建信基金ETF运营管控系统新建PCF制作模块项目供应商征集
发布时间：2024-07-01 16:24:59
建信基金管理有限责任公司
类型：征集公告

一、项目概况及要求

采购内容：建信基金ETF运营管控系统新建PCF制作模块项目

服务范围：北京市

主要内容包括但不限于：

一、基本要求：

软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

软件产品必须为正式版本；

软件产品必须具有完整的技术资料。

二、功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

新建PCF制作系统完成日终申购赎回清单文件核对以及上传等工作，需要具备批量和自动化操作提升PCF制作效率、不同岗位同事可以直观看到流程进度。同时系统的稽核校验功能支持配置维护预设参数阈值，降低操作风险事件发生概率。

1.1.1 功能分布

1. 工作台界面上方显示当前已完成任务数，以及未完成任务数（待完成任务书），给用户提供概览信息；

2. 界面支持按照产品名称、基金代码模糊搜索，便于在多支ETF中快速定位；

3. 可通过左侧勾选框，选择多支基金批量操作，包括：批量流程初始化、批量重新制作、批量上传净值文件、批量接收指数文件、批量生成PCF、批量PCF比对等；

4. 制作步骤中点击表头,可实现选中基金上传净值文件批量操作，未选择基金点击表头按钮，报错提示：未选中基金；

5. 开工、上传净值文件、接收指数文件、生成PCF、PCF比对、核对数据、上传交易所、交易所回执比对、上传指数公司、指数公司回执比对、上传公司官网步骤状态：

：该步骤还未处理，待处理

：该步骤已完成

：表示该流程执行出错并且暂停执行

单独点击未处理、执行失败按钮可对单一产品进行操作，同时可点击查看详情信息。

6. 执行日志板块展示业务操作结果信息，可单独展示错误信息、正常信息，通过展示时间、基金、步骤以及错误详情，供业务人员快速定位步骤执行失败原因，及时调整处置。

1.1.2 流程步骤

1. 开工

每交易日晚定时，开工后PCF日期切换至下一交易日，后续流程方可进行操作

2. 上传净值文件

加载路径维护界面中对应ETF净值文件、估值表路径，自动导入估值表以及净值文件内容。

3. 接收权重文件

加载路径维护界面中对应ETF指数文件，业务触发接收权重文件按钮后自动导入指数文件文件内容。

4. 生成PCF

设置完ETF基金层参数、业务参数后可生成PCF内容，若当天基金经理未发起参数变更通知，接收指数文件后可直接生成PCF。

5. 比对数据

加载路径维护界面中对应恒生PCF文件，一致后完成改步骤，不一致将步骤状态置失败，并在下方日志栏显示错误信息。

恒生PCF文件内容 系统PCF文件内容

6. 核对数据

根据预设检验指标，对关键要素进行核对，确保PCF文件内容变化安全可控。

7. 上传交易所

基金公司制作的下一交易日PCF文件上交所上传时间为18:00至T+1日6:00，深交所文件上传窗口为T闭市后至T+1日6:00前。

8. 交易所回执比对

交易所收到基金公司PCF文件后，进行有效性检查，检查通过后，比对一致后该步骤结束，不一致时将错误信息展示至日志面板。

9. 上传指数公司

对于上交所跨市场、黄金ETF、深交所跨市场、期货等ETF，交易所无法完成IOPV计算，需要委托指数公司代为计算，在将上述类型ETF PCF文件发送至交易所后，需同步发送PCF文件至指数公司。

10. 指数公司回执比对

比对一致后该步骤结束，不一致时将错误信息展示至日志面板。

11. 上传公司官网

按要求公司官网需公布ETF最新PCF文件，值班业务人员会在文件发送至交易所指数公司，并且回执文件核验通过后，将文件上传公司官网。官网改造时已预留接口，后续可通过接口调用上传PCF文件。

1.1.3 通知提醒

业务人员可根据不同产品PCF各步骤设置预计完成时点，超过设置时点流程还未执行，将以短信、邮件形式提醒对口业务值班人员。同时，PCF制作流程结束后邮件提醒关键岗位同事。

