四川峨边五旺有限责任公司管理人

关于公开预招募重整投资人的

公 告

（第6号第2次）

根据四川峨边五旺有限责任公司（下称“五旺公司”）申请，2023年9月4日，峨边彝族自治县经济和信息化局作出峨边经信[2023]54号通知，同意成立四川峨边五旺有限责任公司清算组，并决定由成都竞择破产清算事务所作为法律服务中介机构担任副组长，具体负责破产程序的推进。2023年9月13日，峨边县法院作出（2023）川1132破申2号民事裁定书受理五旺公司破产清算，并指定清算组为管理人（下称“管理人”）。

为识别五旺公司是否具有重整价值，对五旺公司是否由清算程序转重整程序提供参考，管理人依据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，以公开、公平、公正的方式预招募投资人，现就预招募事项公告如下：

一、债务人基本情况

（一）企业基本情况

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股），住所地： 四川省峨边彝族自治县毛坪镇，成立日期：1998 年 12 月14日，注册资本：300 万元，法定代表人：王磊，行业名称：制造业,统一社会信用代码：915*****709*******。

经营范围：农副产品加工（禽畜水产罐头、果蔬罐头、酱腌菜）、销售；百货、针织品、五金交电、家用电器、农膜、日杂、文化用品、竹木制品（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）销售；经营本企业生产所需的速冻猪肉、牛肉原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业自产的农副产品的出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）出资人及出资比例

1.股东：龚浩娟，出资比例：33.3333%，认缴出资额：100 万元；

2.股东：持股基金会代表人（胡太洪），出资比例：20%，认缴出资额：60 万元；

3.股东：王磊，出资比例：46.6667%，认缴出资额：140 万元。

（三）股权出质(押)信息：

1.出质人姓名：王磊，质权人：乐山市商业银行股份有限公司峨边支行，出质股权数额： 140 万元，被担保债权数额：9500 万元，开始日期：2019 年9 月 23 日；

2.出质人姓名：龚浩娟，质权人姓名：乐山市商业银行股份有限公司峨边支行，出质股权数额：100 万元，被担保债权数额：9500 万元，开始日期：2019 年 9 月 23 日。

【注：以上出质股权系为同一笔贷款担保】

二、主要资产情况

（一）银行账户

五旺公司名下有10个银行账户（包括美元账户及港币账户），存款余额目前为4.76元，具体余额数据以审计机构审查认定为准。

（二）固定资产

1.不动产

（1）不动产权证号：川（2019）峨边县不动产权第 ******* 号位于峨边县毛坪镇中心村一、三组地块一 3 幢,规划用途：工业用房，建筑面积：3705.2 平方米；

（2）不动产权证号：川（2019）峨边县不动产权第 ******* 号位于峨边县毛坪镇中心村一、三组地块一 2 幢,规划用途：工业用房，建筑面积：4987.78 平方米；

（3）不动产权证号：川（2019）峨边县不动产权第 ******* 号位于峨边县毛坪镇中心村一、三组地块一 4 幢,规划用途：工业用房，建筑面积：2021.33 平方米；

（4）不动产权证号：川（2019）峨边县不动产权第 ******* 号位于峨边县毛坪镇中心村一、三组地块一 1 幢,规划用途：工业用房，建筑面积：5617.93 平方米；

（5）不动产权证号：川（2019）峨边县不动产权第 ******* 号位于峨边县毛坪镇迎金街地块二2 幢2 楼,规划用途：经营用房，建筑面积：560.15 平方米；

（6）不动产权证号：川（2019）峨边县不动产权第 ******* 号位于峨边县毛坪镇迎金街地块二4 幢 1 楼,规划用途：经营用房，建筑面积：112.79 平方米；

（7）不动产权证号：川（2019）峨边县不动产权第 ******* 号位于峨边县毛坪镇迎金街地块二 1 幢3-4 楼,规划用途：住宅用房，建筑面积：1020.66 平方米。

以上不动产均已被峨边县法院和其他法院查封，且以上不动产被整体设定最高额抵押，抵押权人：乐山市商业银行股份有限公司峨边支行，最高额抵押权金额：4610 万元。

2.动产

经盘点债务人五旺公司厂房内有杀菌机、包装机、封腊机等机器、设备，均已被设定动产抵押登记，抵押权人分别为：乐山农村商业银行股份有限公司峨边支行、乐山市商业银行股份有限公司峨边支行，抵押登记号分别为：峨边市监抵（2017）第 20 号、峨工商抵（2015）第36号。

五旺公司详细机械设备清单及价值以最终评估机构出具评估报告为准

3.车辆

（1）车牌号为川 L***** 的大众汽车牌轿车一辆（待核查实际权利人）；

（2）车牌号为川 LFQ008 的江铃全顺牌轿车一辆。

（三）商标专用权

1.注册号：*******，名称：峨眉山，商品类别：29 类食品，商品范围：听装（灌装）鱼；灌装水果； 肉罐头； 蔬菜罐头；水产罐头；鹌鹑蛋罐头；蔬菜色拉；水果色拉；精制坚果仁；加工过的花生（截止）；

