根据市委统一部署，2023年4月26日至6月2日，市委第六巡察组对成都交子金控集团党委（以下简称集团党委）开展了常规巡察。2023年11月17日，市委第六巡察组向集团党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、巡察整改总体工作情况

（一）深化思想认识，凝聚工作合力。集团党委始终把更好学思践悟习近平新时代中国特色社会主义思想作为推进巡察整改工作的首要政治任务。通过党委会和党委理论学习中心组学习，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述精神、《中国共产党巡视工作条例》以及市委关于巡察整改工作的部署要求等，不断加深对巡察整改政治责任的认识领会，努力弥补政治学习和理论武装上的差距不足。2023年12月，集团党委召开巡察整改专题民主生活会，紧扣问题逐条对照检查，严肃开展批评与自我批评，进一步统一思想、明确方向。

（二）明确工作机制，强化组织保障。巡察意见反馈后，集团党委第一时间成立由党委书记、董事长任组长的巡察整改工作领导小组，牵总负责推进整改工作。领导小组下设办公室，由集团分管领导担任办公室主任，构建起“领导小组抓大事、领导小组办公室抓日常、各级各单位协同支撑”的组织架构。领导小组办公室加强组织协调、日常监督，建立各责任单位紧密配合、全力参与的工作联动机制，按月对整改进度进行跟踪监督，推动形成“上下一盘棋”、同题共答的工作局面。

（三）提高政治站位，压实主体责任。集团党委严格落实整改主体责任，充分发挥总揽全局、协调各方的作用，组织各级各单位迅速启动整改工作，形成《巡察整改工作方案》，对照反馈问题研究制定整改措施204条，逐一明确责任领导、责任单位、整改时限，以“问题清单、任务清单、责任清单”为抓手，扎实推动整改工作。党委书记切实履行整改“第一责任人”责任，主持召开党委会议、领导小组会议和巡察整改工作推进会等系统研究部署整改工作，牵头领办全面从严治党、干部管理、审计监督等方面具体问题整改，集中整改期间带领领导班子成员下沉一线调研督导整改情况20余次。领导班子成员严格落实“一岗双责”，推动分管联系领域整改问题整改。集团纪委落实监督专责，组织开展全覆盖监督检查，督促各基层党组织落实整改责任。各部门认真落实好整改牵头责任和条线管理责任，明确工作思路、细化整改措施，确保整改落实不走样不变形。各子公司广泛开展宣传动员，专题研讨巡察反馈意见，扎实推动整改工作，确保整改责任逐级传导到位。

（四）注重成果运用，建立长效体制。将巡察整改与集团“十四五”战略规划中期修编实施相结合，与集团经营发展相结合，加强前瞻性思考、整体性推进，以系统思维强化整改实效，推动以巡促改、以巡促建、以巡促治，建立完善治根本、管长远的长效机制。将巡察整改与完善制度体系相结合，集中整改期内完成法人治理、干部选任、薪酬绩效、投融资管理等30余项制度或配套办法的起草修订，切实将整改成效转化为推动发展的实际成果。将巡察整改与工作督办和目标考核相结合，加强跟踪监督，将整改落实情况作为月度重点工作进行督办，并纳入各级领导干部业绩考核、党建考核。

（五）加强监督问责，强化刚性约束。集团纪委坚持目标导向，全力抓好巡察整改落实监督工作。集团纪委会专题研究安排部署巡察整改及监督工作，制定印发《巡察反馈意见整改落实监督工作方案》，形成监督检查重点工作清单，建立整改监督工作台账，逐条逐项督促指导问题整改销号。对11家二级子公司开展全覆盖现场监督检查，对进度不达预期、效果欠缺等情况及时予以通报，督促即知即改。将巡察整改专项监督与日常监督相融合，形成“反馈—整改—督导—回头看”的督查整改闭合回路，以严的作风确保整改任务完成。

