区审计局自2023年9月5日至2023年11月4日，对深圳市宝安区优质饮用水入户工程（七、八期）（以下简称优饮（七、八期））和社区给水管网改造工程（七、八期）（以下简称社改（七、八期））工程项目情况进行了审计，并于2023年12月25日出具了《审计报告》（深宝审报〔2023〕13号）。现就整改情况公告如下：

　　一、基本情况

　　收到《审计报告》后，我局高度重视，局主要负责同志第一时间作出批示，分管局领导组织相关单位研究落实整改工作。本次审计指出了优饮（七、八期）和社改（七、八期）项目在政策落实、前期谋划、合同履约、项目监管、资金使用、项目效果等六大方面问题，共计26项主要问题，目前已完成整改20项，正在整改6项。

　　二、审计发现问题的整改情况

　　（一）关于“政策制定从上从简，未制定区级层面实施方案”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月完成整改。

　　吸取教训，加强统筹管理。针对审计指出的问题，我局对《宝安区加快推进“两工程”建设工作方案》再次进行修订，已于2024年3月3日印发，方案中增加了8条具体保障措施，后续我局将严格按照工作方案要求有序推进九期工程。

　　（二）关于“实际完工率偏低”问题的整改情况如下：

　　全面排查，加快推进。对项目进展实际情况进行全面排查，加强过程跟踪和督办；针对尚未全面完工的小区，科学制定倒排工期表和资源投入计划，督促各参建单位加快推进项目完工进程。

　　（三）关于“计划改造严重滞后，尚未实现既定目标”问题的整改情况如下：

　　1、吸取教训，强化前期管理。在后续九期工程实施过程中，针对改造政策变化、审计指出问题及七八期经验教训，已制定宝安区优质饮用水入户工程（九期） 勘察设计标准，做细做实前期勘察设计工作；

　　2、组织宝安水务集团、各街道办对新纳改的小区进行全面排查，确保应改尽改，同时做好小区方案公示和征求意见工作。

　　3、加强管控，按期保质完工。加强合同工期管理，督促施工单位科学合理安排，精心组织施工，与街道办强化沟通协调，确保优饮（九期）按期保质保量完成建设任务。

　　（四）关于“个别项目未经充分评估删减改造内容”问题的整改情况如下：

　　该事项已在审计期间完成整改。

　　1、高度重视，再次组织评估。21区工商综合楼、中海九公馆2个小区前期经评估后，认为只需改造立管，审计指出后，我局再次组织相关参建单位对上述2个小区的埋地管材质、爆管、漏损、投诉等方面重新开展评估研究，评估结果显示运行状况良好，埋地管未曾发生爆管，满足使用要求。后续我局将加强维护管理，若发现有影响使用或水质问题时，将第一时间督促供水企业进行改造。

　　2、举一反三，细化纳改标准。在后续九期工程中，进一步做深做细前期评估、论证工作，确保满足“应改尽改”的要求。

　　（五）关于“前期工作耗时过长，影响项目实际进程”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月完成整改。

　　1、组织宝安水务集团、各街道办对新纳改的小区进行全面排查，确保应改尽改，同时做好小区方案公示和征求意见工作。

　　2、及时关注政府相关政策最新动向，高效规范推进优饮（九期）项目前期工作。

　　3、优饮（九期）项目现已完成可研报告编制并通过专家评审会，同步开展初步设计工作。

　　（六）关于“概算编制不合理”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2023年11月21日完成整改。

　　1、严格按合同处理。针对设计单位在概算编制过程中不细致不深入的问题，对设计单位处罚，要求深刻反思，吸取教训。对概算中审批价格不一致的问题，在预算阶段已进行了修正，后续加强材料采购管理和结决算审核。

　　2、吸取教训，加强管理。在后续九期工程概算编制中，加强市场调研，同时加强与其他各个区的横向比较，与宝安区优饮（七、八期）进行纵向比较，根据多方位比较结果，分析差异，确认合理的定价原则，同时对工作人员进行宣贯培训，提高工作人员专业水平，确保工程概算质量。

　　（七）关于“预算编制与预算审核不规范”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月13日完成整改。

　　1、严格履约。针对预算编制审核工作不细致、不严谨问题，对相关单位进行集中约谈。并按合同条款对预算编制、审核单位处相应违约金。要求预算编、审单位强化质量意识，提高咨询质量，深刻反思，吸取教训，杜绝类似情况再次出现。

　　2、开展专项审查，校正询价结果。预算编、审单位已重新校正询价结果。

　　3、吸取教训，加强管理。完善前期工作机制，强化事中事后监管，进一步加强对咨询企业成果质量的日常监管，采取有效措施，开展检查，督促相关单位严格履行合同条款，确保造价成果质量，节约政府投资成本。

　　（八）关于“设计不合理现象突出，部分小区工程变更频繁”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2023年11月28日完成整改。

　　1、按合同严肃处理。对前期勘察设计调研不充分、部分小区设计不科学等问题，严格按照合同对设计单位处罚。

　　2、吸取教训，加强管理。在后续九期项目实施过程中，一是加强勘察管理，把勘察工作做细做实做准，确保勘察质量；二是加强设计管理，结合现场实际设计；三是对居民诉求充分调研，并进行方案公示，充分征求居民意愿。

