华安证券柜台业务集中运营平台及无纸化凭证和客户电子档

案集中管理平台项目招标公告(二次)

安徽合普项目管理咨询有限公司受华安证券股份有限公司的委托，现对“华安证券柜台业务集中运营平台及无纸化凭证和客户电子档案集中管理平台项目”进行公开招标，欢迎符合条件的投标人参加投标。

一、项目概况：

1、招标编号：AHHP-2016-035

2、项目名称：华安证券柜台业务集中运营平台及无纸化凭证和客户电子档案集中管理平台项目。

3、供货地点：安徽省合肥市政务区华安证券股份有限公司。

4、招标人：华安证券股份有限公司。

5、招标类别：软件采购。

6、标段划分：共分2个标段，一标为柜台业务集中运营平台，二标为无纸化凭证和客户电子档案集中管理平台。

二、投标人资质要求：

1、投标人资质：(1)投标人必须是在中华人民共和国境内注册（不含港、澳、台地区）的独立法人机构，注册资本金不低于人民币2000万元人民币（包含2000万）（需提供营业执照副本，如营业执照未列明注册资金的，需提供其他有效证明文件）；(2)投标人具有双软企业资质,金融领域从事软件开发、实施及服务的专业公司，经营状况良好，公司应连续三年盈利，具有良好的商业信誉及完善的售后服务体系；(3)投标人必须具有CMMI3级资质证书，通过ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008质量体系认证；(4)投标人2013年1月1日至投标截止日没有骗取中标和严重违约、提供的产品没有重大质量问题及安全事故；(5)本项目不接受联合体投标；(6)投标人不符合上述标准则可以被认定无资格投标。

2、资格审查方式：资格预审，招标人组织资格预审小组对投标人所提供的资格预审资料进行预审，并向资格预审通过的潜在投标人发出《符合招标条件预审通知书》电邮，只有收到《符合招标条件预审通知书》的投标人才能购买招标文件并参与投标。

3、资格预审资料(扫描件)：营业执照副本、双软企业资质、CMMI3级资质证书、ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008质量体系认证等。

4、资格预审时间：2016年8月20日

三、系统实现目标及功能需求：

1、一标：柜台业务集中运营平台

项目目标
1、整合目前所有柜台业务功能，满足集约化管理需要，实现柜台业务通柜受理集中办理；

2、实现协议表单的电子化处理；

3、梳理、重构目前营业部业务办理流程，实现基于规则配置管理的业务封装和组建；

4、统一的柜员管理、客户归属关系管理和组织机构管理。

业务需求
1、柜员统一登录：柜台业务集中运营平台应建立统一登陆系统，即操作员使用同一套用户名和密码登陆该业务系统即能完成所有的柜台业务操作。

2、业务统一受理：柜台业务集中运营平台将覆盖之前所有柜台业务系统的业务受理功能，主要包括以下系统：集中交易柜台、客户账户管理系统、统一认证平台以及其他扩展平台。柜台业务统一办理平台将逐步实现以下类型的业务受理：①账户类业务②交易类业务③股份类业务④资金类业务⑤代销类业务⑥其他业务等。

3、业务流程管理：系统应支持业务流程配置功能，能根据不同柜台业务类型走不同的业务流程流转路径。流程环节支持按系统上角色或用户进行操作或审核。流程经最后一人操作或复核或审核后完成实现。流程各级参与人员能跟踪与查询流程进度。业务流程管理支持以下功能：①排序功能：系统应支持按业务优先级别进行排序②插队功能：管理人员手工可手工调整优先级以提前处理流程③流程回退功能：业务系统应允许业务操作人员将该业务流回退至待处理业务中，交由其他业务操作人员操作④主动认领功能：支持业务操作人员主动发起对某笔业务的认领功能⑤流程挂起功能：系统应支持操作人员临时挂起某个流程等待其他操作完成时再重启流程⑥流程驳回功能：对于操作人员驳回的流程，重新发起后由原操作人员审核⑦基础业务办理提醒功能：系统能自动检查客户账户基本状态，对于一些客户状态不正常需要办理的业务，系统及时提醒客户办理⑧业务组合办理功能:系统能实现多项柜台业务的整合，客户一次业务流程申请可以办理多项业务。

4、柜员、客户、组织机构管理：柜台业务集中运营平台系统内部的人员身份、客户归属，组织机构等基础信息将独立于原有业务系统，单独管理。①柜员管理:目前各系统分散的用户需要按照人员统一编号，并重新整理原先分散在各应用系统的角色和权限管理②客户归属关系管理:维护客户与其所属营业部的归属及管理关系，在客户业务办理时，自动判断所属营业部并根据归属及管理关系进行业务流程流转③组织机构管理:系统支持组织机构层级管理、分类管理，并可方便的调整配置，同时客户归属关系和流程配置也需要随之调整。

5、查询统计与业务日志①查询统计:系统支持对所有业务进行查询统计，支持按业务类型、时间段、业务处理结果、组织层级、单客户等进行查询统计②业务日志:系统记录每笔业务处理的类型、时间、操作人员、业务状态、内容、处理结果、以及业务发生前后的资料对比等信息，并可以灵活配置和查询统计。

6、档案资料：系统应保留客户业务办理过程中的所有影像、协议和电子化签名、以及视频等客户档案资料，数据需通过调用影像系统服务接口保存至客户档案管理及客户信息管理相应系统中。