二、巡察组反馈问题整改落实情况

（一）聚焦党中央各项决策部署和省委、市委重要工作要求落实情况方面

1．强化理论武装，全面深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想。一是把学懂弄通做实新思想作为首要任务。扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，坚持并不断完善“第一议题”、党委中心组等制度，引导党员干部持续加深理论武装。2023年集团党委中心组以理论学习、实地调研、专题研讨、跨界联学等方式，开展集中学习14次，学习内容125项，形成研讨体会80余篇。二是把学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述、关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述作为立身之本。及时传达学习习近平总书记在中央金融工作会议、中央经济工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式等重要会议上的讲话精神。2023年集团党委中心组学习中，专题学习习近平总书记关于金融工作的重要论述、金融理论、金融政策制度等共6次，占比为43%。

2．坚持政治本色，把服务实体经济放在首位。一是提升服务社会经济发展能级。积极推进“金控”申牌工作，跟进政策变化，及时向监管机构和上级主管部门汇报，争取更多指导和支持。推动金融牌照并购，完成倍特期货股权收购。围绕“产业建圈强链”“三个做优做强”等市委市政府重大部署，不断加大投资力度，提升自主投资占比。提高“交子系”基金管理水平，新增投资12个项目支持重点产业和实体经济，推动我市科技创新、先进制造等重点产业链建设。二是推动集团高质量发展。强化集团年度经营目标管理，全面完成市国资委下达的2023年净资产收益率和利润总额目标。提升对外合作工作，集团领导带队赴上海、浙江、重庆等地开展合作交流，拜访重点企业60余家、主办主题推介4次。印发进一步加强业务协同的工作方案，新设金融科技部（金融协同中心），专职负责推动协同发展、开展综合金融等工作。修订印发集团《投资管理办法》《投资风险管理办法》《投资评审议事细则》，要求各投资主体强化可行性研究报告编制，加强对“投融管退”全过程论证和管理。三是持续提升战略站位。制定印发《关于提升治理能力打造全国领先的地方金融控股集团的工作方案》，全面完成2023年目标。参与成都市国企改革三年行动方案制定，确保集团国企改革与全市重大战略保持一致；编制集团主业目录清单并通过市国资委审批，制定印发集团《主业管理办法》。完成集团“十四五”战略规划中期修编并印发实施，科学规划2025年集团合并报表资产规模。

3．加强党的领导，不断深化法人治理建设。一是持续加强党的领导。对二级子公司“党建入章”规范性进行检查并督促整改，相关公司按要求调整《公司章程》中党组织专章位置。加强党对工会工作的领导，突出工会政治性、先进性、群众性，督导各子公司建立完善工会组织，举办系列职工喜爱的文体活动。二是持续健全法人治理结构。积极推动董事会换届事宜，提高董事会现场会议占比；对董事会各专门委员会人员组成进行明确，梳理形成各专门委员会决策事项清单。三是持续完善会议决策机制。修订印发集团《党委会议事规则》《总经理办公会议事规则》《董事会议事规则》及其配套决策事项清单，议事决策的事项内容、责任主体及相关要求更加明确。修订印发集团《“三重一大”事项决策管理办法》，完善集团“三重一大”事项的主要范围、决策主体权限、基本决策程序。专项开展二级子公司制度建设及执行情况监督检查，督促其把“三重一大”决策制度落到实处。

4．加强风险研判，为企业改革发展提供保障。一是持续改进意识形态工作。坚持把意识形态与中心工作同研究、同计划、同部署，2023年集团党委会专题研究意识形态工作5次，将意识形态作为领导班子成员年度述职述责述廉和民主生活会的重要内容。开展“金控行业数字化转型趋势挑战与策略”等专题培训，不断提升全员网络安全素养，扎牢网络安全防线。二是持续强化生产经营风险管理。在集团层面成立合规委员会，负责工作的组织领导、统筹协调和顶层规划，合规管理已全部写入集团本部及二级子公司章程。设定下达全级次企业资产负债率预警线，并将资产负债率执行情况纳入考核。制定印发集团《风险隔离管理办法》，明确对法人管理、人事管理、财务管理和关联交易等方面的风险隔离机制。指导相关子公司开展全风体系建设及运行情况回溯，加大风险项目处置力度。修订印发集团《安全生产管理办法》，加强安全生产监督，推动提升安全管理水平。

