为吸引更多社会资本聚焦淮安市产业发展，充分发挥政府引导基金对全市重点产业的支持作用，推动有较强成长性、竞争力的企业在我市落户，现面向全国公开征集淮安市产业投资基金（以下简称产投基金）子基金管理机构，并将有关事项公告如下：

一、淮安市产业投资基金概况

（一）组织形式

有限合伙制。

（二）注册地址

江苏省淮安市。

（三）存续期限

存续期15年，投资期10年，退出期5年。

（四）基金规模

总规模80亿元。

二、申报子基金条件要素

（一）注册地要求

子基金原则上应当注册在淮安市内，并按中国证券投资基金业协会要求备案。

（二）存续期限

子基金的存续期原则上不超过8年，分为投资期和退出期，其中投资期原则上不超过5年。

（三）管理费

管理费计提比例不超过1.5%/年，投资期以基金实缴金额为计提基数，退出期以未退出原始投资成本为计提基数，延长期、清算期不收取管理费，基金管理费的计提与基金绩效评价结果挂钩。

建立管理费追溯调整机制，投资期满，基金未投资的资金应退还并做减资处理，多收取的基金管理费应当及时退还或者留抵退出期的基金管理费。

（四）投资方向

子基金应主要围绕我市先进制造业、现代服务业和现代农业的优质企业和重大项目布局，聚焦“投大、投链、投重点”，重点投向新能源装备、新能源汽车及零部件、绿色食品、化工新材料、纤维新材料、PCB电子元器件、生物技术及新医药等优势产业集群，集成电路、人工智能、新兴数字产业等先导产业集群。

（五）出资比例

产投基金在单支子基金中认缴出资不超过子基金认缴规模的30%。

（六）投资比例

单支子基金认缴规模原则上不少于1亿元，子基金对单个企业的投资原则上不超过被投企业投后总股权的30%，且不为第一大股东，对单个项目的投资金额不得超过子基金实缴出资总额的20%。

（七）返投要求

子基金返投金额不得低于淮安市国有资本实缴出资额。

（八）负面清单

子基金在运作过程中不得从事以下业务：

1.从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2.投资二级市场股票（参与上市公司定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5.进行承担无限连带责任的对外投资；

6.发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7.名股实债、名基实储；

8.投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9.将基金投资作为招商引资优惠条件；

10.其他法律法规禁止从事的业务。

三、子基金管理机构要求

（一）实缴资本

在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实缴货币出资不低于1000万元且与所管理基金规模相匹配。

（二）出资比例

在拟设子基金出资比例不低于基金认缴总规模的1%且不低于500万元。

（三）协会登记

已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人。

（四）内部制度

有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选、投资决策制度等。

（五）团队经验

管理团队至少有5名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验、具备良好管理业绩和职业操守信誉的专职高级管理人员。

（六）储备项目

有与政府投资基金投资领域和方向匹配的项目储备。

（七）资金募集

有与政府投资基金规模相匹配的资金募集能力。

（八）违规行为

基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为。

（九）团队业绩

基金管理人应当有一定的管理规模、成功投资案例。其中，成功投资案例是指投资项目的股权退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%，取得较好的经济效益和社会效益。

四、子基金遴选流程

（一）公开征集

产投基金管理人通过公开征集遴选子基金合作机构与组建方案。

（二）材料审查
产投基金管理人对子基金申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单。

（三）尽职调查
对初选机构开展尽职调查，着重对管理机构登记备案、历史业务、组织架构、专业化经营、投资决策、投后管理、风险控制、投资业绩、项目储备和财务、法务、业务等重要信息进行全面核查。

（四）专家评审

组织评审专家组全面审查基金管理人申报材料，通过听取尽职调查汇报、申报机构现场问询等方式，进行综合性判断和评分，确定候选基金。

（五）决策流程

产投基金管理人履行相关决策流程后确定遴选结果。

（六）社会公示

遴选结果向社会公示不少于五个工作日。公示期内对遴选结果有异议的，由产投基金管理人启动相关调查程序处理争议，经核实立即终止该子基金设立程序。

五、申报方式

书面申请：符合条件的子基金管理机构请按《淮安市产业投资基金申报文件编制说明》（附件）要求准备申报材料，并将纸质材料原件按指定邮寄地址报送至淮安市金控创业投资有限公司，电子材料提交至指定邮箱，纸质材料与电子材料内容应保持一致，同时承诺对申报材料的真实性、合法性、有效性负责。

（一）装订要求：纸质材料包括正本1份、副本3份。

（二）联系人：顾先生、吴先生

电话：0517-********

手机：157*****689，188*****798

邮箱：hazdcyjj@163.com

（三）邮寄地址：江苏省淮安市金融中心B2幢28楼2803室，淮安市金控创业投资有限公司，邮编：******

六、其他事项

（一）本征集公告不构成法律上合同订立的要约或承诺行为。

（二）申报材料一经提交，不予退回。

（三）本征集公告自发布之日起长期有效，相关事项最终解释权归属淮安市金控创业投资有限公司。

特此公告。

附件：淮安市产业投资基金子基金申报文件（模板）.doc

淮安市金控创业投资有限公司

2024年11月4日