采购需求前附表

一、项目概述

（一）项目背景

减税降费风险提醒平台自2019年运行至今，有效发挥了风险提醒平台服务业务工作、方便基层和服务基层的作用。系统于2022年升级为3.0版本的退税减税政策应享尽享大数据监控平台（以下简称退税减税监控平台），根据各业务处室（财行处、资环处、非税处、货劳处、收规处、企业所得税处、个人所得税处、征管和科技发展处等部门）日常监控指标管理需要，退税减税监控平台需要针对新增的126项指标进行分析、加载，以及完善监控指标数据展示功能。

（二）项目内容

1.项目目标和建设思路

1.1总体目标

按照吉林省税务局各业务处室对各项税费指标的日常监控工作要求，完成新增指标的分析、数据展示，以及功能增设工作，持续发挥退税减税监控平台提醒管理风险和防范管理风险的作用。

1.2需实现的主要功能

本期项目主要实现以下功能：

1.监控指标分析

完成系统新增的126项监控指标的分析工作。包括：监控指标的数据加工、汇算、指标加载、数据同步、数据检验等工作。

（1）数据加工、汇算

（2）指标加载

2.监控指标数据展示功能完善

升级优化、现运行的实时数据分析展示平台，涵盖省局各业务处室关心的核心指标的多维度展示以及数据分析。

需要升级优化的展示项涉及3类，包括：

（1）多缴未退风险处理问题模块

（2）多缴未退风险一户式查询题模块

（3）数电票纯电率辅导确认统计分析

2.采购内容

本项目建设采购内容为国家税务总局吉林省税务局吉林税务统一工作平台-退税减税政策应享尽享大数据监控平台指标升级改造项目建设实施（建设内容具体见项目需求）、测试、试运行、验收、培训服务及维护服务。

3.项目实施要求

本项目要求1个月完成项目实施上线及项目终验，包括需求分析、概要设计、代码开发、软件测试、上线部署实施、验收等阶段。

项目实施地点为国家税务总局吉林省税务局。

项目实施范围包括本次需建设的全部功能的开发上线。

二、投标/响应要求

（一）供应商资格要求

1.供应商必备的资质

（1）法人或者其他组织的营业执照等证明文件（复印件）；

（2）2023年度经会计师事务所审计的财务报告，包括资产负债表、利润表(损益表、收益表)、现金流量表、所有者权益变动表及其附注（复印件）；开业不满一年的提供验资报告或银行出具的资信证明或公司成立之日后的财务报表（复印件）；财务报告中要求提供内容为实质性要求条款(即重要条款)，缺少相关资料，在评标时将其视为无效投标。

（3）近6个月内依法缴纳税收的相关材料，如依法免税或不需要纳税的，则应提供相应文件证明（复印件）；

（4）近6个月内依法缴纳社会保障资金的相关材料，如依法不需要缴纳社会保障资金的，则应提供相应文件证明（复印件）；

（5）参加本项目投标前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（指供应商因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚）的书面声明；

（6）具备履行合同所必需的设备和专业技术能力的证明材料(由供应商根据项目需求提供说明材料或者承诺)。

2.供应商优选资质要求

（1）具备ISO*****信息安全管理体系认证证书

（2）具有ISO9000系列质量认证证书

（3）具有ISO*****信息技术服务管理体系资质

（4）成功案例要求：

提供2021年1月1日以来（以合同签订日期为准）独立承担实施的相似或类似升级改造项目成功案例。

（5）技术力量要求：

根据各投标人拟投入本项目技术人员定位、岗位职责、合理。

投标人拟投入本项目技术人员资质、专业程度、工作经验。

项目总监、项目经理的工作年限、类似项目管理经验丰富。

投标人拟投入的高级、中级技术人员的数量、比例及稳定性情况。

3.本项目不允许联合体投标。

（二）投标/响应产品资质要求

无。

（三）投标/响应文件技术部分响应文件要求

项目需求理解：投标人对项目定位、技术服务目标是否精准，对退税减税监控平台指标应用原理的理解分析是否深入、详细到位，对各项功能流程、数据来源和口径描述准确。

项目管理方案：项目管理方案要合理、严谨、职责清晰、可操作性强、风险可控性强。

知识转移和技术支持方案要合理完善。

验收方案要完整、详细、可操作性强。

三、项目需求

（一）项目功能性需求包括：

1.监控指标分析及加载

完成新增的126项监控指标的分析工作、指标加载工作。包括：监控指标的数据加工、汇算、指标加载等工作。

1.1数据加工、汇算

新增的126项的指标，在金税三期核心系统中没有成型的数据能够直接利用的情况下，数据服务方编写SQL取数脚本、编写存储过程，利用核心征管系统数据库表，对数据进行调取，加工、汇算，形成退税减税监控平台的相关数据表（含相关的查询统计）。*技术方案中能够提供126项指标的数据提取公式，证明可实现126项指标的数据加工、汇算。