（二）聚焦群众身边腐败问题和不正之风以及群众反映强烈问题方面

1．压实全面从严治党责任。一是严格履行全面从严治党主体责任。严格履行党委主体责任、党委书记“第一责任人”责任和班子成员“一岗双责”，将党风廉政建设主体责任清单纳入全面从严治党主体责任清单，并结合职责分工明确班子成员个人清单。向市委国资国企工委上报年度集团党委落实全面从严治党主体责任报告，并向集团各级党组织及时通报主体责任履行情况。二是层层传导全面从严治党压力。召开2023年度党组织书记抓党建述职暨领导干部述责述廉会议，集团党委书记同班子成员、各部门负责人、各子公司主要负责人开展日常约谈。根据年度党建责任考核结果，对排名靠后单位进行问题约谈，集团纪委书记与子公司“一把手”、领导班子开展谈心谈话，全覆盖开展集团中层及以下干部纪律作风及能力素质测评。

2．推进党风廉政建设和反腐败工作。一是坚决支持派驻纪检组监督执纪问责。派驻纪检组通过实地查看、定期督导、谈心谈话等方式，及时发现苗头性倾向性隐蔽性问题，2023年共开展督导调研、监督检查50余次。持续完善“大监督”体系建设，牵头协调审计、财务等部门共享条线监督信息，形成交流互动、信息共享的工作机制，问题线索来源不断拓宽。规范信访举报办理，通过查找公开信息、调阅资料、谈话了解等方式，综合研判信访举报，依规依纪依法办理。二是加大案件查办力度。坚持“一案六查”，针对案件办理中发现的问题，及时向相关单位发出纪律检查建议书，并跟进督促整改。召开集团党委警示教育大会，通报违纪违法典型案例。加强信访举报和问题线索综合分析工作。结合日常监督检查、信访举报和问题线索中发现的问题，向子公司发出提示函，提醒需关注问题、提出工作建议。三是锻造过硬纪检监察队伍。通过开展沉浸式教育、借调上级跟班学习、参加“濯锦”小讲堂等方式，多渠道提升监督执纪能力水平。按照市纪委工作安排，制定下属企业纪检监察组织及队伍建设工作方案。通过外部招引、内部调剂等方式，配强集团本部及二三级子公司纪检监察力量，提高专职纪检监察人员比例。

3．强化领导干部监督管理。一是加强群众监督。召开集团职工代表大会，对企业负责人履职待遇、业务支出管理制度、年度预算及执行情况进行公示通报，并作为年度民主生活会重要内容，接受监督和民主评议。二是加强干部管理。印发集团《关于进一步加强干部监督管理相关事宜的通知》等制度，强化对集团中层干部的全方位管理和经常性监督。三是加强绩效考核。制定集团年度绩效考核方案，优化集团及子公司考核体系及考核指标，明确干部不胜任退出的情形和方式，严格落实集团所属企业经理层任期制契约化管理要求。

