标题：

参考有关法律、法规和云南黄金矿业集团股份有限公司相关制度的规定，对云南黄金矿业集团股份有限公司集团综合管理云平台及设备信息化管理系统信息系统审计服务采用竞争性磋商方式采购。

一．项目基本情况

1.1 项目编号：YGMG-SJB-******号

1.2 项目名称：云南黄金矿业集团股份有限公司集团综合管理云平台及设备信息化管理系统信息系统审计服务。

1.3 项目概况：

1.3.1 云南黄金矿业集团股份有限公司综合管理云平台

2019年4月1日经云金集团2019年第11次总裁办公会研究同意云南黄金矿业集团股份有限公司集团综合管理云平台项目立项，主要建设内容包括：服务门户开发、业务协同类应用、即时数据类应用、业务系统集成、企业数据中心和平台管理等内容，打造“平台+应用”的应用模式，预计项目总投资480万元。2019年4月22日获得云南黄金集团《关于对云南黄金集团综合管理运营平台项目立项的批复》。

通过公开招标确定由湖南科创信息技术股份有限公司为第一中标人，2019年8月30日双方签订《云南黄金矿业集团股份有限公司集团综合管理云平台技术服务合同》，合同金额388万元。

2021年10月11日经云金集团2021年第26次总裁办公会研究会议研究同意集团综合管理云平台深化应用项目立项，主要内容包括综合管理云平台整体性能优化和部分业务应用升级改版并深化应用到分子公司；集团总部新建绩效考核、证件管理、职业健康档案管理、投资计划报表及驾驶舱等业务应用；分子公司新建考勤管理、人事审批、备忘录签批、生产月报上报、公司资质使用申请等十多项业务应用；打通集团总部与各分子公司之间的数据互联互通、新增和优化的功能同步实现手机APP上线费用控制在240万元以内。

2021年11月19日云南黄金矿业集团股份有限公司与湖南科创信息技术股份有限公司签订《综合管理云平台深化应用项目技术服务合同》，合同金额为226万元。

1.3.2 设备信息化管理系统

2020年9月4日经云金集团2020年第31次总裁办公会研究同意集团设备信息化管理系统项目立项，主要内容为设备信息化管理软件系统平台定制开发、点检仪设备采购、安装、调试和售后等相关技术服务工作，包括前期管理、体系策划、设备台账、设备点检、设备保养、设备维修、事故管理、技术改造、移动 App 应用等功能。预计项目投资487万元。

通过公开招标确定由湖南科创信息技术股份有限公司为第一中标人，2021年2月2日双方签订《云南黄金矿业集团股份有限公司设备信息化管理系统合同书》，合同金额388万元。

1.4 采购方式：竞争性磋商。

1.5 采购控制价：

1.5.1采购控制价：人民币******元（叁拾万元整）。

1.5.2本项目相关审计服务费用实行审计总费用包干的计费模式。

参与该业务投标的中介机构根据其编制的信息系统审计方案及拟定审计组的工作人员进行报价。

1.6 采购需求：

1.6.1对云南黄金矿业集团股份有限公司集团综合管理云平台及设备信息化管理系统进行信息系统审计，分别出具审计报告。

1.6.2通过实施审计，对是否实现信息技术管理目标进行审查和评价，并基于评价意见提出管理建议，促进黄金集团提高信息系统项目的决策水平和投资效益，建立健全公司信息系统项目管控体系，协助组织信息技术管理人员有效地履行职责

具体详见竞争性磋商文件第六章《采购需求》。

1.7 合同履行期限（服务周期）：签订合同之日起60日内。

1.8 服务地点：云南省昆明市（云南黄金矿业集团股份有限公司），必要时需要到下属各矿山实地审计。

1.9 服务要求：

根据《第3205号内部审计实务指南—信息系统审计》，本次信息系统审计内容主要包括对一般控制、应用控制以及项目管理的审计。

一般控制包括：信息系统总体控制，信息安全技术控制，信息安全管理控制；应用控制包括：信息系统业务流程，数据输入、处理和输出的控制，信息共享和业务协同；项目管理包括：信息系统建设的经济性，信息系统建设管理，信息系统绩效。

