项目编号：西交继采招（2024）J016

项目负责人：许彦红

项目联系人：齐冠男

项目联系方式：********

项目实施部门：继续教育学院党院办

招标方式：院处磋商

一、采购项目的名称、服务期限、服务需求及工作内容等相关情况

1.名称：继续教育学院内部控制管理体系审计评价服务项目采购

2.服务期限：30天

3.预算金额：8万元整

4.服务要求：

为确保继续教育学院内控管理合法合规，提高内控管理效率和管理水平，有效防范内控管理风险，促进学院持续健康发展，西安交通大学继续教育学院拟通过竞争磋商方式对西安交通大学继续教育学院内部控制管理体系审计评价服务项目进行采购。

投标人应根据国家、教育部、学校的相关法律法规、规章制度等，结合西安交通大学继续教育学院的实际业务特征、发展规划、内控管理情况，对继续教育学院内部控制管理体系的建设和运行情况进行全面审计评价，梳理学院主要业务流程和规章制度，审计主要业务流程节点、关键控制点和风险点，分析评价内部控制管理体系建设的完善性、合理性、合规性、有效性；测试内控制度的执行情况，并重点关注对业务流程关键控制点的监督管理情况，分析评价内控制度执行的有效性。检查重点包括但不限于内部控制制度的建立及完善情况；关键岗位工作人员的管理情况；授权审批管理情况；资金活动管理情况；采购业务管理情况；资产管理情况；合同管理情况；财务管理情况；校外学习中心考察、考核；校企合作；内部监督的执行情况等方面。对审计中发现的内控体系建设和运行方面的缺陷查找原因，并提出详细、可行的改进建议。

报价时要综合考虑服务内容、税金等其他费用，采购人不接受以临时发生费用为由额外加价。

5.付款方式：本次业务服务费用在甲方收到乙方出具的报告后一次性支付。

6.验收标准：出具会计师事务所注册会计师签字盖章的审计报告。符合现行的国家标准或国家行政部门颁布的法律法规、规章制度。

7.服务地点：继续教育学院指定地点

8.交付日期：乙方进场30日内完成相关服务，提交内部控制管理体系审计评价报告。

二、采购标的需执行的国家相关标准、行业标准、地方标准或者其他标准、规范

1.投标人如发生合并、分立、注销、机构名称变更，及负责人、联系人变更等情况，应在变更完成后5个工作日内书面通知采购人；

2.投标人自身发生重大失误或出现其他重大问题，造成可能影响到被委托事项的正常开展，采购人有权终止其审计服务资格，因投标人原因给采购人造成损失的，投标人应承担赔偿责任；

3.投标人在提供审计服务、接受日常监督管理和考核评价过程中出现违法违规情况，包括但不限于下列行为的：

（1）随意简化审计程序，审计报告严重失实，审计结论不准确且拒绝进行重新审计或纠正；

（2）存在重大错漏等违反职业道德，弄虚作假、串通作弊，以及其他损害采购人或被审计对象的权益情况；

（3）因机构变更、人员变动、内部管理等原因不能按要求开展审计业务。

（4）采购人将依据有关规定和管理要求对其做出相应处理，包括但不限于提出整改、拒付或酌情扣减审计费用。如因投标人原因导致涉及法律诉讼等，投标人应当承担相应法律责任。

三、投标要求

1.投标人须为中华人民共和国境内依法注册的法人或其他组织，具有独立承担法律责任订立合同和履行合同的能力，需提供企业营业执照及相关证明。

2.投标人必须具有财政部门颁发的有效的会计师事务所执业证书，财务状况良好，能独立完成磋商文件要求；

3.投标人须提供开标前3天内在“信用中国”网站查询截图，未被列入“信用中国”失信被执行人和重大税收违法案件当事人名单。网站查询截图（www.creditchina.gov.cn）

4.投标人拟投入本项目的项目团队最低要求：项目负责人须具有注册会计师执业资格证书、具有五年（含）以上执业经验，且具有较丰富的同类项目工作经验；拟派项目服务团队工作人员均系本单位员工，项目组应配备至少4名工作人员，且除项目负责人外，至少两人具备三年以上相关工作经验；项目期内不得更换项目负责人；响应人不允许分包、转包。

