本公司现开展2024年洗钱风险自评估咨询服务项目潜在供应商寻源，有关事宜公示如下：

一、采购内容及要求

本公司拟开展法人机构洗钱风险自评估工作，邀请从事金融机构反洗钱咨询服务的公司，协助本公司完成现有洗钱风险评估体系差距分析、固有风险评估、控制措施有效性评估，在此基础上完成法人机构洗钱风险自评估，并形成评估报告，具体如下：

（一）工作内容

1.协助本公司制订自评估总体方案，建立评估方案和流程，固化为可执行的常态化评估实施方案。

2.协助建立符合《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》要求的评估指标体系，明确评估要素对应的评估主体，协助本公司相关部门取得科技数据，并校验数据的准确性。

3.协助收集分析自评估所需的内外部信息，对本公司现有洗钱风险评估体系进行评估，查找差距，提出优化完善建议。

4.协助建立评估模板、工具，包括问卷与信息收集表、数据输入输出等。协助完成本公司地域、客户、产品业务、渠道等四个维度的定量及定性风险评估分析，并确定本公司整体剩余洗钱风险，提出风险管控措施。

5.协助本公司撰写洗钱风险自评估报告。

6.根据项目实施情况及评估结果，提出对本公司反洗钱工作的管理建议书，并提供反洗钱培训等增值服务。

（二）服务期限

4个月，其中，现场服务时间为2024年10月下旬至12月末。现场服务期内，供应商服务团队不得同时为第三方提供其他咨询服务工作。

（三）交付内容

1.《机构洗钱风险评估体系差距分析报告》。

2.客户、产品业务风险评级模型优化建议。

3.总行机构层面的洗钱风险评估表、分行机构层面的洗钱风险评估表、总行业务条线层面的洗钱风险评估表。

4.《机构层面的机构洗钱风险评估报告》《业务条线层面的机构洗钱风险评估报告》。

5.《剩余风险清单及风险缓释方案建议书》。

6.洗钱风险评估模型（含机构层面、业务条线层面）及参数说明、模型使用手册等。

二、供应商资质要求

（一）依法注册，具备独立承担民事责任能力的管理咨询服务类法人或其他组织（参与方为分公司的，须有总公司授权），具备履行合同所必需的经营许可证、有关资质证明、供货能力和技术能力，服务范围能覆盖境内外分支机构。

（二）近三年经营状况良好，具有良好的执业质量记录，未出现重大质量问题和不良记录，无重大违法记录。

（三）具备承担银行业反洗钱咨询服务能力。拥有稳定的专家团队，能及时应对国内外反洗钱政策法规的最新变动，快捷有效地完成本公司咨询服务工作，迅速回应业务需求。

（四）近三年有为法人金融机构提供洗钱风险自评估咨询服务的成功案例。除反洗钱咨询服务外，还具备金融法律法规、风险管理、制裁合规、人工智能、大数据处理与运用、与监管部门沟通联系等方面的服务能力和工作经验。

（五）供应商提供的服务团队成员必须具有3年以上金融机构反洗钱咨询服务经验，同时，项目负责人（派驻现场）需具有5年以上相关项目管理经验、近两年内参与国内大型银行或全国性股份制银行洗钱风险评估、咨询项目负责人的工作经历。

（六）供应商提供的服务团队人员数量需满足项目需要并保证稳定（建议为5人左右），团队关键人员如项目合伙人、项目高级经理、项目经理和主管等要全程跟进，且一经本公司审核确定，未经本公司许可，不得随意更换。

（七）法律、行政法规规定的其他条件。

三、报名须知

（一）报名方式

邮件形式，报名截至时间：2024年10月22日。

（二）报名材料

1.公司信息及资质证明文件：“三证合一”营业执照复印件、具备增值税专用发票开票资质（提供书面承诺，格式不限）。

2.公司基本情况简介、已完成的金融机构反洗钱咨询服务案例，以及近三年无重大违法违规行为的书面承诺。

3.针对本公司本次洗钱风险自评估的初步工作方案。包括对本项目的实施步骤、团队人员安排、负责人及团队成员基本情况、交付物清单、质量管控措施及质保承诺等。

4.项目报价函。供应商根据项目要求进行报价（项目含税总价、免费维保期、免费维保后的收费报价等），填写报价函（格式见附件）。报价采用一次性报价方式，币种为人民币。

请供应商根据以上“二、供应商资质要求”及“三、报名须知”准备相应材料（其中，营业证照复印件、发票开票资质承诺、无重大违规违法行为承诺、报价函等需加盖单位公章），于2024年10月22日前以电子文档形式发送至本公司电子邮箱：nkhgyflbzh@czbank.com（浙商银行总行内控合规与法律部），邮件标题为“××公司投标浙商银行洗钱风险自评估”，邮件正文须写明公司全称、被授权人姓名、联系方式、邮箱地址等。

如遇问题，请联系本公司（内控合规与法律部），联系人：陈定强；电话：0571-********,136*****578。

附件：报价函（格式）

浙商银行内控合规与法律部

2024年10月18日

附件：

报价函

致：浙商银行内控合规与法律部

根据贵方2024年洗钱风险自评估咨询服务项目供应商寻源公示，我方（投标单位名称） 自愿参加投标，报价明细表如下：

说明：拟派驻团队共人，服务期限为4个月，其中，现场服务于2024年12月20日前完成。

供应商名称：

法定代表人（授权代表人）（签字或盖章）：

日期： 年 月 日