审计的重点环节：（1）前期阶段：事前评估、项目立项是否符合集团发展战略、项目立项程序、内控体系建设、概预算编制；（2）招采阶段：项目招投标、控制价审计、投标文件审计、待签合同审计；（3）实施阶段：需求确认、系统设计及质量、投资控制、信息安全、支付款进度审计；（4）竣工阶段：项目验收、结算以及项目决算；（5）项目结项后：绩效审计、项目是否达到的预期效果等方面进行审计评价。

最终客观真实反映云南黄金矿业集团信息化管理水平和风险管控能力，发现重要信息系统在开发生命周期过程中存在的问题与不足，识别需要改善的缺陷并提出有针对性的整改建议，协助云南黄金矿业集团提升信息化管控能力，确保云南黄金矿业集团的信息系统安全稳定运行，全面加强信息系统对业务的支撑能力，提升企业的核心竞争力。

二．供应商资格要求

2.1 营业执照：磋商申请人应为中华人民共和国境内注册合法运作的企业法人，具有独立承担民事责任的能力、独立承担竞争性磋商项目的能力和独立履行合同的能力，持有合法有效的企业法人营业执照。

2.2 资质要求：（满足以下任意一项）

（1）具备有效的会计师事务所执业证书(注:如分支机构参加投标的，分支机构须获得总所(总公司)授权并由总所(总公司)承诺承担执业责任)；

（2）具备中国合格评定国家认可委员会（CANS）颁发的信息安全管理体系认证证书（ISO/IEC *****）；

（3）具备国家信息安全测评中心核发信息安全服务资质证书（信息系统审计类一级）资质。

2.3 财务要求：财务状况良好，提供近三年（2021 年-2023 年）经第三方审计机构审计并出具的审计报告及财务报表（含资产负债表、利润表、现金流量表等）；新成立机构提供最近年度审计报告或财务报表（含资产负债表、利润表、现金流量表等）。

2.4 业绩要求：2021年1月1日至今(以合同签订时间为准)，磋商申请人承担过至少2项类似项目(类似项目是指:总投资额/评价标的500万元及以上或审计（咨询）合同金额15万元以上的IT审计项目，提供中标通知书或合同协议书等相关证明材料，跨年度合同或同一合同服务多年的，按1个业绩计算)。

2.5 项目负责人要求：

派驻项目负责人需具备注册会计师证书，注册咨询工程师（投资）执业注册证书，信息系统审计师证书，拥有高级审计师职称，高级软件工程师职称，以上满足一项即可，有3年以上信息系统审计经验，并提供合同或业主证明等业绩证明材料；

2.6 信誉要求：国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）查询未被列入经营异常名录（或投标时点已被移出经营异常名录）和严重违法失信企业名单,无一年内发生1人及以上死亡的生产安全事故并受到行政处罚信息。“信用中国”网站（http://www.creditchina.gov.cn/）中未被列入严重失信及经营异常名录，无一年内发生1人及以上死亡的生产安全事故并受到行政处罚信息（提供相关查询截图证明材料），在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大质量问题，没有因此受到行政处罚（提供承诺书或相关证明材料）（以上信息均以现场查询为准）。

2.7与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参与投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或未划分标段的同一招标项目投标。

2.8 资格审查方式：资格后审。

2.9 凡承担过该项目系统开发的机构和人员均不得参加该项目的竞争性磋商。

2.10 本项目接受联合体磋商。

三．响应文件提交

3.1 提交磋商文件截止时间：2024年08月09日09时30分（北京时间）。

3.2地点：昆明市官渡区福德路1899号云南黄金大厦1105室。

3.3递交内容：响应文件正本一份，副本两份；电子版响应文件壹份，电子版存储在U盘或光盘内，一份可修改的word格式（内容与正本一致）、一份不可修改的PDF格式（正本扫描件），电子版响应文件须和纸质版响应文件一起密封提交。

四．开启

4.1时间：2024年08月09日09时30分（北京时间）。

4.2地点：昆明市官渡区福德路1899号云南黄金大厦1105室。

4.3要求：届时请参加竞争性磋商的代表出席，代表中必须含拟定的项目负责人，陈述、解答审计方案。

五．报名时间：

2024年07月29日-31日。

六．其他补充事宜

本次磋商公告在云南黄金矿业集团股份有限公司电子采购平台（http://dzpt.yndkch.com:9445/index.htm）上发布，我公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。

七．联系方式

采 购 人：云南黄金矿业集团股份有限公司

地 址：昆明市官渡区福德路1899号云南黄金大厦

联系方式：薛龙青 电话：138*****217