1.2指标加载

对每一项新增指标，在现运行的退税减税监控平台中添加明细指标功能菜单以及完善对应的数据统计功能。每个指标加工完毕以后，提取疑点数据报送给主管处室，主管处室验证无误后，将指标挂载到系统生产环境中。在验证的过程中，数据服务方需要配合主管处室进行指标汇算口径的反复论证、修改、校准。

1.2.1 添加指标明细功能菜单

（1）风险提醒

在现运行的退税减税监控平台中，添加126项监控指标的明细菜单，提取的疑点数据显示在系统前端页面，并对每个疑点数据的涉税事项受理机关进行风险提醒。*技术方案中能够提供指标的数据提取公式，证明可实现126项指标的数据加工、汇算。

（2）数据展示

在系统前端页面，显示各项指标的未处理疑点数据明细表格。针对未处理疑点数据明细，提供多种查询条件，包括：申报日期起止、税款所属期起止、税务机关、申报方式。用户可以通过上述查询条件，进行数据筛选，并可以将筛选后的结果导出excel。*技术方案中能够提供功能设计界面原型图举例证明，可实现对任意指标，未处理疑点数据进行查询、展示、以及查询结果的数据导出。

1.2.2 增设指标数据处理功能

对新增的监控指标功能模块，每个功能模块中都可以对任意一条未处理疑点数据进行手工勾选处理，处理完毕后，疑点数据状态由未处理变为已处理。

2.监控指标数据展示功能完善

升级优化、现运行的实时数据分析展示平台，涵盖省局各业务处室关心的核心指标的多维度展示以及数据分析。需要升级优化的展示项涉及3类。

2.1多缴未退风险处理问题模块

*技术方案中能够提供功能设计界面原型图证明，可实现按地区对多缴未退风险指标数据的处理情况进行实时监控，省、市、县区三级查看权限向下兼容，逐级下钻至一户式明细。

输入项：地区、业务名称、问题指标数量、推送疑点数量、已处理数量、未处理数量、处理率。

对一户式明细，可以对任意一条未处理疑点数据进行手工勾选处理，处理完毕后，疑点数据状态由未处理变为已处理。

2.2多缴未退风险一户式查询题模块

*技术方案中能够提供功能设计界面原型图证明，可实现按可以按多种筛选条件组合查询某户纳税人的多缴未退风险。

*技术方案中能够提供功能设计界面原型图证明，可实现对任意一条未处理疑点数据进行手工勾选处理，处理完毕后，疑点数据状态由未处理变为已处理。

输入项：纳税人识别号、纳税人名称。

输出项：登记序号、纳税人识别号、纳税人名称、指标类型、指标名称、未处理疑点数量、已处理疑点数量。

2.3数电票纯电率辅导确认统计分析

*技术方案中能够提供功能设计界面原型图证明，可实现按地区对数电票纯电率辅导确认提醒数据的处理情况进行实时监控，省、市、县区三级查看权限向下兼容，逐级下钻。

输出项：

税务机关、未核定数电票、特定归类户、已核定纯单轨发票数量、已核定第三方开票平台发票数量、已核定成品油未移除灰名单发票数量、已核定特殊业务发票数量、已核定其他情况发票数量、未处理发票数量

（二）项目非功能性需求包括：

1.扩展性

当数据容量发生变化时，目标系统能通过在横向（Tiers）和纵向(Layers)的各个层次的扩充，保证系统合理的响应时间和负载能力。

2.安全性

需采用稳定、可靠的数据存储系统，需对应用系统进行源代码、安全功能的检查与测试。

3.可靠性

（1）对系统进行改进维护或升级等的时间。

（2）系统应不受任何单点故障的影响。

4.可用性

系统应满足7×24小时可以使用。

四、项目实施要求

项目实施总体要求如下：本项目要求1个月完成项目实施上线及项目终验，包括需求分析、概要设计、代码开发、软件测试、上线部署实施、验收等阶段。

项目实施地点为国家税务总局吉林省税务局。

项目实施范围包括本次需建设的全部功能的部署上线。

项目实施管理要求如下：投标人制定行之有效的项目实施管理方案，应包括但不限于：项目计划管理、项目进度管理、项目质量管理。投标人需采用国际通用的软件工程实施和项目管理方法，成立科学的项目人员团队，制定行之有效的项目计划管理方案，采用科学合理的方法确定进度目标，提供完整的质量保证体系，对项目实施的全过程进行监控和管理，对项目进度和工程实施进度进行控制。

