 资质要求：谈判申请人须符合《中华人民共和国注册会计师法》及有关规定，具有行
业主管部门颁发的《会计师事务所执业证书》或《会计师事务所分所执业证书》，具有独立订
立合同的权利。若潜在谈判申请人总所或总公司无法直接参加竞谈，可授权其下属唯一一家分
支机构参加竞谈；若分支机构参加竞谈，应当提供总所或总公司授权竞谈的证明文件（须提供
证明材料）。
3.3 财务状况：谈判申请人财务状况良好，提供近三年（2020-2022 或 2021-2023）经第
三方审计机构审计的财务报表及审计报告（成立不足 3 年，自成立初年提供，成立不足 1 年的，
无需提供财务状况证明材料）。
3.4 企业业绩：谈判申请人近三年（2021 年 1 月 1 日至今）（时间以合同签订日期为准）
至少承担过 3 项国有企业或事业单位或政府部门审计服务业绩（非财务年报审计），需提供业
绩证明材料为中标通知书或合同协议书或审计报告关键页或业主证明材料等，业绩证明材料应
体现项目类型、服务时间等。
3.5 项目团队须符合以下条件：
（1）服务团队：拟派服务团队成员不少于 12 人，服务团队均须为本单位人员，提供劳动
合同及社保缴费证明。
（2）团队总负责人：拟派团队总负责人 1 人，团队总负责人应是在主管部门登记备案的
事务所股东或合伙人，须具有注册会计师执业资格并经年度检审合格，且不少于 5 年的注册会
计师执业经验，必须为投标单位注册人员（如注册单位曾有变更的，需提供执业单位变更记录），
提供劳动合同及社保缴费证明。近三年（2021 年 1 月 1 日至今）作为负责人为国有企业或事
业单位或政府部门提供过至少 3 项审计服务业绩（非财务年报审计），提供中标通知书或合同
或评价报告签字盖章页等，业绩证明材料应体现项目类型、服务时间、负责人姓名等，否则无
法认定其有效性。
（3）专项项目负责人：拟派项目负责人不少 1 人（不含团队总负责人），不得兼任，具
有国家注册会计师资格并经年度检审合格，必须为投标单位注册人员（如注册单位曾有变更的，
需提供执业单位变更记录） ，提供劳动合同及社保缴费证明。近三年（2021 年 1 月 1 日至今）
作为负责人为国有企业或事业单位或政府部门提供过至少 1 项审计服务业绩，提供中标通知书
或合同或评价报告签字盖章页等，业绩证明材料应体现项目类型、服务时间、负责人姓名等，
否则无法认定其有效性。
（4）团队其他人员：拟派的项目组成员(不含项目负责人)不得少于 10 人，其中具备国家
注册会计师证书的人员不少于 5 人，需熟悉审计工作，满足项目要求；必须为投标单位注册人
员（如注册单位曾有变更的，需提供注册单位变更记录），且拟派往本项目组所有成员均须提
供劳动合同及社保缴费证明。
3.6 企业信誉：谈判申请人近三年（2021 年 1 月 1 日至今）无因潜在竞谈申请人违约或不
恰当履约引起的合同中止、纠纷、争议、仲裁和诉讼记录；在经营活动中没有重大违法记录，
没有处于 被责 令 停业 ，无财产被接 管、冻结、破 产等状态。未被 “信用中国（ 网址：
https://www.creditchina.gov.cn/）”列入失信被执行人；未被“国家企业信用信息公示系
统（网址：http://www.gsxt.gov.cn/）”列入严重违法失信企业名单（黑名单）。
3.7 相关承诺：按竞争性谈判文件给出的相应格式作出承诺或说明。
3.8 为保证本次审计的独立性，为云南昆交投供应链管理有限公司提供过相关咨询服务的
关联单位不得参与本项目的谈判，否则，将取消其成交资格。由此引起的一切后果由谈判申
请人自行承担（附相关承诺）。
3.9 本次竞争性谈判不接受联合体申请。
4. 竞争性谈判文件的获领取
4.1 领取竞争性谈判文件地点：昆明市同力建设工程咨询有限公司（昆明市新兴路中段霖
岚国际 A 座 9 楼 913 室）。
4.2 领取竞争性谈判文件时间：凡有意参加申请者，请于 2024 年 03 月 04 日至 2024 年 03
月 08 日（北京时间，法定节假日、公休日除外），上午 09：00-11：30 至下午 14：00-17：
00，携带以下资料获取竞争性谈判文件：
（1）法定代表人身份证明书（原件）及法人代表身份证（复印件）；
（2）法定代表人授权委托书（原件）及被授权人身份证原件（法定代表人参加的，可不
用提交）。
（3）对竞争性谈判文件等内容作出的保密承诺书原件加盖公章（格式详见附件）。
4.3 竞争性谈判文件每套售价 600.00 元（现金支付），售后不退。采购人不提供邮购
竞争性谈判文件服务。
5. 竞争性谈判申请文件的递交
5.1 递交竞争性谈判申请文件的地点为：昆明市同力建设工程咨询有限公司（昆明市新兴
路中段霖岚国际 A 座 9 楼 902 室）。
5.2 递交竞争性谈判申请文件的开始时间为：2024 年 03 月 11 日 10 时 00 分。
5.3 递交竞争性谈判申请文件的截止时间为：2024 年 03 月 11 日 10 时 30 分。
5.4 请各谈判申请人授权人代表携带以下资料递交竞争性谈判申请文件并参与谈判：
（1）法定代表人身份证明书（原件）及身份证（复印件）；
（2）法定代表人授权委托书（原件）及被授权人身份证原件（法定代表人参加的，可不
用提交）；
6.发布公告的媒介
本次竞争性谈判公告仅在中国招标投标公共服务平台（http://www.cebpubservice.com/）
上发布，我公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。
7.联系方式
采购人名称：昆明市交通投资有限责任公司
地 址：昆明市盘龙路 25 号院
联 系 人：谭老师
联系电话：0871-63202040
招标代理机构：昆明市同力建设工程咨询有限公司
地 址：昆明市新兴路中段霖岚国际 A 座 9 楼 913 室
联 系 人：和可钦、王洋洋、程敏
电 话：0871-63114071、13658848005、15987132440
传 真：0871-65179022
附件：
保密承诺书
致：昆明市交通投资有限责任公司
我公司参加你方组织的昆明市交通投资有限责任公司对云南昆交投供应链
管理有限公司开展重点工作审计咨询服务的竞争性谈判，现阶段作为潜在谈判申
请人，我方承诺在整个竞争性谈判过程中，对本项目内容包含但不限于竞争性谈
判文件和竞谈申请文件等所有内容进行保密，我方将无限期有效保护涉密的资料
和信息，防止被公开披露或以任何形式泄漏。
违反上述承诺，愿承担一切法律责任，接受相关处罚。
特此承诺。
谈判申请人（加盖公章）：
2024 年 月 日