兴业银行关于资产托管业务ISAE3402内部控制鉴证项目供应商征集公告
发布时间：2024-10-30 09:37:42
兴业银行股份有限公司
类型：征集公告

兴业银行关于资产托管业务ISAE3402内部控制鉴证项目供应商征集公告

根据我行托管业务工作需要，现公开对资产托管业务ISAE3402内部控制鉴证项目进行供应商征集，有关事宜公告如下：

一、采购需求及资格要求

1.1 采购需求

为更好的拓展本行资产托管业务，同时有效评估并提升本行资产托管业务风控管理水平及运营能力，拟选聘有资质的会计师事务所对本行资产托管业务提供ISAE3402鉴证服务，出具ISAE3402内控鉴证报告及基金托管业务内部控制报告。本次拟采购资产托管业务ISAE3402内部控制鉴证服务。

1.2服务要求

1.2.1审阅兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）资产托管业务的制度、流程体系和信息系统，理解控制措施，通过穿行测试和抽样测试等手段验证制度、流程体系和信息系统健全性和有效性，并出具中英文版的资产托管业务ISAE3402内控鉴证报告。

1.2.2审阅兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）证券投资基金托管业务的制度、流程体系和信息系统，理解控制措施，通过穿行测试和抽样测试等手段验证制度、流程体系和信息系统健全性和有效性，并出具基金托管业务内部控制报告。

1.2.3以合规风险和操作风险为导向，评估兴业银行资产托管业务营运全流程的内部控制缺口，并结合同行业的最佳实务和兴业银行的实际情况，提出流程岗位设计、系统优化、内控稽核等方面的改进建议，交付管理层建议书。

1.2.4根据人民银行“风险为本”的反洗钱监管要求，结合国内监管相关规定及同业普遍采取的反洗钱评估方法，对资产托管部在反洗钱相关组织架构、制度建设、操作流程等层面进行评估，识别待完善领域，形成改进建议。

1.2.5根据兴业银行资产托管部的需要提供相关专业培训，并就资产托管业务运作中遇到的各种问题提供技术咨询。

1.3供应商资质要求

1.3.1企业成立一年以上，近三年财务稳健，可稳定提供服务。

1.3.2 具备2021年至今参与六大国有银行或十二家全国性股份制银行总部级的与本项目相似的成功案例。

二、报名要求

2.1在兴业银行开立对公账户，若中标本项目，则通过兴业银行对公账户结算该项目相关费用。

2.2充分理解我行服务需求并能够根据需求提供相应的服务。

2.3应具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

2.4未被“信用中国”网列入“重大税收违法案件当事人名单”、未被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”、未被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”、未被“国家企业信用信息公示系统”列入网站“严重违法失信企业名单”、在参加本次采购活动前3年内未出现重大违法违规行为，近三年在我行无不良行为记录，不在兴业银行供应商禁用/退出期内。

三、征集时间

本次供应商征集自即日起至2024年11月4日23：59止。四、报名方式

采购部门联系人：

张老师，联系电话：0591-********

向老师，联系电话：0591-********

联系时间：工作日8：30-12：00，14：30-18：00(其他时间请勿打扰)。 若有意向请将供应商资料于征集截止时间前提交至gysxyfwt@cib.com.cn邮箱。

报名注意事项：

1. 提交的供应商资料内容包括如下三项：

材料1：《资产托管业务ISAE3402内部控制鉴证项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）

材料2：兴业银行资产托管业务ISAE3402内部控制鉴证项目信息收集表

材料3：供应商准入信息导入模板

以上三项材料填报模板详见附件，提交材料可无需加盖公司盖章。

2.提交资料所发送的邮件名称如下：《资产托管业务ISAE3402内部控制鉴证项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）。请仅发送一封邮件，拆分发送多封邮件视为无效应答。

3.提交供应商资料大小不超过10M。（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截视为无效应答，附件请勿通过第三方邮箱转存附件，材料1可转为PDF格式发送，材料2、材料3均以excel格式发送）

五、注意事项

1.能够完全满足我行采购需求、有合作意向、无不良行为记录的供应商均可报名。

2.本次市场调研不代表采购邀请或意向，仅为调研市场情况发起。经后续审核推荐为备选供应商，我行将会主动联系报名者；未推荐为备选供应商，将不会联系报名者，材料予以保密。

3.本次市场调研不收取供应商的任何费用。

4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入我行供应商黑名单。

5.对于上述事项存在疑问的，请及时与我行联系。