4．提高企业经营管理水平。一是不断加强内部管理水平。发布2023年内控制度汇编，开展制度宣贯培训。建立内部审计领导机制，拟定2024年全级次审计计划，提高自主审计比例，加强关键任务、重点领域审计监督。建立子公司重大法律纠纷案件衔接工作机制，明确联络沟通机制和管理流程。指导相关子公司进行责任追究工作培训，强调责任追究严肃性，提高合规经营意识，全面加强业务管控。二是持续加大老旧应收账款清收力度。明确老旧应收账款清收的责任部门，指导各子公司制订三年清收方案，抓细抓实老旧账款清收工作。印发《关于规范应收款项管理的通知》，明确子公司在应收款项管理原则、风险评估机制、账务管理规范、合同和对账管理等方面的工作要求。三是有序推进闲置资产盘活相关工作。加强闲置资产盘活，建立闲置资产台账并定期更新，在此基础上，梳理集团固定资产整体情况，每季度末通报固定资产及闲置资产盘活情况。将资产盘活纳入子公司年度考核目标，多渠道、多形式开展招商工作，切实盘活存量闲置资产。

5．提升内部规范管理能级。一是优化招标采购工作。指导加强集团各子公司采购工作，全面加强对供应商、招标代理机构的审查和管理，对子公司招标采购管理人员进行招标采购业务、法律法规培训。印发招标采购监督管理体系建设方案，强化对子公司招标采购项目的集团化、规范化管控。建立集团本部招标采购项目验收备案机制，督促项目实施部门在采购实施完成后一个月内报采购管理部门备案存档。制定集团《行政办公资产管理实施细则》，加强对相关行政办公资产的取得、验收、使用管理。二是加强公文处理管理工作。印发集团公文处理管理细则及配套文件，进一步规范发文类别、审签、质量管理等工作。明确集团纪要起草签发等工作要求，确保各类会议精神和工作部署在集团精准传达、快速落实。开展公文处理工作专项培训，宣贯工作规范和要求，持续提升公文工作人员的能力水平。三是完善差旅报销管理机制。印发《关于进一步规范集团差旅购票及报销管理工作的通知》，对差旅机票购买、报销查验机票真伪等环节作出明确要求，举办差旅报销专项培训，就差旅管理制度、费用标准、经办及报销流程等进行宣贯。

（三）聚焦基层党组织建设方面

1．加强领导班子建设。一是密切联系基层，形成调研解决问题机制。集团领导班子带头贯彻落实大兴调查研究之风等要求，全年下沉基层单位调研120余次，指导推动重点工作开展。二是开展政治谈话，形成干事创业思想共识。印发集团《关于开展2023年政治谈话相关事宜的通知》，进一步突出问题导向，做好年度政治谈话工作，集团班子成员思想持续得到统一。三是参加业务培训，持续提升专业能力水平。加强对集团领导班子的业务培训，组织班子成员参加市属国企负责人专题培训班等培训，持续提升业务能力和管理经验。

2．实施人才强企战略。一是抓好干部人才系统培养。开展组织人事工作专项调研，加强干部人才队伍常态化分析研判，研究进一步加强和改进集团人才工作的对策措施。分层分类构建“交子·贡嘎计划”“西岭计划”“青城计划”“丹景计划”四大培养计划，举办复旦大学战略经营管理培训班，建立集团本部管理人才培养及本部部门人员岗位遴选的工作机制。举行2024年第一期交子大讲堂，开展各类专题培训。二是抓好干部人才选任交流。按照集团战略发展和工作实际，建立集团所属企业领导班子后备人才队伍建设工作机制。搭建集团“交子·三峰三力”干部胜任力素质模型，按照人岗相适的原则，选拔专业年轻管理人才，统筹使用各年龄段干部。提升干部任用人岗适配程度，注重实绩突出和群众认可的用人导向，通过多种方式选拔任用急需紧缺中层干部，对“德能勤绩廉”等方面进行全方位考察评价。结合风险岗位人员交流，选派中层干部到基层一线进行实践锻炼，推动干部在集团本部与子公司之间合理流动。