5.投标人应具有严格有效的质量控制制度，在规定工作时间内，能调配较强工作力量，按照本单位要求开展工作，并按时、保质完成工作任务。

6.投标人须授权合法有效的人员参加本项目磋商的全过程，其中法定代表人直接参加的，须出具本人身份证，并与营业执照上信息一致。法定代表人授权代表参加的，须出具法定代表人授权委托书及授权代表人的身份证。

7. 投标人需在标书中明确如下内容：

（1）摸底工作方案和具体程序

（2）现场工作时间，整理分析交换意见时间，出具报告时间；

（3）项目负责人及人员团队配备

（4）服务报价（出具报告前的所有费用）

（5）投标承诺

（6）其他说明事项

四、投标须知

1.投标人对招标文件的各项条款要做出实质性的响应。所编标书一式三份(正本一份、副本二份)。

2.投标人要自行检查所收招标文件是否齐全，若有遗漏，要立即告知采购人补正。

3.采购人发出的招标文件若有变动，将以邮件方式及时通知投标人，任何口头答复、通知无效。

4.投标人编写的投标书内容如有涂改、不详或无印章(公章或法人印章)者，均视为无效。投标书按规定封存后，应加盖公章。

5.投标书在投标截止日期后更改无效。

6.投标书正副本内容必须一致，若不一致时，以正本为准。

五、关于评标

评标工作遵循公平、公正、公开原则。评标小组按照招标文件的要求，对投标文件进行综合评定，对技术标和商务标分别评分，按总分排序，由高到低顺序推荐中标候选人。

1.评分标准，价格部分20%，商务部分20%（参考二次报价、综合实力及响应程度等），技术部分60%（资质、负责人和团队、工作方案、质量保证、企业实力、服务承诺等）。

2.评标采用综合打分制，根据得分顺序选定中标公司。

六、报名时间、方式

符合本公告要求的投标人，将资质文件合并成一个文档，以PDF格式发送至hqbz06@163.com（邮件名称以项目编号及公司名称命名）

报名信息须包含： 企业营业执照、企业资质证件、法定代表人或委托授权书、法人或被授权人身份证扫描件、法人或授权委托人联系方式、企业类似业绩。

报名时间：2024年10月9日——2024年10月12日

若中途有意弃标，请在开标前提前两个工作日以邮件和电话告知并说明原因！已报名的投标人无法参加开标且没有通知采购人的，该投标人将进入西安交通大学继续教育学院采购磋商黑名单，3年内禁止参与继续教育学院组织的采购活动。

七、资格证明文件

以下项为资格审查必备资质。响应文件的正本和全部副本必须附以下资格证明文件，缺少其中一项或某项达不到采购文件要求，其响应文件按无效文件处理。

1.营业执照、税务登记证、组织机构代码证（三证合一的投标单位仅需提供印有社会统一信用代码的营业执照）。（原件或复印件加盖公章）

2．法人委托书授权人及被授权人需签章并加盖公章（法人委托书授权人及被授权人需签章并加盖公章（法人应标，无需提供此项资质）

3.法人或者被授权人身份证原件

4.会计师事务所执业资质证书

5.审计人员资格证书

6.人员信息表，包括法定代表人、委托人、拟派该项目项目经理及项目组工作人员（姓名、性别、年龄、资格证书、从业年限、奖惩情况）；前款所列人员的身份证件复印件；

注：信息表及人员身份证复印件需加盖公章。

7.税收缴纳证明：

提供上一年度至今已缴纳的至少一个月的纳税证明或完税证明，依法免税的单位应提供相关证明材料

八、采购单位联系方式

联系人：孙老师********

地点：西安市雁塔区翠华路137号交大继续教育学院六号南楼211

九、磋商时间及地点

磋商时间：2024年10月18日上午9时。

具体磋商地点：翠华南路137号西安交通大学继续教育学院6#南楼2层会议室

在此期间投标人报名电话请保持畅通，由于贵公司无法联络导致未参与现场开标，或因迟到取消参与评标资格者，请自行负责。

继续教育学院

2024年 10 月 9 日

招标文件附件（模板）

1.投标一览表（商务标首页）

2.授权委托书

3.委托人手迹证明

4.非联合体响应声明

5.书面声明

6.拟投入本项目负责人简历表

7.拟投入本项目人员汇总表