根据《四川金融监管局办公室关于组织开展辖内银行保险法人机构信息科技风险外部审计工作的通知》川金监办便函〔2024〕374 号的工作安排，现我行拟公开选聘会计师事务所，开展信息科技风险全面审计服务。特邀请有意向、有专业资质和专业人员且具备银行信息科技风险审计服务经验及服务能力的会计师事务所参选。为明确选聘原则、条件等有关内容，便于有关会计师事务所参选，特制定选聘文件。选聘文件全部内容对各参选单位均同等适用，具有相同效力。选聘文件的最终解释权由选聘人享有。

一、项目概要

招标人：四川天府银行股份有限公司

项目名称：四川天府银行信息科技风险全面审计项目

项目编码：TFB********

项目内容：为我行及并表机构提供2022年度、2023年度、2024年1-9月信息科技全面审计服务，审计内容需要全面覆盖信息科技治理、信息科技风险管理、信息科技内部审计情况、信息安全管理、信息科技开发与测试管理、信息科技运行与维护管理、业务连续性管理、信息科技外包管理、新技术应用风险管理等信息科技相关工作，签订合同后在选聘人规定时间内出具审计报告等服务。

二、参选人资格要求

1.遵守有关的中国法律和法规，具有独立承担民事责任的能力；具有良好的财务状况、职业记录和社会声誉，有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；近两年没有重大的违约违法行为，近三年没有骗取中标和严重违约等问题。

2.在中国境内依法注册成立3年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限；持有合法营业执照且具备《会计师事务所执业证书》，纳入注册会计师行业监管。

3.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，能够保守被审计金融企业的商业秘密，维护国家金融信息安全。

4.具有履行合同所必需的专业技术能力。

5.具备信息系统审计服务资质、质量管理体系认证资质（ISO9001）、信息安全管理体系（ISO/IEC*****）或IT服务管理体系认证ISO/IEC *****相关资质证书。拥有CISA或CISSP等专业资质且在有效期内的相应审计人员。

6.参选人应不属于有腐败和欺诈行为的不合格的参选人。未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。须提供中国执行信息公开网失信被执行人查询截图和信用中国网站重大税收违法失信主体查询截图并加盖公章。

7.不存在被责令停产停业、暂扣或者吊销执业许可证、暂扣或者吊销执照的情况；不存在进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形；近三年内不存在因严重违法违规行为等情况的较严重行政处罚；近三年内不存在被有关部门给予警告两次以上；近三年内负责审计的金融企业不存在重大资产损失、重大财务造假行为、金融企业或其负责人不存在重大违法违规行为；不存在已发现但未按照《中国注册会计师审计准则》和《中国注册会计师职业道德守则》相关规定履行关注、识别、评价等审计程序，或未按上述规定履行向金融企业审计委员会、董事会、监事会，或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的；未被列入金融企业业务审计选聘会计师事务所黑名单；不存在其他法律法规规定的情形。

8.具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效。具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力。

9.具备近三年以来的政策性银行、国有商业银行、全国性股份制银行、城市商业银行、地市级（含）以上大型农村商业银行的信息科技审计业务的工作经验。

10.存在关联关系的不同供应商，负责人为同一人或存在控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加报名。

11.法定代表人、控股股东或实际控制人与四川天府银行各级高级管理人员及本项目相关岗位人员无夫妻、直系血亲、三代以内的旁系血亲或近姻亲关系。

12.本次项目不接受联合体参选。

三、报名及选聘文件的获取

1.投标人需在2024年10月25日18:00前，工作日上午9时至下午18:00时（北京时间），将报名材料盖章扫描件发送至邮箱liuchunyan@tf.cn及tuyan1@tf.cn，并致电涂老师028-********确认报名情况（否则视为无效），招标文件（电子版）在报名资格审核合格后通过电子邮箱发送至报名指定邮箱。

2.报名材料包含：报名表（见附件）、营业执照正本复印件及资格要求的证明材料。

四、发布公告的媒介

本次公告在四川天府银行网站（www.tf.cn）、（）上发布。

五、招标会时间及地点

召开时间：满足条件的投标人，根据我行安排另行通知开标时间

召开地点：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号四川天府银行13楼

六、联系方式

招标事项联系人：刘老师028-********

业务联系人：涂老师028-********

七、其他

若在项目执行过程中，发现我行员工存在违规或廉洁自律方面的问题，可通过以下渠道向我行纪检组织反映：

1.举报电话：0817-*******

2.举报信邮寄地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号四川天府银行16楼纪委办公室

附件：四川天府银行股份有限公司信息科技风险审计项目投标报名表

　　 四川天府银行股份有限公司

　　 二〇二四年十月十七日