第一部分：绩效报告

　　一、项目概要

　　（一）项目概况

　　1.项目基本信息

　　本项目位于广州市荔湾区老城区，辖内老旧小区共计196个，其中2000年前建成的共计165个，普遍存在现状老旧建筑多、市政基础设施老化、公共服务设施匮乏、“三线”乱搭、街巷道路不平整、公共休闲空间不足、排水设施不充分、消防通道不规范、缺少视频监控系统，公共安全存在隐患等问题，难以满足居民日常生活需要。

　　按照老旧小区改造全覆盖要求，我区结合社区补短板、完整社区创建等工作，通过“历史文化街区+老旧小区微改造”全面开展新一轮老旧小区改造。经全面摸查，全区新一轮需进行微改造的老旧小区共115个，其中20个老旧小区纳入历史文化街区保护活化利用项目内一并实施，其余95个老旧小区计划分四年进行改造。

　　本项目估算总投资为*****.99万元，已发行债券7000.00万元，概况如下：

　　表1、项目情况表

序号	项目范围	项目内容	项目类型	项目总投资(万元)
1	多宝街谊园片区微改造（谊园小区）	本项目总改造面积约172.39公顷，涉及房屋建筑本体共用部分和小区公共部分，具体改造内容包括更换楼道照明、楼道修缮、规范楼道三线、维修化粪池、外墙治理、增设适老化设施、“三线”整治、更换或新增照明设施、增设无障碍设施、改造小区公共空间等。	具有一定收益的公益性项目	*****.99
2	多宝街丛桂、恩宁片区微改造项目（丛桂、恩宁社区）
3	昌华街逢庆社区微改造（二期）
4	金花街隆庆、和安、锦绣片区微改造（隆庆、和安、锦绣小区）
5	西村街增埗片区微改造（增埗、协和、环市西苑小区）
6	白鹤洞山顶片区微改造（山顶小区、鹤建里小区、鹤翔小区）
7	逢源街惠城、泰兴片区微改造（惠城、泰兴社区）
8	逢源街逢源北社区、马基涌社区微改造
9	站前街铁路片区微改造（站西小区、西站小区、克山小区）
10	清平片区三期（冼基、清平、沙基、和平）
11	西村街大岗元社区微改造项目
12	南源街风雨亭片区微改造（风雨亭、和平南、源溪社区）
13	彩虹街西华路片区微改造（冼家庄、环彩、西园、中兴社区）

　　2.本地社会发展规划和行业相关规划

　　为深入贯彻习近平总书记对广东重要讲话和重要指示精神，贯彻落实习近平总书记 2018 年在广东视察永庆坊时强调“城市规划和建设要高度重视历史文化保护，不急功近利、不大拆大建。要突出地方特色，注重人居环境改善，更多采用改造这种‘绣花’功夫，注重文明传承、文化延续，让城市留下记忆，让人们记住乡愁”的重要指示要求，按照区第十三次党代会和区“两会”关于举全区之力打造荔湾文商旅活力区的工作部署，以“绣花”功夫促进人居环境改善，高标准打造荔湾文商旅活力区，全面激发荔湾新活力，展现荔湾新气象，以具体成效展现“老城市新活力”和“四个出新出彩”。

　　根据《关于学习贯彻习近平总书记重要讲话精神 全面加强历史文化遗产保护的通知》要求，全面加强历史文化遗产保护利用。要坚持保护第一、强化系统保护，牢固树立保护历史文化遗产责任重大的观念，树立保护文物也是科学理念，统筹好历史文化遗产保护与城乡建设、经济发展、旅游开发。

　　《关于在城乡建设中加强历史文化保护传承的意见》明确了主要目标：到 2035 年，系统完整的城乡历史文化保护传承体系全面建成，城乡历史文化遗产得到有效保护、充分利用，不敢破坏、不能破坏、不想破坏的体制机制全面建成，历史文化保护传承工作全面融入城乡建设和经济社会发展大局，人民群众文化自觉和文化自信进一步提高。同时，为融入城乡建设，该规划提出要依托历史文化街区和历史地段建设文化展示、传统居住、特色商业、休闲体验等特定功能区，完善城市功能，提高城市活力。采用“绣花”、“织补”等改造方式，增加历史文化名城、名镇、名村（传统村落）、街区和历史地段的公共开放空间，补足配套基础设施和公共服务设施短板。