项目人员管理要求如下：

投标人须承诺向采购人提供有经验的项目实施队伍，至少一人为1人为高级信息系统项目管理师。对于不满足采购人要求的人员，采购人有权要求成交供应商无条件更换人员，且不能影响项目进度；如投标人不能及时更换，视为违约，采购人有权解除本项目合同。

项目实施内容如下：本项目要求签订合同后1个月内完成项目实施上线及项目终验，包括需求分析、概要设计、代码开发、软件测试、上线部署实施、验收等阶段。

五、项目验收要求

需求部门确定履约验收参与部门和人员，成立验收小组，根据采购文件及合同对履约验收的具体要求制定验收方案，验收标准应当符合采购文件及合同约定内容。验收结束后，验收小组应当出具验收意见，列明验收标准、验收情况及验收结论。

（一）合同书（复印件）；

（二）项目工作总结（加盖公章）；

（三）项目需求分析报告终稿；

（四）项目概要设计、详细设计终稿（包括安全设计文档）；

（五）项目建设报告，包括目标实现情况、计划进度执行情况等；

（六）系统测试报告，包括性能测试和功能测试的方案、用例、结果和反馈等；

（七）系统试运行报告，包括试运行方案、问题和结论等；

（八）技术方案白皮书，包括项目建设难点及解决方案，对今后的工作的建议；

（九）用户操作手册；

（十）系统安装维护手册；

（十一）项目源代码及注释；

（十二）接口协议及注释；

（十三）完整的数据字典；

（十四）备份恢复手册；

（十五）信息系统拟定级工作报告（项目规划阶段）；

（十六）信息系统等级保护测评报告，相关测评费用由投标人承担；

（十七）信息系统源代码审计报告（内外网均需要提交），相关费用由投标人承担；

（十八）漏洞扫描和安全基线报告；

（十九）内控内生化方案（包括内控内生化方案中的各项功能，是否事前预警、事中阻断、事后筛查等风险防控措施能够嵌入到软件中，保证正常运行。）；

（二十一）内控内生化报告；

（二十二）技术检测报告（运用技术、系统部署、数据流向等是否符合合同和需求说明，性能是否达标）等；

（二十三）必要时，需要提供项目费用使用情况；

（二十四）若项目为公开招标，提供相关招标文件。

六、项目技术支持服务要求

项目团队必须提供详细的技术支持和服务方案。技术支持和服务方案包括（但不限于）：提供7×24小时技术支持和服务，2小时内做出实质性响应，4小时内解决问题；根据用户要求，问题解决后24小时内，提交问题处理报告，说明问题种类、问题原因、问题解决中使用的方法及造成的损失等情况。

七、税收信息化项目开发和应用管理工作要求

本项目中，应实行两级检查、两级验收制度。一级检查、二级检查和一级验收由实施小组组织完成；二级验收由省局组织实施。各级检查验收严格按项目实施中制订的相应的检查验收规定和质量评定标准执行。对实施和验收过程中出现的重大技术问题，将上报用户协调处理，对一般质量问题的处理应予以书面记录。

（一）职责分工控制措施。退税减税政策应享尽享大数据监控平台升级改造项目的前台操作页面，按照数据管理权限和菜单管理权限分别进行控制，符合金税三期岗责权限管理控制的要求，对不同级别不同范围的数据按照岗责要求和数据权限进行细分。

（二）不相容岗位（职责）分离控制措施。系统岗位设置符合不相容岗位（职责）分离的要求，避免一人履职发生错误或舞弊风险。

（三）授权审批控制措施。国家税务总局吉林省税务局退税减税监控平台集成至统一工作平台，平台分配用户岗位，审核、复审、发布流程符合授权审批控制，符合“职责明确、分权制衡”的原则和有关制度规定。

（四） 流程控制措施。国家税务总局吉林省税务局退税减税政策应享尽享大数据监控平台升级改造项目的操作步骤、处理时限等应当符合相关工作规程。

（五）公开运行控制措施。国家税务总局吉林省税务局退税减税政策应享尽享大数据监控平台升级改造项目对规定和实际需要公开的事项，做到对具体对象公开。

（六）痕迹记录控制措施。国家税务总局吉林省税务局退税减税监控平台涉及的数据操作要有记录留存后台数据库。

八、其他要求

（一）项目保密要求

1.双方应对在合同签订或履行过程中所接触的对方信息，包括但不限于知识产权、技术资料、技术诀窍、内部管理及其他相关信息，负有保密义务。

2.投标人在使用用户方为其提供的数据、程序、用户名、口令、资料及甲方相关的业务和技术文档，包括方案设计细节、程序文件、数据结构，以及相关业务系统的硬软件、文档、测试和测试产生的数据时，应遵循以下约定:

