2024-10-15 10:16:16

各有关银行：

为充分调动各商业银行为徐州产发科创投资基金管理机构提供优质服务，合理利用商业银行业务资源优势，提高合作银行服务质量，现就遴选徐州产发科创投资基金合作银行相关事项通知如下：

一、合作银行主要服务及职责

合作银行具体负责基金托管资金的保管、拨付、结算及投资监督等日常工作，保障基金托管资金的安全，提供其他金融支持综合服务方案等；按《证券投资基金法》规定履行法定职责。

二、合作银行申报条件

申报合作银行应同时满足以下基本条件：

（一）成立满5年的股份制商业银行，与经开区有良好的合作基础；

（二）具有中国证券监督管理委员会核准的基金托管资格；

（三）徐州市分支机构设有专门的托管部门和人员，能派出专人负责相关托管业务，能做到及时处理问题和提出解决方案；

（四）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；

（五）为基金托管账户的闲置间歇资金提供保证本金的合理增值方案（非理财属性方案）；

（六）最近3年无重大过失及受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录；

三、合作银行申报材料

（一）申报材料内容包括但不限于银行基本情况、与产业集团融资合作情况、2023年度在经开区纳税情况、托管基本服务和增值服务方案或思路、拟承办基金托管的分支机构情况、托管服务经验、人员配备情况等，并提供相应的支持性证明材料；

（二）中国证券监督管理委员会核准的基金托管资质证书（复印件加盖公章）；

（三）拟安排服务团队和人员情况并说明服务方式；

（四）限时服务承诺（包括募集户、托管户开立时限和收到指令后资金汇划时限）；

（五）最近3年无重大过失及受行政主管机关或司法机关处罚的证明文件或声明；

（六）其他需说明或补充的材料。

四、合作银行遴选及管理

（一）经申报银行提交申报材料、综合评审打分等环节，得分第1名遴选为徐州产发科创投资基金合作银行。

（二）合作银行需与徐州产发科创投资基金签署《徐州产发科创投资基金托管业务合作协议》，协议针对后期双方合作内容进行约定。

（三）本次遴选合作银行需定期接受徐州产发科创投资基金管理机构投后评价工作，管理机构将根据投后评价情况决定后续是否继续合作。

五、其他事宜

（一）请申报银行于2024年10月18日下午16:00之前递交申报资料，逾期不再受理。

（二）申报银行应对所提交的材料、数据的真实性负责。如发现申报银行提交虚假材料、数据或证明文件，取消本次遴选资格，并在今后3年内，徐州产发科创投资基金及其子基金不与该银行及其分支机构合作。

（三）符合条件且有申报意向的银行须按通知内容提供材料，并按照顺序编排目录和页码装订成册（首页须留申报机构联系方式），加盖企业公章，纸质版一式叁份，提交至：徐州经济技术开发区海外人才创新园1号楼602室，同时将电子扫描版材料发送至：jpjjgs@163.com。

（四）联系方式

联系人：朱义桐 　联系电话：198*****723

附件：徐州产发科创投资基金托管行选取评分表

江苏金璞私募基金管理有限公司

2024年10月15日

附件-评分表.docx