各二级学院、各部门：

为进一步提高学校采购项目验收的科学化、规范化水平，加强货物（含软件）、服务（含课程资源建设）项目的履约验收管理，确保履约验收工作质量，切实维护学校权益，根据《云南交通职业技术学院采购内部控制管理办法》，结合学校管理实际，细化验收要求如下：

一、适用范围

本通知适用于学校货物类（含软件）、服务类（含课程资源建设）采购项目的验收管理，工程类项目应当按照行业管理部门规定的标准、方法和内容进行验收。

二、验收标准

（一）货物类（含软件）

主要针对项目建设是否完成或达到约定的进度， 所交付货物名称、品牌、型号、规格、数量、生产厂家、技术要求、技术资料、随机配件、耗材是否与合同内容一致；设备、软件运行是否正常、功能是否满足用户需求，是否完成相关使用培训及合同履约情况进行验收。

（二）服务类(含课程资源建设)

一次性服务项目主要针对是否按照合同履行完所有服务或达到约定的进度，所提供服务是否满足合同要求；年度连续性服务项目主要针对服务过程质量的考核，由申购部门制订验收或考核办法、标准，组成考核小组定期进行检查、考核；课程资源类主要针对是否按照合同提交相应数量的资源、每门课程的颗粒资源数（包括：音频、视频、动画、文档等）、时长、技术要求是否满足合同要求，资源如需上线，上线平台功能是否满足合同要求以及资源呈现效果等方面进行评价，精品课程技术标准需符合国家精品资源共享课建设技术标准。

三、验收程序

根据学校实际情况，采购金额5万元（含本数）以下的项目由申购部门自行组织验收，验收材料填写附件2 ；采购金额5万元以上的项目，除年度连续性服务项目不需组织初验外，其他采购项目验收均实行初验和终验制，验收材料填写附件1。项目进度验收按初验要求执行。

（一）初验

1.组织初验人员。项目初验由申购使用部门组织部门负责人、项目负责人、使用人、专业课教师、部门资产管理员、图书与档案馆代表及供应商项目负责人完成。

2.初验。按照各类验收标准进行仔细核实，如不一致，督促供应商限时完成整改。货物类初验含开箱验收和完工验收两个阶段。

3.验收结果反馈。初验完成后，形成初验报告，项目部门召开党政联席会或处（部）务会就合同履约情况、验收整改情况进行审查，对项目实施效果认可同意后，方可申请项目终验。

（二）终验

1.提出终验申请。项目通过初验后，需由项目部门提出终验申请，经项目归口管理部门审核，纳入项目库管理的项目还需发展规划办公室审核后，方可组织项目终验。

2.准备验收资料。项目部门提前准备合同、项目验收资料（附件1）、党政联席会或处（部）务会会议纪要、操作手册、软件说明书、图纸（含强弱电布线图等）等技术文档及相关说明材料。项目部门应充分考虑货物后期管理、使用及维护的需要，要求供应商提供相关技术文档；

3.成立验收小组。项目终验由申购使用部门组织学校相关职能部门人员和技术专家组成验收小组进行，相关职能部门包括财务处、审计处、资产与实训室管理处、图书与档案馆、项目归口管理部门（以学校《项目库管理办法》中归口管理部门划分为准），技术专家由申购部门项目负责人、使用人、专业课教师、校内外技术专家、服务对象等人员组成。

具体人数要求如下表：

各部门(角色)职责分工：

申购部门：介绍项目合同履行情况和项目初验情况，收集准备验收资料，邀请技术专家，组织项目终验收。

财务处：负责项目资金付款审核。

审计处：对合同履行情况进行审计监督。

资产与实训室管理处：核实合同履行情况，核对货物清单，确保账实相符。

图书与档案馆：按照档案管理要求，指导仪器设备档案收集管理。

项目归口管理部门：根据归口管理职责，对项目建设情况进行评价。

技术专家：核实技术要求或服务是否满足要求，运行是否正常，对产品质量及项目建设效果提出验收意见。

4.供应商项目负责人汇报项目建设情况，项目部门介绍项目初验情况。

5.验收小组查验资料，按照职责分工和验收标准对实物或服务成果进行核验、评价。

6.验收结果反馈。验收小组通报核验情况，技术专家提出验收意见，验收小组讨论后形成终验验收结论报告,验收报告需经验收小组成员签字确认。若终验中发现问题，供应商应及时整改，不影响项目整体使用功能的，整改完成后视为验收通过；影响项目整体使用功能的，整改完成后重新组织终验。

四、验收结果应用及资料归档

验收结果应与资金支付及履约保证金返还条件挂钩，项目验收通过后方可按合同支付款项或返还履约保证金。验收资料一式三份，由申购部门留存一份（用于付款）、采购管理部门留存一份（用于归档）、供应商留存一份，档案管理规定中要求的设备技术资料由申购部门自行移交图书与档案馆存档。

申购部门作为合同履行的责任主体，应按照规定做好合同履约验收工作，本着“谁申购、谁负责”的原则，切实把好产品和服务质量关，提高财政资金和资产的使用效益。

本通知自下发之日起执行，学校采购内控管理办法中关于项目验收的规定与本通知如有不一致的，以本通知为准。

资产与实训室管理处

2024年5月22日

编辑：吴磊

二审：刘增方

终审：武春平