湖南景峰医药股份有限公司临时管理人
关于意向投资者招募的公告
2024年7月2日，常德市中级人民法院（以下简称“常德中院”）决定对湖南景峰医药股份有限公司（以下简称“景峰医药”）启动预重整，并于2024年7月30日指定由北京市中伦律师事务所担任本案的临时管理人。为顺利推进景峰医药的预重整工作，实现景峰医药运营价值最大化，临时管理人参照《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，以公开、公平、公正的方式招募意向投资者，现就重整投资人招募和遴选事项公告如下：
一、公司概况
景峰医药（股票简称：*ST景峰，股票代码：******），法定代表人叶湘武，公司注册地位于湖南省常德市。景峰医药经营范围为以自有资产进行医药、医疗项目投资；生物制药技术项目的研发与投资；商品进出口贸易；企业管理咨询、医疗医药研发技术咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、招募目的
本次招募重整投资人的目的为引入控股景峰医药的投资人，协调推进景峰医药的预重整工作，由投资人提供资金、管理、产业等支持，全面优化债务人的资产结构、债务结构和股本结构；有效整合产业资源，实现产业转型升级；恢复并提升公司持续经营和盈利能力，提高上市公司质量；依法保护债权人、职工、广大中小投资者等相关主体的合法权益。

三、招募条件
（一）意向投资人须知
1.本公告内容对全体意向投资人同等适用。“意向投资人”是指通过本次投资取得景峰医药股票的投资人，如为单体投资人，则投资人应明确表示通过本次投资取得景峰医药控制权。如为联合体投资，牵头投资人应明确表示通过本次投资取得景峰医药控制权，其他联合体成员的组成由牵头投资人主导确定，但联合体成员应至少符合以下两项中的一项：（1）能够修复提升上市公司资产价值且具备企业纾困重组经验；（2）在上市公司注册地注册，且参与本次重整投资所获投资收益在上市公司注册地纳税。
2.本公告所述信息仅供意向投资人参考，并不替代意向投资人尽职调查，临时管理人不承担任何担保责任和瑕疵担保责任。意向投资人如需开展尽职调查或更进一步了解景峰医药的有关情况，需向临时管理人提交报名申请，在符合本公告规定的报名条件且通过临时管理人初步筛选的情况下，对景峰医药进行尽调。
3.本公告不构成要约，不具有重整投资协议的约束效力。
4.经过本次公开招募和遴选确定的投资人，若在本次遴选期间或遴选结束后景峰医药正式进入重整程序，则不再另行招募投资人。在景峰医药重整计划草案被法院正式裁定批准且生效后，本次遴选的投资人将最终确定为景峰医药的正式投资人，后文使用的“投资人”在不同阶段的身份将不作区分。
5.本次公开招募不适用《中华人民共和国招标投标法》，最终解释权归临时管理人所有，临时管理人有权决定继续、中止或终止重整投资者招募或特定重整投资人参选资格。
（二）投资人条件
为实现对景峰医药未来发展的持续支持，景峰医药投资人及投资方案基本条件如下：
1.投资人应当是依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，未被列入失信被执行人名单。
2.投资人或投资人的控股股东应是大型医药产业集团，具有A股或港股上市公司运作经验，且年营业额在300亿元人民币以上。
3.投资人或投资人的控股股东能够助力上市公司未来发展，具备与景峰医药规模相适应的经营和管理能力，拥有景峰医药所属行业经营管理经验。
4.投资人应符合国家法律法规以及行政监管相关规则要求的其他条件。
5.投资人应拥有足够的资金实力进行重整投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明文件。
6.投资人需承诺：未负有数额较大的到期未清偿债务，且处于持续状态；最近三年无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为；最近三年无严重的证券市场失信行为等。
7.投资人或其关联方有清晰明确的经营方案，能够给上市公司带来领先的核心技术资源，显著增强上市公司的核心竞争力和创新能力，带动上市公司的产业技术升级，显著提升上市公司的盈利能力；能够给上市公司带来领先的市场、渠道、品牌等战略性资源，大幅促进上市公司市场拓展，有助于做大做强上市公司主业，提升上市公司质量的，将被优先考虑。
8.两个或两个以上的投资人联合参与投资，在报名时必须明确联合体牵头投资人，且至少牵头投资人应符合全部资格条件。
联合体牵头投资人一经确定后，未经临时管理人许可不能更换，如牵头投资人未通过临时管理人初步审查或未经临时管理人许可退出招募的，视为联合体未通过初步审查或退出招募。提交约束性《预重整投资方案》前，联合体成员变更应当书面通知临时管理人；提交约束性《预重整投资方案》后，如需调整联合体成员结构的，需取得临时管理人的事先同意，未经同意自行调整的，视为联合体自行放弃或主动退出本次招募。联合体投资人的所有通知需由牵头投资人发出方能构成有效通知。
9.意向投资人需在报名时明确其有意向通过参与重整投资取得景峰医药控制权。联合体报名的，牵头投资人需明确其有意向通过参与重整投资取得景峰医药控制权，明确各方在股份表决权上是否构成一致行动。意向投资人做出的拟取得景峰医药控制权之意思表示不可撤销。
10.牵头投资人应承诺，重整完成后，将协助上市公司解决问题，规范经营；上市公司注册地址设在常德市，不迁址；将符合上市公司主导产业的项目落地上市公司注册地。其他投资人应承诺，参与本次重整投资所获投资收益原则上在上市公司注册地纳税。
11.根据预重整及重整工作需要，临时管理人认为意向投资人应符合的其他条件。