　　《“十四五”文化产业发展规划》提出要推动文化产业融合发展。坚持以文塑旅、以旅彰文，积极寻找产业链条各环节的对接点，以文化提高旅游的内涵品质，以旅游促进文化的传播消费，实现文化产业和旅游产业双向融合、相互促进。促进文化产业与国民经济相关领域深度融合，进一步拓展文化产业发展空间，以文化赋能经济社会发展。

　　为保护传承岭南文化，《广东省国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》提出要加强对我省历史文化名城保护、保护和资源活化利用，以及精神性文化遗产发生地和名人故居的保护利用。加快广州市（荔湾）岭南文化中心区建设，支持汕头、潮州高水平开展历史文化保护利用。

　　2021 年，广州市人民政府发布的《广州市老旧小区改造工作实施方案》提出，强化顶层设计，建立健全老旧小区改造工作机制，全面摸查 2000 年底前建成的老旧小区，按照“细分阶段、动态管理”原则，以混合改造“留、改、拆、建”为创新点和突破口，与旧城改造相结合实现有机更新，持续为“老”城市注入“新”活力。

　　2021 年 1 月，《广东省人民政府办公厅关于全面推进城镇老旧小区改造工作的实施意见》提出，2021 年，全省开工改造不少于 1300 个城镇老旧小区，惠及超过 25 万户居民，基本形成城镇老旧小区改造制度框架、政策体系和工作机制；到“十四五”期末，基本完成 2000 年底前建成的需改造城镇老旧小区改造任务，有条件的地区力争完成 2005 年底前建成的需改造城镇老旧小区改造任务。

　　2022 年 2 月发布的《广东省住房和城乡建设厅 广东省发展和改革委员会广东省财政厅关于进一步促进城镇老旧小区改造规范化提升质量和效果的通知》，提出《广东省城镇老旧小区改造工作负面清单（试行）》、《广东省城镇老旧小区改造工作激励清单（试行）》。负面清单是各地开展改造工作的底线要求，各地要对照开展自查自纠，举一反三，依法依规开展改造，文件从建立统筹协调机制、科学合理确定改造计划、改造资金使用符合相关规定、加强专营设施改造统筹衔接、群众改造意愿强烈的内容应改尽改等方面提出负面清单的具体内容。激励清单是创新举措、攻坚克难的重点内容，各地要以问题为导向，精准施策，推动改造质量和效果提升。文件从结合改造完善党建引领城市基层治理机制、推进片区联动改造、构建社区生活圈、多渠道筹措改造资金等方面提出激励清单的具体内容。

　　2021 年，《广州市荔湾区老旧小区改造( 2021-2025 年)工作实施方案》提出两阶段工作目标,确定第一阶段(2021 年 1 月至 2021 年 12 月)，完成 9 个项目，涉及 21 个小区的改造。完成 2000 年底前建成老旧小区改造需求的摸查工作，基本建成老旧小区数据库。第二阶段(2022 年 1 月至 2025 年 12 月)，按照“尽力而为，量力而行；成片连片，分步实施”的原则，结合老旧小区数据库存量，建立储备项目库。到 2025 年底，基本完成 2000 年底前建成的需改造老旧小区改造任务。本项目已被纳入其中的“2021-2025 年广州市荔湾区城镇老旧小区改造计划”。

　　（二）绩效目标

　　1.年度绩效目标

　　推进33个老旧小区完成各项目前期工作，进入开工建设阶段。

　　2.实施周期目标

　　本项目的实施推进了金花隆庆等33个老旧小区的改造，改善人居环境，重塑街区活力，实现干净、整洁、平安、有序的社区居住环境，提升老城区品质，缔造幸福社区。完善社区治理，促进社会融合，切实改善民生，使老旧社区居民获得感、幸福感、安全感更加充实、更有保障、更可持续。