2.注册号：*******，名称：竹海，商品类别：29 类 食品，商品范围：腌制蔬菜；熟蔬菜；干蔬菜；干菜笋（截止）；

3.注册号：********，名称：乖溜溜，商品类别：29 类食品，商品范围： 肉；火腿； 肉干；鱼（非活）；肉罐头；蛋；牛奶制品；食用油脂；干食用菌；家禽（非活）（截止）；

4.注册号：********，名称：乖溜溜，商品类别：31 类饲料种籽，商品范围：活动物；孵化蛋（已受精）；活鱼；活家禽； 甲壳动物（活的）；虾（活的）；谷（谷类）；坚果（水果）；新鲜蔬菜；动物食品（截止）。

以上4个商标专用权已于 2022 年3月1日被峨边法院冻结，其中1、2商标于2020 年11月5日办理质押权登记，质押权人：乐山市商业银行股份有限公司峨边支行，最高额质押权金额：420 万元。

特别说明：以上资产信息仅供参考，具体情况以意向投资人尽职调查结果为准。

三、主要债务概况

管理人在接受人民法院指定后，已刊登债权申报公告并通知已知债权人申报债权。经审查，已初步认定的金钱债权总额为262,356,940.10元，其中认定有财产担保债权147,788,202.15元，其他优先债权553,065.99元。目前尚有少部分暂缓确认及补充申报债权尚未审查，意向投资人可向管理人了解该部分债权数据。

四、意向投资人招募条件

（一）依法成立并有效存续的具有较高社会责任感及商业信誉的企业法人或自然人，拥有足够的资金实力与经营管理能力。

（二）具有经营同类业务的经营及背景者，在同等条件下优先考虑入围。

（三）意向者需承诺：未负有到期未清偿且较大数额的债务，未被纳入失信被执行人名单，且意向投资人的法定代表人未被纳入失信被执行人名单。

其财务状况或信用记录不良的，管理人有权认定其不具备意向投资人资格。

（四）两个或两个以上主体联合参与投资的，需提供联合一致行动人协议，明确牵头人，并说明各自分工及权利义务等，且需同时符合上述1、3项条件。组成联合体的各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参选。联合体通过设立项目公司的方式投资经营的，联合体机构均应书面承诺对项目公司的债务承担连带责任。

五、招募流程

（一）招募须知

1.本次预招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开预招募，本预招募公告之内容对全体/任一意向投资人同等适用。

2.本预招募公告所列明的五旺公司有关情况不应视为任何承诺和保证，仅供意向投资人参考。本公告发布之后，部分数据可能有所变化，具体应以各意向投资人尽职调查所确认之最新数据为准。

3.本预招募公告不构成投资五旺公司的邀约。

4.如后续本案依法转入破产重整程序，管理人将正式向社会招募重整投资人。本次报名并提交投资方案、支付投资保证金的意向投资人自动成为重整程序中的意向投资人，无需在重整程序中再次报名、支付投资保证金，相关意向投资人在重整程序中可以更改或调整重整投资方案（但不得劣于清算程序中已提交的投资方案中所载投资条件）。

5.若本次预招募仅有一名意向投资人报名并提交投资方案、支付投资保证金的，管理人有权与该家意向投资人进行磋商性谈判并签署《投资意向书》（但该投资意向书不构成管理人对意向投资人的承诺）。在破产重整程序中正式招募重整投资人的，除非其他意向投资人的投资条件明显优于已签署《投资意向书》意向投资人的投资条件，否则签署《投资意向书》的意向投资人将可以直接被确定为破产重整程序中的重整投资人。

6.若本次预招募有不少于两名意向投资人报名并提交投资方案的，则前述意向投资人将与重整程序内报名的意向投资人一同参与后续遴选程序。

7.五旺公司能否进入破产重整程序尚存在不确定性，本预招募公告不代表任何相关方对五旺公司后续将进入破产重整程序的承诺或默认。

8.本招募公告不适用《招标投标法》，最终解释权归管理人。管理人有权决定中止招募，或根据招募情况决定是否延长报名期限、交纳投资保证金期限以及提交投资方案的期限；若决定延长有关期限的，管理人将提前通知已报名的投资人。