（1）应以审慎态度避免泄露、公开或传播用户方的信息;

（2）未经用户方书面许可，不得对有关信息进行修改、补充、复制;

（3）未经用户方书面许可，不得将信息以任何方式(如 E-mail)携带出甲方场所;

（4）未经用户方书面许可，不得将信息透露给任何其他人;

（5） 用户方以书面形式提出的其他保密措施。

3.保密期限不受合同有效期的限制，在合同有效期结束后，信息接受方仍应承担保密义务，直至该等信息成为公开信息。

4.双方如出现泄密行为，泄密方应承担相关的法律责任并承担由此给对方造成的经济损失。

（二）知识产权要求

本项目所有知识产权归国家税务总局吉林省税务局所有。投标人需保证所提供的服务不侵犯第三方的知识产权（专利权、商标权、版权等），因侵害第三方知识产权而产生的法律责任，全部由投标人承担。

（三）其他要求

投标人需对以下内容逐一承诺（格式自拟）：

1.依据《国家税务总局办公厅关于修订<税务系统信息化服务商失信行为记录名单制度(试行)>的通知》（税总办征科发〔2022〕1号）相关规定，本项目不采购税务系统失信记录名单中的服务提供商提供的产品及服务。

通知文件互联网链接：　　　

http://www.chinatax.gov.cn/chinatax/n******/n******/c******/c*******/content.html

2.信息化项目使用的供应链产品提供要满足国家网络安全规范和认证要求。

3. 中标人要建立网络安全负责人制度。每个项目均要设置网络安全负责人，组织落实各项网络安全要求。

4. 投标人应提高安全责任意识，严控产品安全质量；建立清晰的软件供应链安全策略，明确相关的管理目标、工作流程、检查内容、责任部门等；严控上游，尤其重点管控开源代码的使用，确保使用的开源代码符合开源许可协议，形成第三方组件清单和安全分析报告，禁止使用存在高安全风险或已停止维护的第三方组件；严控自主开发代码的质量，采用软件源代码安全分析工具，持续检测和修复软件源代码中的安全缺陷和漏洞；建立完善的产品漏洞响应机制，包括产品漏洞信息的收集、漏洞报告渠道的建立和维护、漏洞补丁的开发和发布、客户端漏洞应急响应和修复支持等。发现网络安全漏洞、缺陷、数据泄露或其他重大网络安全风险，及时向采购人进行报告，不得擅自公开或向第三方提供。

5.项目实施前及实施期间，中标人要对参与项目人员进行网络和数据安全、技能等方面培训、考核、警示教育等。

6.应用系统上线前，中标人要进行安全功能测试（包括漏洞扫描、渗透测试、源代码审计、基线核查）。

7.应用系统上线前，中标人要提交供应链产品清单、第三方组件使用清单、安全测试报告、源代码审计报告、等保测评报告、供应链安全自查报告等。

8.采购人要对中标人方参与项目人员开展背景审查，中标人需项目人员提供无犯罪记录证明，公司和个人均签署保密协议、网络安全承诺书等。

9.中标人应配置独立的内部代码管理平台，且不与互联网链接。严禁将源代码上传第三方平台，严禁使用互联网代码托管平台。

10.中标人不得另行开发合同业务需求范围内，供纳税人、缴费人使用的软件。不得利用产品和服务的使得条件非法获取数据、非法控制和操纵设备，无正当理由不中断产品供应或必要技术支持服务等，如违反上述条款，将被纳入失信名单。

11.中标人违反国家税务总局吉林省税务局及其上级主管部门制定的网络安全规定行为造成不良后果的，将被纳入失信名单，3年内限制参加税务系统政府采购活动。

12.中标人不得在合同履行期间“围猎”税务人员。如违反上述条款，将被纳入失信名单，3年内限制参加税务系统政府采购活动。

13.中标人应建立防止违法违规聘用离职税务人员风险控制制度，如出现违法违规聘用离职税务人员行为，采购人有权采取以下措施：要求限期改正、要求支付违约金、解除合同、3年内限制参加所聘人员原单位及下属单位信息化项目政府采购活动等。

（四）付款方式

第一次付款：合同签订后30个工作日内，中标供应商提出付款申请并出具合法等额发票后支付合同总金额的50%； 第二次付款：在完成项目全部服务并终验合格后，中标供应商提出付款申请并出具合法等额发票后支付合同总金额的50%。