1. 招标条件

云南民族文化旅游产业有限公司依据有关招标投标法律法规的规定及《云南民族文化旅游产业有限公司实施内部控制规范工作方案》的工作安排和进度要求，拟采取公开竞争性谈判的方式选择云南民族文化旅游产业有限公司企业内控咨询服务项目的服务单位。本项目采用资格后审方式确定合格的谈判申请人，现特邀请有兴趣的竞标申请人（以下简称谈判申请人）参与竞争性谈判。

2. 项目概况与招标范围

2.1 项目名称：云南民族文化旅游产业有限公司企业内控咨询服务项目

2.2项目概况：

云南民族文化旅游产业有限公司是云南省城市建设投资集团有限公司所属子公司，为实现公司的战略发展目标，贯彻实施财政部、审计署等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号文）以及《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11号文），并根据云南省国资委和云南省财政厅联合发布的《关于实施企业内部控制规范的通知》（云国资统财[2013]146号文）精神和云南省城市建设投资集团有限公司对本公司管控要求，根据公司董事会的要求，结合公司实际，公司拟对目前的内控制度和管理流程等进行系统的完善和提升，决定邀请咨询机构提供专项的建设、咨询服务，对目前的内控制度和管理流程等进行系统的完善和提升。

2.3招标范围：

本项目竞争性谈判拟选定云南民族文化旅游公司企业内控的咨询服务单位，纳入内部控制体系建设的公司范围应包括：

1、云南民族文化旅游产业有限公司本部

2、云南畅意旅行社有限公司

3、云南瑞景旅游开发管理有限公司

服务公司提供专项的建设、咨询服务，对目前的内控制度和管理流程等进行系统的完善和提升。内控尽职调查和调研报告编写、内控体系设计和内控手册编写、培训和实施辅导、内控日常业务咨询、重要政策和风险提示等咨询服务。并根据公司文化旅游业务发展和管理实际，突出公司在旅游投资开发、运营管理等重点和关键业务流程。内部控制体系建设一般分为五个主要方面，相关的业务活动主要包括：

1、公司整体层面

公司整体层面控制主要按照内部控制五要素展开，包括内部控制环境（具体包括组织架构、发展战略、人力资源政策和程序、社会责任和企业文化五个方面）、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。

2、风险评估

结合公司运行中面临的战略、财务、法律、运营和市场等风险，重点关注公司在文化旅游投资、景区运营、酒店运营、文化演出等领域的风险事项，协助公司建立起从风险基础信息收集开始、辨识风险、选择风险策略，到针对重大风险制订应对方案的规范流程体系。

3、业务层面

业务层面控制是按照业务制度及流程范围，通过梳理业务活动目标和风险，参考领先实务并结合企业经营实际，拟定主要控制点要求。

（1）通用业务制度及流程：初步拟定编制甲方通用业务制度及通用业务流程，适用于业务板块，内容涵盖资金活动、资产管理、财务报告、全面预算、合同管理、人力资源管理、税务管理、内部信息传递等业务。

4、信息系统层面

信息系统层面内部控制内容主要内部信息传递与信息系统两部分。

5、内部监督（反舞弊）

包括内部审计和内部控制自我评价。

谈判原则：按企业综合实力、人员配置、业绩、信誉、相关承诺、报价等方面综合评定，确定服务单位。

2.4质量要求：

符合现行法律法规、云南省和地方的相关规定，客观、公正，认真地制订切实可行的工作计划并及时按采购人要求完成企业内控咨询服务工作，全面履行《委托合同》及服务承诺，《内控尽职调查和调研报告编写》、《内控体系设计和内控手册》的编制应以企业实际为依据，符合国家、省、市的国有企业规定，符合采购人实际工作要求，全面履行《委托合同》及服务承诺。做到客观、完整、清晰、及时、具有建设性。本项目内控制度和管理流程工作符合国家、地方现行的法律、法规、国有企业内控等有关规章以及财政部、审计署、云南省政府、云南省国资委、云南省财政厅、云南省审计厅涉及建立与实施内部控制的有关规定、文件。主要有：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号文）、《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11号文）、《关于实施企业内部控制规范的通知》（云国资统财[2013]146号文）等行政主管部门的相关规章制度、云南省补充规定，以及其他相关的国家、地方现行法律、法规，确保成果真实准确、清晰有据。

2.5服务周期：本项目合同签订后5日内，应当安排人员进云南民族文化旅游产业有限公司现场进行项目实施，2016年9月18日前完成所有工作。如服务单位在履约过程中达不到服务承诺和采购人要求的，采购人有权中止合同。

3. 谈判申请人资格要求

3.1 本次招标要求谈判申请人需具备以下资格：

（1）具备有效的营业执照,且经营范围包含企业管理咨询，谈判申请人为会计师事务所的，须具有会计师事务所执业证；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，申请人2013年至今，没有处于被责令停业，投标资格被暂停或取消，财产被接管、冻结、破产等状态；在最近三年内会计师事务所和注册会计师没有受到刑事处罚、行政处罚和行业惩戒，无国家禁止市场准入等情形；

（3）项目负责人：需具有国家注册会计师或相关执业资格；

（4）项目组成员：人员配置能满足项目需求。拥有完善实施团队，具有专业技术、人员组织、业绩经验等方面相应的资格和能力，项目负责人具备具有国家注册会计师资格或相关执业资格，在采购人的项目所在地具有可随时调配的人员，能保证服务质量及进度的要求；

3.2 本次招标不接受联合体竞标。

4. 资格审查方法

本次资格审查采用资格后审。

5. 竞争性谈判文件的获取

5.1 请竞标申请人于2016年7月 8 日至2016年7 月 12 日，每日上午9:00时至12:00时，下午14:00时至17:00时，在云南晨晟招标咨询有限公司（昆明市环城西路577号云南省社会科学研究院科研大楼写字楼六层D、E、F区）持单位介绍信或法人代表委托书原件、授权人身份证原件（同时提交营业执照、组织机构代码证、复印件加盖公章资料一份）。

5.2 竞争性谈判文件每套售价500.00元，售后不退。

5.3 本项目不接受邮购竞争性谈判文件。

6. 竞标文件的递交

6.1 竞标文件递交的截止时间（竞标截止时间，下同）为2016年7月14日下午14时00分，地点：云南民族文化旅游产业有限公司（云南民族文化旅游产业有限公司23楼会议室））。

6.2 逾期送达的或者未送达指定地点的竞标文件，采购人不予受理。

8. 联系方式

采购人：云南民族文化旅游产业有限公司

地 址：昆明市民航路融城金阶C座23楼

联系人： 唐天雄

电 话：136*****917

采购代理机构：云南晨晟招标咨询有限公司

地址：昆明市环城西路577号云南省社会科学研究院科研大楼写字楼六层DEF区

联系人：陆柳 张迁

电 话：****-******** ********

传 真：****-********