　　（九）关于“招标后续管理不到位，代建单位和项目管家作用不明显”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月完成整改。

　　1、严肃处理。针对审计提出的相关问题，按合同对项目管家等单位进行处罚。

　　2、举一反三，加强监管。进一步加强工程规范化管理，确保工程资料与现场实际同步。在优饮（九期）实施过程中，切实加强全流程监管，避免同类问题再次出现。

　　（十）关于“部分小区申请时间晚于批复时间，资料管理不善”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月4日完成整改。

　　1、已组织相关人员召开了警示会，全面复盘资料管理不善问题，并对相关人员进行批评教育。要求吸取经验教训，切实做好工程资料纸质文档、电子文档的存档及移交工作，避免类似问题再次发生。

　　2、在宝安区优质饮用水入户工程（九期）实施过程中，将严格做好相关资料存档工作，避免发生类似问题。

　　（十一）关于“项目工期延误情况”问题的整改情况如下：

　　1、严格履约。一是针对非承包人原因造成的工期延误，按合同予以延期。二是针对经核实属因承包人原因导致的工期延误，按合同条款要求，待竣工验收后根据超期时间进行处罚。

　　2、加快收尾。要求各参建单位以目标为导向，倒排工期，加大人力、物力投入，全力推进工程收尾。目前正在加快项目验收工作，计划2024年底前完成。

　　（十二）关于“部分小区施工质量监管不到位”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月20日完成整改。

　　1、高度重视，立行立改。审计指出问题后，已督促施工单位立即进行整改，相关问题已完成了整改。

　　2、加强监管，严格处罚。对不符合规范标准的，存在质量问题的，督促施工单位限期整改，并严格按合同进行处罚。

　　3、举一反三，全面排查。针对审计提出的问题，进行全面排查，建立问题台账，限期整改。

　　（十三）关于“部分小区施工现场组织不力”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月完成整改。

　　1、高度重视，立行立改，审计指出问题后，已督促施工单位加快完成各小区收尾工作。

　　2、后续我局将继续加强项目的统筹协调，强化文明施工管理，督促施工单位规范施工、文明施工，施工过程中尽可能减少对居民日常生活的影响，确保工程顺利高效推进。

　　（十四）关于“部分小区未按要求及时设置水质取样点”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年3月完成整改。

　　1、全面排查，及时整改。针对未及时设置水质取样点等问题，形成清单，倒排计划，督促施工单位加快推进。目前所有水质取样点均已按要求设置安装完成。

　　2、加快项目推进。对优饮工程涉及其他施工问题全面排查，建立台账，督促施工单位限期整改并按规范验收。

　　（十五）关于“监督管理形式单一”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2023年12月31日完成整改。

　　1、挂图作战、掌握进度。在项目管理过程中对施工组织、工期计划等进行挂图作战，并定期组织召开项目推进会、定期到施工现场巡查，及时了解项目进展等基础信息。

　　2、组织培训。一是梳理总结项目中的常见问题并形成清单，指导后续工作。二是组织各参建单位参加工程管理相关培训。

　　（十六）关于“施工合同未约定农民工工资款比例，部分项目支付比例低于合同约定”问题的整改情况如下：

　　1、加强管理，立行立改。审计指出问题后我局立即采取纠偏措施，针对部分项目人工费用支付比例低于合同约定问题，将在下一笔款项支付时按合同约定比例补足。

　　2、深刻反省，吸取教训。在后续九期工程订立书面工程施工合同时将加强审查，在合同中约定人工费用的数额或者占工程款的比例。同时，加强资金支付审核，确保按合同约定比例足额将人工费用支付到农民工工资专户。

　　（十七）关于“监督管理不足，拖欠农民工工资现象时有发生”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年1月31日完成整改。

　　1、全面排查，立行立改。组织代建单位、管家单位对项目进行全面排查，督促施工总包单位严格按照国家及省市相关管理规定，依法与信访人签订劳动合同并进行用工实名登记，并在两制平台上及时更新信息。

　　2、举一反三，加强监管。在后续优饮（九期）项目实施过程中，加强“两制”平台管理工作力度，要求所有进场人员签订用工协议，加强工地人员白名单管理，做好劳务工进出场记录，保证劳务工合法权益。

　　（十八）关于“部分项目资金相互混用，资金管理不规范”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年1月23日完成整改。

　　一是加强人员培训，加强日常资金支付管理，在申请资金款项时，严格按照项目列支。二是在优饮（九期）项目资金审核时严格要求全过程咨询单位前置把关，项目负责人核实后按流程支付，财务审核记账，确保项目费用列支准确。

　　（十九）关于“部分项目未按合同约定支付工程款”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2024年1月完成整改。

　　举一反三，加强审核。一是深入剖析问题根源，总结教训，督促各环节审核人员严格按《宝安区水务局进一步加强政府投资项目支付管理工作指引》对后续工程款材料进行把关。二是加强支付工作资料审核的业务培训，切实提高局项目负责人及工程款支付各环节审核人员的业务能力。