四、招募流程
（一）报名
1.报名时间
意向投资人应在本公告发布之日起至2024年8月8日下午五点前将报名材料纸质版（一式四份），提交至临时管理人指定地点，同时发送报名材料电子版至临时管理人邮箱。以邮寄方式送达的，送达时间以邮件回执上注明的收件时间为准。
2.报名地点及联系人
报名地点：湖南省常德经济技术开发区樟木桥街道双岗社区桃林路661号双创大厦17楼湖南景峰医药股份有限公司
电子邮箱：hnjfyyglr@163.com
联系人：张律师、孙律师
联系电话：183 0156 3820/151 1566 8212
3.报名时需提交的材料
（1）报名意向书（见附件1）。简要陈述重整投资意向，并载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址等基本信息。
（2）营业执照(正本)复印件或其他主体资格证明材料、授权委托书(详见附件2)、法定代表人身份证明书(详见附件3)。
（3）承诺参与本次重整投资的资金来源合法合规、企业及董监高不涉及刑事犯罪、未被人民法院列入失信被执行人名单、不属于失信惩戒对象的证明材料。
（4）意向投资人简介（含基本工商登记信息，历史沿革，股权结构，组织架构，实际控制人情况，主营业务及其核心竞争优势介绍，近三年主营业务情况和主要财务数据（需包括总资产、总负债、净资产、营业收入、净利润、货币资金)，与上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等是否存在关联关系或者一致行动关系，与其他意向投资人之间是否存在关联关系或者一致行动关系以及是否存在出资安排，以及意向投资人认为需要介绍的其他基本情况）。
意向投资人以组成联合体方式报名的，由牵头投资人提供一份关于联合体的介绍文件，介绍各联合体成员的角色分工以及联合体在为公司提供资金支持、产业协同等助力改善公司经营方面的综合优势。
（5）资产证明或其他履约能力证明。包括最近三个会计年度的财务报表（若报名机构为存续3年以上的企业法人或非法人组织，应提供最近三个会计年度的财务报表；若报名机构为存续3年以下（含）企业法人或非法人组织，应提供控股股东或实际控制人最近三个会计年度的财务报表）、征信报告、报名前一周内的银行存款证明等可以证明具有履约能力的材料。
（6）同意对知悉的景峰医药及其关联方情况予以保密的承诺函(详见附件4)。
（7）投资承诺函（详见附件5）
（8）联合体报名的，联合体成员就组建联合体签署的相关协议或说明文件。
意向投资人的各项报名材料应按照上述要求加盖投资人印章并由其法定代表人或负责人签名。如为联合体报名的，各联合体成员均需按照上述要求提交完整的报名资料，其中第(7)项材料需加盖联合体全体成员公章，材料准备完毕后由联合体授权的人士汇总后统一提交。意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，临时管理人有权不予接收。意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。意向投资人报名参与重整投资人遴选的，视为已经获得内部有权机关的决策批准。意向投资人提交的报名材料存在虚假情况或实际未获内部有权机关决策批准的，临时管理人有权取消其重整投资人竞选资格并依法追究其对预重整工作造成的实际损失责任。
（二）初步筛选
临时管理人将对意向投资人提交的报名材料进行形式审查，形式审查通过的，即为通过初步筛选。提交的报名材料存在缺失、遗漏的，临时管理人将通知补正。
临时管理人将视材料提供的完备情况确定合格的意向投资人，并以电子邮件形式向意向投资人发放《重整投资人招募遴选通知书》，通知报名成功。

