（转载自：中国证券报 @记者 林倩）

2023年营业收入和净利润在13家CEPA（《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》）和外资控股券商中排名第一，且从2019年开始连续五年保持净利润第一名......作为一家中小券商，申港证券近年来快速发展，市场影响力不断增强。

“申港证券成立时间不长、资本规模不大，要想在激烈的市场竞争中搏有一席之地，唯有坚持业务聚焦，走差异化、特色化发展道路，这一点也和中央金融工作会议精神高度契合。”申港证券相关负责人在接受中国证券报记者采访时表示，申港证券致力于打造固收特色券商，具体包括固收自营业务、资管业务和投行业务三方面。

作为首家注册在上海自贸区的全牌照CEPA券商，申港证券是上海浦东新区金融业联合会理事长单位以及长三角资本市场服务基地成员单位，凭借区位优势和政策优势，充分利用港资股东资源和创新先行先试政策优势，吸收和借鉴好的国际经验，努力探索跨境业务，树立CEPA券商特色品牌。

金融科技赋能

打造交易型券商

在一众中小券商中，申港证券的固收自营业务表现较为亮眼。申港证券表示，公司坚持“轻资本、高流转”业务发展思路，克服资本短板，以做市和销售交易为核心，致力于打造交易型券商，坚持“去方向”的中性策略，获得了较好的投资收益率。

申港证券数据显示，2023年公司固收业务交易总量达到11.85万亿元，首次突破10万亿元大关，同比增长27%，其中银行间现券交易量8.86万亿元，同比增长29%，市占率达2.88%，位居全市场前列；交易所现券交易量1.6万亿元，同比增长49%，市占率约为3.42%。

同时，2023年申港证券做市交易量达7.91万亿元，同比增长28%，做市报价持续优于市场和做市商基准，市场影响力不断提升，已稳居第一梯队做市商行列。

申港证券上述相关负责人表示，公司坚持以金融科技赋能业务发展，持续打造固定收益交易数据分析系统，以超10万亿元的交易数据作为核心驱动要素，以与4000多家中小金融机构的业务交流为触角，打造交易大数据集合中心，形成销售交易、对外赋能、数据中台、做市策略平台、内控及风控等五大板块，通过大数据挖掘和人工智能算法，并实现技术能力和系统的可复制和对外输出，助力固收自营业务建立行业影响力。

强化主动管理能力

资管业务收入稳步增长

资管业务方面，申港证券坚持以“固收+”为核心，截至2024年4月末，公司资管总规模315亿元，共148只产品，其中固收类及混合偏固收类产品121只，规模210.71亿元，占比66.96%。

申港证券上述相关负责人表示，公司持续强化主动管理能力，努力提升产品业绩，打造优势产品，资管业务收入稳步增长，收入排名约居行业前25%。

Wind数据显示，截至2023年12月31日，申港证券固收类集合产品合计93只，其中67只在同类排名中位居前10%，其中16只排名同类前1%。在券商中长期固定收益类产品排名前20中，申港证券占据13席。

在“后资管新规”时代，主动管理能力是资管机构的核心竞争力。近年来，申港证券集中资源，将投研体系、交易能力和风控体系进行有机结合，立足资源禀赋持续提升主动管理能力。例如，申港证券与中诚信共同开发了智象风控内部评级系统，将深度调研和长期持续跟踪等人工分析和智象风控系统的量化结果相结合，充分了解拟投资标的信用资质和定价逻辑，有效解决外部评级体系区分度不够、信用数据来源单一且碎片化等难题，大幅提高了投研效率。

服务国家战略

坚持“精品投行”定位

投行业务方面，申港证券坚持“精品投行”定位打造特色品牌。近三年来，债券承销规模合计超1500亿元，其中2023年承销规模465亿元，创自公司成立以来的最高水平，在部分细分地区建立起知名度和竞争优势。

申港证券持续贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念，积极服务绿色金融、科技强国和创新驱动国家战略，鼓励业务团队发行“绿色债”和“双创债”，支持绿色产业企业、科创企业以及“专精特新”企业上市融资，推动国民经济高质量发展和转型升级。2023年发行无锡太湖新城绿色债、粤风电绿色债、大理交投绿色债、重庆西部科学城科创债、合肥蜀山双创债、枣庄高新双创债等创新品种债券，合计金额65亿元，大力践行金融机构服务国家战略的责任担当。

同时，积极服务普惠金融国家战略，大力支持民营经济和中小微企业发展，助力区域经济协调发展。2023年，公司助力新希望五新实业集团发行首批“央地合作创设信用保护工具”民营房地产公司债，树立了良好的市场形象。

在2021年和2022年的证券公司债券业务执业能力评价中，申港证券获评A类；在2023年证券公司投行业务质量评价中，申港证券获评A类。

股权承销方面，2023年申港证券共完成4个股权承销项目，实现股权业务融资规模32.78亿元。其中，江盐集团作为沪市首批主板注册制新股成功上市，成为江西省企业上市“映山红行动”实施以来省属集团整体上市“第一家”，募资金额16.576亿元。同时，申港证券还协助上市公司成功发行汇通转债、华懋转债、三羊转债，发行规模合计16.2亿元。

打造专业人才队伍

强化合规风控要求

在发展差异化竞争力的同时，申港证券始终把风险合规放在首位，公司认真贯彻落实防控风险、强化合规风控的监管要求，坚定走规范发展之路，强基础、练内功，为公司的稳健快速发展提供了坚实的保障。

根据申港证券上述相关负责人介绍，公司积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心价值观和“十个坚持、十个反对”的证券行业荣辱观，努力培育“五要五不”中国特色金融文化，将推进合规风控文化建设作为合规风控的首要工作，努力培育全员合规风控意识，围绕合规风险多发领域，分条线、分专业、分模块开展培训，将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理等要素融入员工的日常行为中，从根本上筑牢公司的合规风控文化。

人才是证券行业的第一资源，申港证券自成立以来，不断推进人力资源管理体系优化。申港证券上述相关负责人表示，公司高度注重企业文化对人才的引领和影响，宣导行业文化和“合规稳健、专业高效”的公司核心价值观，为公司持续快速健康发展提供价值引领和精神动力。

同时，申港证券不断完善人才培育和人才服务机制，创建“新申学堂”品牌，开展“起航、竞航、领航计划”等系列培训，兼顾专业能力培养的同时，注重从业人员职业道德建设，引导树立证券行业荣辱观。

展望未来，申港证券表示，将把握资本市场全面深化改革的机遇，坚持以质量和效益为中心，走特色化、差异化发展之路，并严守合规底线，强化全面风险管理，全面夯实直接融资“服务商”、资本市场“看门人”和社会财富“管理者”的角色。