ETF运营管控系统建设项目公开征集供应商
发布时间：2024-08-14 09:33:35
建信基金管理有限责任公司
类型：征集公告

一、项目概况及要求

采购内容：ETF运营管控系统建设

基本要求：

（1） 软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

（2） 软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

（3） 软件产品必须为正式版本；

（4） 软件产品必须具有完整的技术资料；

（5） 对于软件产品不满足需求的内容，或针对业务部门个性化要求需提供驻场需求咨询与开发服务。

功能要求：

ETF运营管控项目根据我公司需求自主设计研发，具体需求如下。

工作台

工作台模块为系统首页，主要用于根据用户角色权限展示相关功能，让用户快速了解之前的工作情况、当前的任务进度以及之后的工作安排等信息，可支持按角色维度配置首页功能模块。

1. 值班日历

该子模块主要用于图表展示相关部门值班人员信息。

2. 任务列表

该子模块主要用于列表展示ETF相关任务，例如：PCF参数调整、现金差额文件确认等，支持进行任务的查看、处理、督办等。

3. 消息提醒

该子模块主要用于列表展示ETF相关消息通知，消息按类型分为正常消息、异常消息、延时消息。正常消息可查看；延时消息可支持跳转处理；异常消息可查看异常数据指标。

PCF制作参数调整

基金经理每日闭市后，根据业务运作需要调整PCF参数，并将已调整参数内容同步至投资风险管理部-ETF组，向投资风险管理部-ETF组、基金会计部-公募组发送任务任务，同时向本系统PCF制作模块提供已调整参数接口。

现金差额文件生成

监控及比对现金差额文件的生成时间，支持用户手动更新文件生成时间及同步产品信息，并在“PCF制作-上传估值文件”环节提供接口。

ETF发行期股票换购

产品发行期间，基金经理上传成份股清单，推送创新发展部、注册登记部，注册登记部补充认购数据后，推送基金经理补充日均价等信息后，推送基金会计部复核，并在各个流程节点发送任务任务。

投资指标监控

监控及展示投资指标行情况，针对异常指标通过邮件、短信提醒基金经理、基金会计部，支持用户按产品权限查看指标、设置阈值等。

估值指标监控

监控及展示估值相关指标运行情况，针对异常指标可通过邮件、短信提醒相关部门，支持用户查看手动执行指标运行情况、导出执行历史记录等。

成份股公司行为查询

用于查询成份股分红、配股情况，支持用户获取登记日、除权日、公告日、公告名称等信息，业务人员可查看、导出相关数据。

成份股特别处理查询

用于查询成份股实施ST、取消ST情况，支持用户获取公告时间、公告名称等信息，业务人员可查看、导出相关数据。

指数文件监控

每日定时进行指数文件搬运，搬运范围需包含ETF全量产品对应的指数文件；每日定时监控指数文件到达情况，支持用户查看文件到位情况；监控每日指数文件变更情况及变更内容比对（MD5码），并通过邮件和短信提醒相关部门-ETF组，支持用户按权限查看比对结果。

指数调整文件监控

每日定时监控指数成份股调整（调入/调出）情况，并将调整结果通过邮件和短信通知相关部门-基金经理组；监控产品范围包含跟踪中证、国证、明晟（MSCI）指数的ETF。

PCF文件多渠道比对

每日开盘前（定时任务），分别比对恒生O32与交易所，恒生O32与公司官网三个渠道的PCF文件，并将存在差异比对结果通过邮件、短信提醒分别提醒相关部门-ETF组、资金组。支持用户查看比对结果，修改通知人。

停复牌文件监控

监控中证指数公司停复牌文件中的ETF产品成份股的停复牌情况，若出现成份股停牌情况，及时通过邮件和短信提醒基金经理。支持用户查看、导出停复牌信息，并支持配置通知、检查时点等。

上海金交割汇总查询

计算并展示每日上海金实时交割情况，包含交割数量（T+1、T+2）、持仓数量等，支持用户查看实时交割数据；支持手动更新交割数据。

值班日历

用于管理值班，支持用户创建排班、换班、编辑、删除、导入、导出等

技术要求：

1.平台支持要求

硬件环境需求

硬件环境（网络、设备等）

总体要求 需在建行公有云环境进行投产建设，具备对接龙舟、龙巡、龙检等基础组件的能力。

WEB服务器 3台PC SERVER，每台配置2CPU、8G内存

应用服务器 8台4CPU、16G内存中高档服务器分区或机器

28台2CPU、8G内存中高档服务器分区或机器

数据库服务器 3套mysql数据库

NAS存储 2TB

软件环境需求

软件环境（操作系统,相关软件等的名称、版本、补丁）

数据库服务器 MySQL

应用服务器 Tomcat

Web服务器 Nginx

网络环境需求

01 与南湖标准区的开放VPC互联互通

02 与南湖标准区的外联VPC互联互通

完整性和独立性要求

功能完整性

（1） ETF运营管控系统应涵盖项目要求的全部功能性需求，确保软件能够完整地满足业务目标。

（2） 功能性需求包括但不限于数据处理、用户管理、界面展示等内容。

（3） 具备与赢时胜、恒生O32、万得等行业系统对接的能力，包括但不限于接口对接、数据库对接、界面对接等内容。

技术完整性

（1）ETF运营管控系统应保证采用主流较先进的技术路线，提供服务的相关平台或软件应基于微服务架构开发设计，采用系统分层设计实现，确保各组件之间松耦合，保证在设计开发上具有适应业务变化的能力，当系统新增业务功能、现有业务功能改变时（界面的改变、业务实体变化、业务流程变化、规则的改变、代码改变等），应尽可能的保证业务变化或故障造成的影响局部化，具备较强的拓展性和二次开发能力。