（三）缴纳保证金
通过初步筛选的合格意向投资人应当在2024年8月15日前（含当日）缴纳2,000万元人民币尽调保证金，账户信息将另行通知。后续意向投资人签订正式投资协议后，尽调保证金将自动转为投资保证金（不计息），待重整计划草案获得法院裁定批准后转为投资价款（不计息）。如未被遴选成功且不存在违反保密承诺函的情形，则将无息退还。
（四）尽职调查
意向投资人在足额缴纳尽调保证金后，方可参与下一阶段的投资人招募及尽职调查工作。意向投资人可以自行或委托中介机构对景峰医药开展尽职调查工作，临时管理人将协调公司积极配合；尽职调查工作于2024年8月20日当日下午五点前截止。意向投资人应对因使用尽职调查结果而形成的风险承担全部责任。意向投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担。
（五）提交方案
意向投资人应当在2024年8月20日下午五点前向临时管理人提交具有可操作性以及约束力的《预重整投资方案》，内容应当包括但不限于投资范围、投资金额、持股比例、后续经营管理及产业规划、债务清偿安排、流动性支持、职工安置方案等，投资人未按时提交《预重整投资方案》的，视为放弃参与本次投资。

（六）遴选机制
临时管理人将在常德中院的指导监督下，根据意向投资人提交的《预重整投资方案》开展投资人遴选工作。
遴选过程中临时管理人将召集评审委员会进行评选。评审委员会基于公平、公正的原则对投资方案从投资人实力、投资方案、清偿方案、投资人产业协同性、方案可行性等维度进行综合考虑并最终确定方案。
若仅有一名意向投资人或投资人联合体提交重整投资方案，临时管理人将组织通过商业谈判方式确定重整投资人，若未能达成一致，临时管理人将重新遴选重整投资人。
确定预重整投资人后，临时管理人将向其发送预重整投资人确认书，投资人已缴纳的尽调保证金将转换为投资保证金（不计息）。
（七）签署协议
重整投资人经遴选确定后，与临时管理人和景峰医药签订相应的投资协议，并根据临时管理人的要求提供相应的履约担保。若重整投资人未能在临时管理人要求的期限内签订相应投资协议，其已缴纳的保证金不予退还，且临时管理人有权取消其重整投资人资格，并另行确定重整投资人。如果由此给公司及临时管理人等造成损失的，重整投资人应依法承担损失赔偿责任。
预重整期间重整投资人公开招募和遴选的效力延续至景峰医药的重整程序，无特殊情况下，景峰医药正式进入重整程序后不再另行遴选重整投资人。
（八）保证金的处理
对于报名成功的重整投资人，若违反保密承诺函约定，预重整管理人有权没收其缴纳的保证金，并取消其参与重整投资人遴选资格。对于未确定为重整投资人的报名者，临时管理人将在通知或公告之日起5日内无息返还已缴纳的尽调保证金；对于中选的重整投资人，已缴纳的投资保证金待重整计划草案获得法院裁定批准后转为投资价款（不计息）。
如果中选的重整投资人在被确定为投资人后自动放弃或因其自身原因未能在临时管理人要求的期限内签订相应投资协议，其已缴纳的保证金不予退还，且临时管理人有权取消其重整投资人资格，并另行确定重整投资人。如果由此给公司及临时管理人等造成损失的，依法承担损失赔偿责任。但若景峰医药在破产重整过程中出现退市情况，已经中选的重整投资人缴纳的保证金将全部退还（不计息）。
若意向投资人以联合体方式报名，在支付保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为整体按时足额缴纳保证金。投资人联合体在支付保证金之后、被确定为重整投资人之前，以书面或电子邮件形式通知临时管理人有联合体成员退出投资人联合体的，在其他联合体成员补足保证金后，临时管理人可无息返还退出成员支付的保证金。投资人联合体被确定为重整投资人后，联合体成员无故退出的，其已缴纳的保证金不予退还。但若景峰医药在破产重整过程中出现退市情况，则已经中选的重整投资人缴纳的保证金将全部退还（不计息）。
若重整方案获常德中院裁定批准后，投资人未按投资协议约定足额缴纳剩余投资款的，管理人有权没收其已缴纳的款项并取消其重整投资人资格，并另行确定重整投资人。

五、其他事项
（一）本公告由临时管理人编制，解释权归属于临时管理人。临时管理人有权视实际报名情况决定是否延长报名期限以及方案提交期限，同时临时管理人有权决定继续、中止或终止投资人招募，上述各项工作具体实施过程中如需调整的，由临时管理人根据实际情况酌情确定、调整。意向投资人一旦提交报名材料，则视为对本公告内容和要求无异议，不可基于临时管理人行使前述权利提出任何主张。
（二）本次预重整为法院正式受理重整、批准重整计划前的程序，不代表常德中院最终受理对公司进行破产重整的申请，不代表公司正式进入重整程序。截至目前，重整申请能否被法院裁定受理，公司是否进入重整程序尚具有重大不确定性，请投资人注意相关风险。
（三）意向投资人未按照要求提供资料或者按期足额缴纳保证金的，视为自愿撤回报名。
热忱欢迎社会各界报名参与本预重整投资项目。

特此公告。

湖南景峰医药股份有限公司临时管理人
二〇二四年八月一日