3．规范选人用人工作。一是树立正确用人导向。坚持党管干部原则，组织开展二三级企业“一把手”选人用人专题培训，传达学习全国、全市组织部长会议精神，宣贯上级主管部门和集团选人用人相关政策规定，并要求各子公司层层传导压力、加强贯彻执行。在集团中层干部职位内部竞聘中，运用“交子·三峰三力”干部胜任力素质模型，优化候选人面试评价标准。二是加强任职资格审核。修订集团《中层管理人员管理与选任办法》，严格按照上级部门及集团中层管理人员管理要求，收集梳理集团各板块子公司所属行业主管部门对董监高任职资格要求，规范岗位任职资格设置，严格候选人任职经历、专业背景等资格审查，规范开展干部选拔任用工作。

4．持续推动强基固本。一是规范基层党组织建设。认真履行集团党委党建工作主体责任，推动相关子公司完善党组织领导班子，理顺党员管理事宜。完善同集团二三级公司管理架构匹配的党组织体系，规范子公司党建部门设置。二是规范党内制度建设。梳理集团现行党建工作制度，修订党组织建设标准化操作指南，对涉及引用不规范、内容表述不准确的内容进行更新。指导二级子公司党组织结合自身实际，修订党委（支委）议事规则及研究决定事项清单，明确民主生活会、组织生活会召开要求。三是规范党务工作开展。印发集团《党建责任考评办法》，修订完善发展党员流程操作指引，细化党建考核扣分标准。组织党务条线人员学习集团《党费收缴、使用和管理实施办法》。督促各子公司按照《关于开展党务工作突出问题清查整治的通知》，扎实开展自查工作，增强党建工作严肃性。

（四）巡视巡察、审计等监督发现问题整改落实情况方面

1．全面梳理“回头看”反馈意见整改情况，推动巡察整改全面完成。已指导成立交子新兴党委、交易所集团党总支、翼虎守押公司党委。根据集团战略发展和实际需要，多种方式选拔使用数字金融等重点领域专业化人才。持续完善集团巡察整改工作机制，确保巡察整改工作“事事有落实、件件有回音”。

2．逐件落实审计反馈意见整改情况，推动审计整改加快推进。持续推动相关子公司在应收款催收、法律诉讼、清理退出、工商注销等工作上，取得实质性进展。推动相关子公司在产业招商、资产销售等工作上，取得阶段性成果。

3．认真查摆主题教育检视发现问题情况，持续加大理论学习力度。2023年，集团党委中心组围绕习近平总书记关于国企改革、党的建设、金融工作、全面从严治党等开展理论学习14次，不断用党的创新理论武装头脑、指导实践、推动工作。

三、下一步工作打算

一是持续加强党的建设。深入贯彻党的二十大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是习近平总书记关于金融工作的重要论述，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，深刻把握“两个确立”，切实做到“两个维护”。在公司治理中全面加强党的领导，持续探索党建与生产经营融合发展新模式，牢牢把握意识形态工作主导权，推动基层党建工作全面提升。二是抓实党风廉政建设。增强各级领导干部管党治党的责任意识，切实把全面从严治党和党风廉政建设融入到日常经营发展过程中，以“九责工作法”为抓手，推动党组织主体责任、“一把手”第一责任人责任、其他班子成员“一岗双责”和纪检监督责任协同发力，持之以恒正风肃纪，营造风清气正良好环境。三是着力构建长效机制。坚持问题导向、目标导向、结果导向，将整改工作中的有效做法以体制机制的形式固定下来、坚持下去。落实“完善业务制度就是反腐败”的要求，着力补短板、强弱项、堵漏洞，通过完善内控体系、加强制度建设等促进集团经营管理提质增效，增强风险防范能力。四是深化改革发展。将巡察整改与推动集团全局工作紧密结合，把整改成果转化为发展的强大动力，立足“金融资本、金融服务、金融科技”三大业务布局，传承交子精神、服务实体经济，加快提升核心竞争力和核心功能，加快建设高质量发展的金融控股集团。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：028—********；邮政信箱：成都高新区天府大道北段966号，邮编：******；电子邮箱：office@cd-jk.com。

中共成都交子金融控股集团有限公司委员会

2024年5月22日