　　（二十）关于“市级专项转移支付资金下达后闲置沉淀”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2023年12月完成整改。

　　1、加强前期调查研究。后续宝安区优质饮用水入户工程九期实施过程中，将继续做细做实前期调查研究工作，确保有序推进工程进度。

　　2、加强沟通，积极推进。根据工程进度及时申请市级资金，及时支付，提升财政资金使用效益，避免再次发生资金闲置沉淀情况发生。

　　（二十一）关于“改造完成户数统计存在误差，个别小区统计不准确”问题的整改情况如下：

　　该事项已于2023年12月完成整改。

　　1、仔细复查，明晰原因。三工程七、八开展前期摸底工作时，尚未完成全区的抄表到户工作，因项目时间紧、任务重，仅能以物业或业委会报送的户数作为基础数据，导致实际户数与计划改造户数存在误差。

　　2、加强摸排，厘清底数。供水企业已完成全区的抄表到户工作，在九期的前期设计阶段，将以供水企业抄表到户的户数及小区物业或业委会的提供的户数作为基础数据，并同步开展现场复核的工作，确保统计数据真实可靠。

　　（二十二）关于“信访案件处置主体缺位，部分小区改造完成后问题频发”问题的整改情况如下：

　　该事项已在审计期间完成整改。

　　1、厘清底数、履职尽责。一是仔细梳理各渠道信访投诉案件，厘清底数，逐一化解，做到消存量、控增量。二是针对信访事项采取首接首核原则，并按职责对信访案件跟进处置。

　　2、加强占道施工管理。及时掌握道路施工恢复情况，分类施策，及时处置。督促施工单位做好做细交通疏解方案，减少施工扰民，安排专人进行交通疏导，确保通行安全；针对恢复不及时问题，加大巡查力度，及时发现，及时整改。

　　3、及时处置民生诉求。收到“水压不足”相关投诉后第一时间组织现场排查原因并及时处置，对居民家中管道堵塞造成水压偏低，临供水管爆裂等问题快速处理；对水压符合规范要求，因改造前水压超标，故改造后居民对水压体验感有落差的，向居民耐心解释。

　　4、加强响应，严格管理。我局将进一步压实各参建单位责任，加强现场监督及管理工作，对施工导致的各类信访及时响应，及时处置；加强现场安全文明施工和工程质量管理，减少信访事件发生。

　　三、审计建议采纳情况

　　本次审计指出了优饮（七、八期）和社改（七、八期）项目在政策落实、前期谋划、合同履约、项目监管、资金使用、项目效果等六大方面问题，共计26项主要问题，目前已完成整改20项，正在整改6项；审计局提出的3条建议我局均已采纳。

　　（一）关于“加快工程建设进度，切实保障改造质量，严格按照施工规范开展后续收尾工作”的建议已采纳

　　1、加强统筹协调。与各街道办保持密切联系，项目实施过程中各街道办专职负责人持续跟进优饮水项目现场协调工作，将群众诉求解决在一线。

　　2、加快工程进度。采取发函督办、下发任务书、现场检查督办等方式压实施工单位主体责任，加强项目统筹管理，优化施工组织方案，科学施工，减少干扰，及时处理施工中存在的各种信访投诉问题，为工程顺利推进扫清障碍。

　　3、加强跟踪督办。定期组织召开优饮水工程项目推进会，对工程进展情况进行通报，及时研究解决制约项目进度的问题，并对项目实施过程中发现的质量安全问题进行纠偏纠正，在确保安全和质量的前提下，加快施工进度。

　　（二）关于“总结经验、吸取教训，扎实推进后续工程建设”的建议已采纳

　　1、协作配合，形成工作合力。项目精准聚焦民生工程关键要素，系统梳理实施过程中出现的各类问题，定期召开优供水工作专班会议，密切对接燃气集团、交通运输局、供电局、街道办、水务集团等相关职能部门，研究解决涉燃气、交通占道、用电、泵房用地等问题。

　　2、查漏补缺，开展优饮（九期）工作。我局积极开展推进优饮（九期）项目，现已完成可研报告编制并通过专家评审会，同步开展初步设计工作。

　　（三）关于“压实主体责任，全面加强监督管理，妥善解决信访投诉等问题，最大限度地便民利民，着力满足居民群众实际需求”的建议已采纳

　　1、压实责任，加强监管。我局将进一步压实工作责任，把好方案设计及施工质量，督促参建单位严格遵守相关设计及施工标准和规范，对一线作业人员加强技术培训和交底，强化质量意识，压实质量责任，同时要加强施工过程监管，发挥好监理和管家的作用，按照合同严格履约，对不按规范和图纸施工的按相关规定予以惩处。

　　2、加强协调，妥善处理民意诉求。利用好优供水工作专班，与交通、交警、城管、燃气等部门建立畅通联络机制，提前协调解决好占道、管道保护等问题，充分发挥属地街道和社区的作用，及时妥善解决相关问题及投诉，降低对小区居民的影响，将好事办好，增强小区居民的获得感、幸福感、安全感。