1.1.4 外部联系

PCF制作模块需获知当日各业务部门值班人员信息，实现待办任务精准触达。

PCF制作模块需获知O32 PCF文件生成时间，估值系统现金差额文件生成时间，以便在上传净值文件、接收指数文件过程中再次核验数据一致性，防止数据篡改。

PCF制作模块需将基金经理发起的PCF参数变更内容关联展示，主界面直接按照基金展示今日是否需要调整参数，点击“有”展示参数变更内容。

1.2.1 货币ETF PCF制作步骤

根据业务场景对货币ETF PCF制作流程进行划分：

1. 开工

切换业务日期

2. 上传交易所

次日7点前，将货币ETF PCF文件发送至上交所

3. 交易所回执文件比对

比对上交所返回PCF回执文件，确保数据传输准确无遗漏

基于现有ETF品种，按类型梳理ETF PCF参数模板；参照不同ETF所需执行的业务流程不同，计划支持业务人员个性定制不同流程模板；将PCF制作管理系统输入输出文件路径模板化，固定不同市场、不同产品类型所需的接口文件类型。未来公司发行同类型ETF时，业务人员可通过前端配置方式完成系统上线，无需IT人员介入开发，提升系统扩展能力。

1.3.1 流程维护

1. 模板列表

当前按照上交所、深交所市场进行分类，用户可在改层级下新建、删除、修改、查询步骤模板信息。

用户新增模板信息后即在当前界面展示，流程模板后续作为ETF PCF参数必填内容，直接影响PCF制作流程。

2. 流程详情

上交所ETF可供选择流程：

深交所ETF可供选择流程

用户可根据实际情况自由选择步骤，但不能调整步骤前后顺序，开工步骤每交易日定时启动（通常16点以后），降低业务人员手工点击量。

由于不同业务部门职责划分不同，进而每部门负责处理不同PCF制作步骤，流程模板中PCF制作步骤支持按照角色设置权限。

为防止值班人员误触，可在步骤模板界面设置该步骤是否允许重复制作。

未来新产品成立，现有PCF制作流程不满足业务要求，同时需要通过PCF制作管理功能核对上传PCF文件，首先需要在此维护流程模板。

1.3.2 PCF参数模板

功能介绍：对ETF产品基本信息的新增、修改、删除操作。

系统预制上交所股票单市场、上交所股票跨市场、上交所货币、上交所黄金、深交所股票单市场、深交所股票跨市场、深交所期货ETF PCF参数模板，参数涉及：

ETF基金参数

PCF制作参数

PCF业务参数

PCF核对参数

1.3.3 路径维护

功能介绍：配置PCF导入、PCF导出、发送文件、核对文件、校验文件路径。

系统预先按照接口类型划分为导入、核对文件，导入文件接口子类型划分为净值文件、估值表、指数文件；核对文件接口子类型划分为：恒生PCF篮子文件、交易所回执文件、指数公司回执文件路径。

系统上线后，用户可根据产品运作需要，自主配置PCF制作管理系统文件输入输出路径。待业务人员操作流程步骤时，系统无需人工选择文件路径，自动加载已配置路径文件内容，降低手工操作工作量，杜绝发生误操作风险事件。产品清盘后可在此删除路径信息，完成PCF下线。

三、技术要求：

（一）平台支持要求；

要求在linux Redhat服务器进行部署，采用BS架构，页面风格与建信基金UI风格保持一致。

（二）完整性和独立性要求：对其他第三方软件的依赖程度不能太高；

除与建信基金自研系统进行的接口对接外，应用主体业务逻辑、页面展示等应全部独立开发部署。

（三）性能要求。

支持公司现有的15支ETF批量操作。

四、到货日期及验收标准等。

验收标准：软件产品开发所完成的技术成果，达到了需求所列内容，由甲方出具技术项目验收文档经双方签字确认后通过验收。

五、后续服务要求。

系统验收完成后一年为免费维护期。在维护期内，需保证7*24小时技术支持服务，必要时需要现场进行技术支持服务。

六、其他要求。

供应商需提供以上相关服务描述、资质证明、合作过案例介绍及初步报价。

本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，并在7月8日17:00前将资料发送至zhengwei@ccbfund.cn。

提交材料无需加盖公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）