（二）报名

意向投资人开展尽调前，需向管理人提交报名资料，包括但不限于下列内容：

1.投资意向书（包括但不限于公司简介、股权结构、历史沿革、经营范围等）；

2.所需附件及资料，具体包括：

（1）企业法人营业执照复印件；

（2）法定代表人身份证明书原件及身份证复印件；

（3）授权委托书原件及受托人身份证复印件；

（4）载明意向投资人联系地址、联系电话、联系人、电子邮箱等信息的法律文书送达地址确认书。

3.其他有助于证明意向投资人实力或匹配度的加分项；

4.符合招募公告中“投资人招募条件”的承诺或说明。

报名材料一式一份，均应加盖报名者印章并由法定代表人或授权委托人签字，整套加盖骑缝章；自然人报名的由本人签字并捺印。

报名材料现场递交至四川省成都市高新区天府一街535号两江国际B座1103，（联系人：李颖祥，电话182*****098）。

（三）尽职调查阶段

1.意向投资人在签署保密协议后可到管理人处查阅五旺公司的资产情况、债权确认情况等，或可自行或委托中介机构对五旺公司开展尽职调查、实地考察，管理人予以积极配合。

2.尽职调查工作最迟应在2024年4月23日之前结束，如需延期需征得管理人同意；

3.意向投资人开展尽职调查或实地考察所需的费用由意向投资人自行承担；

（四）提交重整投资方案

意向投资人应在2024年4月23日向管理人提交重整投资方案，方案材料应包括但不限于以下材料：

1.投资人主体资格资料，包括：营业执照正副本复印件、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、授权代表身份证复印件（联合报名的，应分别提供联合成员各方主体资料）；

2.投资人股东（大）会/董事会决议等有权决策机构同意投资方案的相关决策文件原件（联合报名的，应分别提供联合成员各方股东（大）会/董事会决议文件原件）；

3.投资人及其控股股东、实际控制人无犯罪记录、无重大违法违规行为、在近三年未被市场监督管理机关列入“经营异常名录”或“严重违法失信企业名单”、不存在欠缴税款记录、未被人民法院列入“失信被执行人名单”或被采取限制高消费措施的承诺书；

4.重整投资方案。重整投资方案须有法定代表人签字并加盖公章（若为联合体投资的，重整投资方案须经联合体各方法定代表人签字并加盖公章）；重整投资方案至少应满足以下条件或具备以下内容：

（1）参与投资的具体方式、投资金额、支付进度、资金来源、初步重组方案等主要内容。如采取承接股权方式参与投资的，方案中应包含出资人权益调整的详细内容；

（2）各类债权的清偿方案，具体包含各类债权的清偿金额/比例、清偿方式及清偿期限等；

（3）经营方案、销售方案等；

（4）债务人遗留问题处置方案；

（5）资金实力证明，包括但不限于银行存款证明或者其他显示具有投资资金实力的证明；

（6）最近三年的财务审计报告（成立不满三年的，自成立日始）；如未经审计的，可提供财务报告（注：若投资人为金融机构的，可无需提供此项资料）；

（7）最新的征信报告；

（8）相关业绩及证明，包括但不限于食品生产类企业重组/重整或其他破产重整案件业绩（如有）；

（9）送达地址确认书。

以上材料需A4纸胶状加盖公章后，提交纸质版一式三份及电子扫描件（壹份，存入U盘），于2024年4月23日17:00前递交管理人。

（五）遴选评审

本次意向投资人预招募程序中不进行意向投资人的遴选评审。如五旺公司得以转入破产重整程序，则管理人将于峨边法院裁定破产重整后，在正式招募重整投资人程序中通过正式评审的方式对意向投资人进行遴选，确定最终的重整投资人。

（六）保证金规则

1.意向投资人应在提交重整投资方案的同时（2024年4月23日17:00前）向管理人缴纳投资保证金50万元人民币。

户 名：四川峨边五旺有限责任公司管理人

开户行：中国工商银行股份有限公司峨边支行

账 号：2306 3921 3910 0088 861

2.意向投资人提交重整投资方案并缴纳投资保证金之后、参与正式重整投资人评审之前，以书面或电子邮件形式通知管理人放弃重整投资人竞选资格的，或意向投资人参与评审但未被确定为重整投资人的，在管理人发布遴选结果公告之日起3个工作日内无息返还其已支付的投资保证金本金。

3.若意向投资人以联合体方式报名，在支付投资保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为整体已经按时足额缴纳保证金。投资人联合体在支付投资保证金之后、被确定为重整投资人之前，以书面或电子邮件形式通知管理人有联合体成员退出投资人联合体的，其他联合体成员需按内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例补足尽职调查保证金或投资保证金。管理人将在收到通知及其他联合体成员补足尽职调查保证金或投资保证金后无息返还退出成员支付的尽职调查保证金或投资保证金。但联合体仍须符合报名条件，否则该联合体自动丧失重整投资人竞选资格。

4.与管理人签署《投资意向书》的意向投资人保证金的处理与管理人签署《投资意向书》并支付投资保证金的意向投资人如在重整程序中放弃重整投资人竞选资格、被确定为重整投资人后拒绝或未按时签订重整投资协议、拒绝按照重整投资协议的约定支付投资款或不履行重整投资人相关义务的，已支付的投资保证金不予退还；如该意向投资人最终未被确定为重整投资人的，管理人将在遴选结果确定之日起3个工作日内无息返还其已支付的投资保证金。

如与管理人签署《投资意向书》的意向投资人系以联合体方式报名，联合体成员无故退出的，没收其已经支付的投资保证金。其他联合体成员需按内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例补足投资保证金。同时，联合体仍须符合报名条件，否则该联合体自动丧失重整投资人竞选资格。

六、其他事项

（一）本次招募以公告方式进行，接受各方监督。

（二）诚挚欢迎各方投资者前来考察洽谈，参与本次遴选。

特此公告。

四川峨边五旺有限责任公司管理人

2024年3月22日