　　（三）评价金额及支出使用情况

　　1.项目总投资

　　本项目总投资估算为*****.99万元，其中建筑安装工程费为*****.38万元，建设工程其他费为*****.17万元，预备费为5070.44万元。

　　2.2023年地方政府债券资金筹措

　　本项目截至2023年度已发行专项债券7000万元，2023年广东省政府专项债券（五十一期）发行7000万元，期限15年。

　　3.支出使用情况

　　2023年度新增专项债券资金7000万元，其中已支付白鹤洞山顶片区微改造项目款2100万元、彩虹街西华路片区微改造项目款3100万元、金花街隆庆、和安、锦绣片区微改造项目款700万元、站前街铁路片区微改造项目款1100万元，资金支付率100%。

　　二、评价结论与绩效分析

　　（一）绩效自评工作组织情况

　　按照要求，我单位积极开展绩效自评工作，设置资料收集组和评价审核组，其中资料收集组负责项目决策依据、项目管理以及项目产出情况，同时提供各项绩效评价指标完成情况资料；评价审核组负责对资料收集组提供的资料进行检查，填写基础信息表，对各项绩效评价指标完成情况进行审核，并进行打分。目前资料收集组已提供决策依据、项目管理以及项目产出情况等资料；审核组及时收集项目绩效资料和信息后填写基础信息表，并对项目支出绩效评价指标进行评分。

　　（二）总结结论

　　从项目的决策、管理以及产出的绩效情况进行自评，项目决策流程手续齐备，资金管理规范，达到预计的绩效目标，自评的等级为优。

　　（三）各部分绩效分析

　　1. 决策分析

　　（1）项目决策分析

　　论证决策。2022年6月1日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于多宝街丛桂、恩宁片区微改造项目（丛桂、恩宁社区)可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕12号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于多宝街谊园片区微改造项目（谊园小区)可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕13号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于昌华街逢庆社区微改造项目（二期)可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕14号）；

　　2022年11月29日，项目取得《广州市荔湾区发改局关于金花街隆庆、和安、锦绣片区微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕39号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于西村街增埗片区微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕40号）；

　　2022年12月23日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于彩虹街西华路片区微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕49号）；

　　2023年4月21日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于站前街铁路片区（站西小区、西站小区、克山小区）微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]13号）；

　　2023年5月11日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于逢源街惠城、泰兴片区微改造（惠城、泰兴社区）项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]17号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于南源街风雨亭片区（风雨亭、和平南、源溪社区）微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]18号）；

　　2023年5月29日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于白鹤洞街山顶片区微改造（山顶、鹤建里、鹤翔社区）项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]19号）；

　　2023年5月30日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于西村街大岗元社区微改造项目可行性研究报告的复函（荔发改投批[2023]20号）》；

　　2023年6月26日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于逢源街逢源北、马基涌片区微改造（逢源北、马基涌社区）项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]25号）。

　　投向方向。项目符合专项债券支持领域和方向，项目经财政部、国家发改委审批通过，属于公益性项目。

　　（2）绩效目标分析

　　绩效目标完整性、合理性。项目绩效目标设置完整、合理，包括决策、管理、产出等主要指标。绩效目标能准确体现决策意图，各指标能与资金额相匹配。

　　绩效目标可衡量性。绩效目标设置有指标数值支撑，可分阶段细化分解。

　　（3）资金投入分析

　　资金需求合理性。专项债券资金需求经过专业部门测算，与实际需求相匹配。

　　2. 管理分析

　　（1）预算管理分析

　　预算编制。专项债券收支纳入政府性基金预算管理。

　　（2）资金管理分析

　　资金使用拨付、使用进度及匹配度。2023年度新增专项债券资金7000万元，已支付项目款7000万元，资金拨付、使用进度100%。

　　资金使用执行规范、支出合规，资金采用财政集中支付，避免中间环节挪用、挤占专项债资金。债券资金按规定用途使用，规范执行会计核算制度。

　　3. 事项管理分析

　　程序执行指标。项目招投标、财务管理、项目建设严格执行相关制度规定。资金使用单位能及时、准确、有效使用信息化系统进行管理。

　　4. 产出分析

　　（1）产出质量分析

　　项目支付合规率。项目专项债券资金按规定用途支付。

　　（2）产出时效分析

　　债券资金按预算执行，按事项完成进度支付资金。2023年度新增专项债券资金7000万元，已按规定时间支付项目款7000万元，资金使用执行规范性、支出合规性。债券资金按规定用途使用，规范执行会计核算制度。