（2）提供服务的相关平台或软件应在应用和数据部署架构方面，支持高可用和集群部署，支持灵活的节点拓展，满足未来资源扩容、平台升级和高性能要求。

（3）提供服务的相关平台或软件在数据集成方面，满足与常见的关系型数据库，可支持灵活可配置的数据对接和数据查询操作。支持常见数据库接入，包括但不限于 oracle、sqlserver、mysql等。

（4）提供服务的相关平台或软件应支持建行公有云环境，使用全云化部署，满足云服务器、云数据库等云环境要求。具备对接龙舟、龙巡、龙检等基础组件的能力。

文档完整性

（1）应提供完整的软件文档，包括用户手册、技术白皮书等，以便用户充分理解和使用系统。文档应详细阐述软件的功能、技术架构、操作流程等相关信息。

（2）提供完整的系统运维手册、应急手册文档。以便在遇到系统故障时相关人员可以参照手册进行应急处置。

独立性要求

软件独立性

ETF运营管控系统应具备独立的知识产权，不与其他软件存在潜在的知识产权纠纷。同时，软件应能够独立运行，不依赖其他特定的软件与硬件

技术独立性

ETF运营管控系统应基于开放的标准与协议，不存在技术锁定情况，确保可与其他的系统对接的兼容性

数据独立性

ETF运营管控系统应能够确保数据的独立性和安全性，避免数据泄露与滥用，数据应能够在软件内部进行安全存储和传输，同时支持数据的备份和回复能力

性能要求

用户连接数

01 系统支持的最大用户连接数量200

02 系统支持并发操作用户数量50

系统吞吐量

01 系统支持的平均事务处理量（不小于平均TPS值）

平均TPS=（用户总数*每天平均活动用户数百分比*每天用户的操作数）/（3600*每天的工作小时数）=(200*50%*300)/(3600*8)=1.04

02 系统支持的高峰事务处理量（不小于峰值TPS值）

峰值TPS=（用户总数*每天峰值活动用户数百分比*每天用户的操作数）/（3600*每天的工作小时数）=(200*90%*300)/(3600*8)=1.88

响应时间

01 所有的目标响应时间需求都是基于用户客户端提交请求开始到接收到全部重要输出信息（例如logo的响应时间不在要求之内）的端到端的响应时间。

02 终端用户交互式访问系统的登陆界面的响应时间目标是5秒。

03 终端用户98%的简单查询访问的响应时间目标是3秒。

04 终端用户98%的复杂查询访问的响应时间目标是5秒，视查询的复杂程度。

05 终端用户98%的事务处理的响应时间目标是5秒。

时间窗口需求

系统运行的主要时间窗口08:00-24:00

数据备份和恢复时间

业务数据、日志每日备份。

数据传输

01终端用户上传文件的性能应达到30KB/S。

02终端用户下载文件的性能应达到30KB/S。

数量要求

ETF运营官控系统需提供至少两套部署，分别用于测试环境与生产环境的使用需求。

到货日期及验收标准

ETF运营管控系统应在2024年9月31日前提供正式的软件安装包，并完成在测试环境的部署。在2024年11月30日前，完成本要求范围内的功能性测试验收、性能测试验收后在生产环境部署提供使用。

后续服务要求

易用性

软件应具备简洁明了的用户界面与操作流程，可与本司员工一体化办公平台进行集成或单点登录，整体页面风格很操作体验需与本司现有系统保持一致。

可维护性

软件应具备良好的可维护性，对后续的功能升级与错误修复友好。

售后服务

供应商应提供完善的售后服务和技术支持，确保软件在使用过程中得到及时有效的维护和保障

培训要求

面向公司使用本系统的人员。配合公司科技部对操作人员的培训保证各类人员对其所使用的子系统/模块能进行熟练的操作和使用

其他要求

供应商投入项目的人员数量、资质经验、角色等方面的要求

1. 人员数量要求

根据项目建设进度，合理安排相关资源，确保项目按期完成建设并交付使用。

2. 人员资质要求

依照人员的开发经验和能力，开发人员划分为高级、 中级、初级三个级别。各级别人员定义、工作职责及准入规则如下：

二、本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

（二）资质要求

供应商营业执照经营范围应包含软件销售等相关内容。

（三）软件要求

软件产品必须为正式版本，必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权。

（四）服务能力要求

供应商应提供一年的免费维护期。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，包括但不限于公司情况介绍、产品案例介绍等，并在8月21日17:00前将资料发送至cuijiayu@ccbfund.cn。

提交材料无需加盖公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）

,上海