技术需求
1、稳定性：确保所有业务均可稳定运行，不同类型、不同后台系统的业务之间互不影响，单个业务系统故障不会影响其他业务；

2、高安全性：确保客户信息和资产安全，尽量避免对原有业务系统的改造；

3、正确性：所有的业务规则和业务流程运行正确无误，保证客户数据一致性；

4、灵活配置：各个业务和流程可以快速灵活组合，满足不同的业务场景需求；根据业务要求，将来的系统改造只需要调整相应的局部模块；

5、可拓展性：系统支持的业务类型可随着业务发展不断扩展；业务总线的接口可随着交互系统的增加而不断拓展；

6、开放性：系统应开放接口支持其他业务受理终端的请求接入和办理；系统应开放业务规则配置管理和流程配置管理功能便于管理人员自主调整；

7、源码开发：系统提供除开发平台源码外的应用级源代码，能进行自主二次开发。

2、二标：无纸化凭证和客户电子档案集中管理平台

无纸化凭证
通过信息化手段优化目前客户柜台业务办理模式，将客户签署的纸质协议和业务表单电子化，实现电子协议集中维护、发布和存储，适应业务互联网化、营业部轻型化管理要求，提升公司柜台业务办理效率，降低公司纸质凭证的印刷成本和管理成本，提高公司信息化管理能力。具体的功能需要包括：

1、电子协议模板管理要方便、配置要简单：系统可以根据不同的柜台业务进行电子协议的分类配置，可以实现通过新增协议和删除协议方式与柜台业务对应的各类协议进行关联。通过将业务办理协议、表单、回执等固化为电子文件模板，形成可供业务办理使用的协议电子范本。

2、电子业务表单能自动生成：业务人员或客户在柜台业务相关系统中选择需要办理的业务，并输入客户资料和业务办理信息之后，系统将业务处理数据输出到电子协议模板，填充替换模板中空白的客户信息及其他需要填写的内容，自动生成待客户签署的电子协议或业务表单清单。

3、手写电子签名要考虑安全性和便捷性：客户确认协议内容后，可以通过系统连接的电子签名手写板完成电子签名。在电子协议签署生效时，要保证电子协议从文本内容生成到电子盖章结束的整个过程都是可控且未被篡改的。在保证协议及业务表单不被篡改的前提下，可以实现多份协议合并签署。可对系统中留存的客户电子签名数据进行调阅，方便柜员对客户签名进行比对，确认是否同一人签署。此外，客户可以从电子协议中追溯每一个签章阶段的文档状态，直至最初的文本生成状态，以验证协议文本内容的真实可靠。

4、系统能保留客户签署协议过程：系统可以支持对客户整个手写电子签名过程进行本地音、视频的录制，并可将录制的音视频文件进行存储。通过记录客户签署时间、签署的录音录像及业务操作日志等方式留存证据，形成一系列证据链以证明电子协议的签署真实有效。

档案集中管理系统
通过搭建客户档案集中管理系统，可以实现对客户开户资料、办理普通经纪柜台业务、资产管理业务和融资融券等业务产生的电子档案进行统一管理和存储，实现按客户三要素创建档案，生成档案编号，实现公司电子档案一户一档管理。具体要求和实现目标如下：

1、对客户档案进行集中统一的管理，包括档案新增、更新、查询、统计，以及档案管理规则定义、参数维护、质量检查、权限管理、运行跟踪和监控等。

2、能按客户三要素进行分户建档，根据客户三要素可以选择查看客户办理普通经纪柜台业务、资产管理和融资融券等业务产生的各类电子档案。

3、能提供客户业务办理过程中需要采集的影像服务。柜台或见证业务办理时，获取客户已采集的影像，提交到电子档案集中管理平台。

4、能提供标准的客户档案采集和应用接口，可以满足公司各套系统对客户电子档案的采集和应用需求。

5、能与公司柜台系统对照，提供业务类型与档案分类的对应关系维护功能，为业务档案的建档分类提供依据。

6、客户档案集中管理平台建设应满足高性能、高安全性和易扩展等方面的技术要求。

7、能支持公司当前各套系统中存储的客户电子档案的集中迁移。

四、报名或领取招标文件方式及时间：

1、报名时间：2016年08月10日上午09:00--16日下午17:00

2、报名方式：电子邮件报名，报名时请填写投标报名表（后附），投标人将报名表及资格预审资料扫描后制作成PDF文件发送到********4＠qq.com邮箱(投标时提供原件或加盖公章复印件)。

3、领取方式：对资格预审通过的潜在投标人，按投标报名表载明邮箱发送电子版招标文件

4、招标文件价格：500元整（招标文件售后不退）

五、联系方式：

单位：安徽合普项目管理咨询有限公司

地址：合肥市包河工业园区延安路1666号东2栋合普集团

本项目联系人：汪工

电话：133*****764

六、投标报名表：

投 标 报 名 表

日期： 年 月 日

招标文件编号


项目名称


参与投标

单位全称

（加盖公章）

（备注：所填写的单位名称须为单位全称，与参加投标的单位名称完全一致方为有效。）

联系人


单位电话


联系人手机


联系人邮箱


单位传真


单位地址

（请填写完整详细信息）

注：以上所填写的单位信息将作为我公司招标的档案归档，填写后的资料一律不得更改。请各投标单位报名者在填写时对所填写资料的真实性、合法性、完整性负责，若有虚假、舞弊现象，所造成的责任和后果自负。

安徽合普项目管理咨询有限公司

2016年8月9日