　　三、主要绩效

　　目前金花街隆庆等33个老旧小区项目，截至2023年底，西村街增埗片区项目、多宝街丛桂、恩宁片区项目、多宝街谊园片区等老旧小区均已开工建设，其中多宝街丛桂、恩宁片区项目、多宝街谊园片区等5个已基本完工，其余6个正在开展项目实施方案的编制、立项等工作。

　　四、存在的问题及下一步工作计划

　　主动开展绩效评价工作的意识还存在不足，下一步，将加强绩效考核工作，完善绩效结果的评价机制。

　　第二部分： 分析报告

　　一、基本情况

　　（一）项目基本情况

　　本项目位于广州市荔湾区老城区，辖内老旧小区共计196个，其中2000年前建成的共计165个，普遍存在现状老旧建筑多、市政基础设施老化、公共服务设施匮乏、“三线”乱搭、街巷道路不平整、公共休闲空间不足、排水设施不充分、消防通道不规范、缺少视频监控系统，公共安全存在隐患等问题，难以满足居民日常生活需要。

　　按照老旧小区改造全覆盖要求，我区结合社区补短板、完整社区创建等工作，通过“历史文化街区+老旧小区微改造”全面开展新一轮老旧小区改造。经全面摸查，全区新一轮需进行微改造的老旧小区共115个，其中20个老旧小区纳入历史文化街区保护活化利用项目内一并实施，其余95个老旧小区计划分四年进行改造。

　　目前金花街隆庆等33个老旧小区项目，截至2023年底，西村街增埗片区、彩虹街西华路片区、站前街铁路片区等多个老旧小区均已开工建设，其中多宝街丛桂、恩宁片区项目、多宝街谊园片区、昌华街逢庆社区微改造（二期）片区等5个已基本完工，其余项目正在陆续开展实施方案的编制、立项等推进工作。

　　（二）绩效目标

　　1.年度绩效目标

　　推进33个老旧小区完成各项目前期工作，进入开工建设阶段。

　　2.实施周期目标

　　本项目的实施推进了金花隆庆等33个老旧小区的改造，改善人居环境，重塑街区活力，实现干净、整洁、平安、有序的社区居住环境，提升老城区品质，缔造幸福社区。完善社区治理，促进社会融合，切实改善民生，使老旧社区居民获得感、幸福感、安全感更加充实、更有保障、更可持续。

　　3.绩效指标（详见附件1）

　　（三）资金安排及使用情况

　　1.项目总投资

　　本项目总投资估算为*****.99万元，其中建筑安装工程费为*****.38万元，建设工程其他费为*****.17万元，预备费为5070.44万元。

　　2.2023年地方政府债券资金筹措

　　2023年度新增专项债券资金7000万元，已支付项目款7000万元，资金支付率100%。

　　3.支出使用情况

　　2023年度新增专项债券资金7000万元，其中已支付白鹤洞山顶片区微改造项目款2100万元、彩虹街西华路片区微改造项目款3100万元、金花街隆庆、和安、锦绣片区微改造项目款700万元、站前街铁路片区微改造项目款1100万元，资金支付率100%。

　　二、绩效指标分析

　　（一）决策分析

　　决策指标权重40%，下设三个二级指标：项目决策权重20%、绩效目标权重10%、资金投入权重10%。

　　1.项目决策分析

　　项目决策权重20%，下有两个三级指标，决策依据充分性权重10%，决策内容合理权重10%。

　　决策依据充分性权重-论证决策。2022年6月1日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于多宝街丛桂、恩宁片区微改造项目（丛桂、恩宁社区)可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕12号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于多宝街谊园片区微改造项目（谊园小区)可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕13号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于昌华街逢庆社区微改造项目（二期)可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕14号）；

　　2022年11月29日，项目取得《广州市荔湾区发改局关于金花街隆庆、和安、锦绣片区微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕39号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于西村街增埗片区微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕40号）；

　　2022年12月23日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于彩虹街西华路片区微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕49号）；

　　2023年4月21日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于站前街铁路片区（站西小区、西站小区、克山小区）微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]13号）；

　　2023年5月11日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于逢源街惠城、泰兴片区微改造（惠城、泰兴社区）项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]17号）、《广州市荔湾区发展和改革局关于南源街风雨亭片区（风雨亭、和平南、源溪社区）微改造项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]18号）；

　　2023年5月29日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于白鹤洞街山顶片区微改造（山顶、鹤建里、鹤翔社区）项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]19号）；

　　2023年5月30日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于西村街大岗元社区微改造项目可行性研究报告的复函（荔发改投批[2023]20号）》；

　　2023年6月26日，项目取得《广州市荔湾区发展和改革局关于逢源街逢源北、马基涌片区微改造（逢源北、马基涌社区）项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批[2023]25号）。符合评分满分标准，得5分。

　　本项目已组织编制项目建议书、可行性研究报告，经过征求相关职能部门、街道意见，并通过专家论证，得5分。

　　决策内容合理-投向方向。项目投向领域是城镇老旧小区改造，符合专项债券支持领域和方向，项目经财政部、国家发改委审批通过，属于公益性项目。符合评分满分标准，得10分。

　　2.绩效目标分析

　　绩效目标权重10%，下设两个三级指标，分别是绩效目标合理性权重5%，绩效目标明确性权重5%。

　　绩效目标合理性-完整性。项目绩效目标设置完整、合理，包括决策、管理、产出等主要指标。绩效目标能准确体现决策意图，各指标能与资金额相匹配。符合满分评分标准，得2分。

　　绩效目标合理性-合理性。项目绩效目标设置的指标合理，符合客观实际，符合满分评分标准，得3分。

　　绩效目标明确性-可衡量性。绩效目标设置有指标数值支撑，可分阶段细化分解。符合满分评分标准，得5分。

　　3.资金投入情况

　　资金投入权重10%，下设一个三级指标：资金需求合理性权重10%。

　　资金需求合理性。专项债券资金需求经过专业部门测算，与实际需求相匹配。符合满分评分标准，得10分。

　　（二）管理分析

　　管理分析权重35%，下设三个二级指标：预算管理权重10%、资金管理20%、事项管理5%。

　　1.预算管理分析

　　预算管理权重10%，下设一个三级指标：预算管理规范性权重10%。

　　预算管理规范性-预算编制。项目专项债券收支纳入政府性基金预算管理。符合满分评分标准，得10分。

　　2.资金管理分析。

　　资金管理权重20%，下设两个三级指标：资金使用及时性权重10%、资金使用合规性权重10%。

　　资金使用及时性-拨付进度。2023年度新增专项债券资金7000万元，已支付项目款7000万元。根据评分标准，债券拨付支出额/已发行债券额度，资金拨付进度100%。符合满分评分标准，得5分。

　　资金使用及时性-使用进度。2023年度新增专项债券资金7000万元，已支付项目款7000万元。根据评分标准，债券实际使用额/已发行债券额度，资金使用进度100%。符合满分评分标准，得5分。

　　资金使用合规性-执行规范性。债券资金按规定用途使用。符合满分评分标准，得5分。

　　资金使用合规性-支出合规性。债券资金按预算执行，按事项完成进度支付资金，符合满分评分标准，得1分。

　　资金管理、费用标准、支付符合财政集中支付制度规定符合制度规定支出，符合满分评分标准，得2分。

　　会计核算规范，规范执行会计核算制度，按规定设项目专项账核算，符合满分评分标准，得2分。

　　3.事项管理分析

　　事项管理权重5%，下设一个三级指标：监管有效性权重5%。

　　监管有效性-程序执行。有建立全面有效资金管理等机制，资金采用财政集中支付，避免中间环节挪用、挤占专项债券资金。符合满分评分标准，得1分。

　　项目招投标、财务管理、项目建设严格执行相关制度规定，符合满分评分标准，得2分。

　　能及时、准确、有效使用信息化系统进行管理，符合满分评分标准，得2分。

　　（三）产出分析

　　 产出指标权重25%，下设两个二级指标：产出质量权重10%、产出时效权重15%。

　　产出质量-项目支付合规率。债券资金按规定用途支付。符合满分评分标准，得10分。

　　产出时效-项目资金及时支付率。债券资金按预算执行，按事项完成进度支付资金，符合满分评分标准，得15分。

　　广州市荔湾区城市更新建设项目管理中心

　　2024年1月

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附件1. 2023年金花街隆庆等33个老旧小区改造项目支出绩效评价评分表.xls