2023年，四平铁西敦银村镇银行股份有限公司（以下简称本行）各项工作基本完成，现将主要情况报告如下：

一、基本情况

（一）注册信息

中文名称：四平铁西敦银村镇银行股份有限公司

注册资本：5000万元

法人代表：柳东莱

注册及办公地址：吉林省四平市铁西区英雄大路2798号

邮编：******

首次注册登记日期：2016年9月29日

注册登记机关：四平市工商行政管理局

统一社会信用代码：********MA0Y67P09Q

金融许可证机构编码 ：S0060H*********

（二）信息披露方式

1．主要信息披露报告经本行官网对外披露；

2．信息披露报告（全文）置放于本行综合管理部，本行股东可凭股权证明到上述部门查阅。

（三）聘请中介情况

1．聘请会计师事务所。延边诚信会计师事务所（普通合伙人）。办公地点：吉林省敦化市红旗大街2165号。本报告所采用的数据均来源于第三方中介机构出具的《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司审计报告》（延诚信会师审字〔2024〕第012号）。

2．聘请律师事务所。吉林天德厚律师事务所。办公地点：吉林省长春市经开区东环城路*****号美伊大厦6层。报告所披露的2023年股东大会，经由第三方律师事务所见证，并出具了法律意见书。

（四）本行主要业务范围

1、吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；

2、办理国内结算；

3、办理票据承兑与贴现；

4、从事同业拆借；

5、从事银行卡业务；

6、代理发行、代理兑付、承销政府债券；

7、代理首付款项及代理保险业务；

8、经银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、股权基本情况

截至2023年12月末，我行注册资本五千万元，股东14名，股权结构变更为：主发起行吉林敦化农村商业银行2000万股，占总股份的40%；非金融企业1家，450万股，占总股份的9%；自然人12人，2550万股，占总股份的51%。持股比例为5%以上的股东有7名，持股比例5%以下的股东有7名，已报告至国家金融监督管理总局四平银保监分局。股东名册如下：

1 吉林敦化农村商业银行股份有限公司2000万股 占比40%

2 白山华生热力有限公司450 万股 占比9.00%

3 田成江 450万股 占比9.00%

4 葛占军 450 万股 占比9.00%

5 宋丽平 400 万股 占比8.00%

6 安芯苇 400 万股 占比8.00%

7 王福 350 万股 占比7.00%

8 唐磊 100 万股 占比2.00%

9 王翔生 100 万股 占比2.00%

10 邓薇 100 万股 占比2.00%

11 鞠婧文 50 万股 占比1.00%

12 李昌玉 50 万股 占比1.00%

13 郑丽梅 50 万股 占比1.00%

14 赵新宇 50 万股 占比1.00%

三、增加或减少注册资本、分立合并事项

上一报告期，本行注册资本金5,000万元。本期注册资本5,000万元，比上一报告期未发生变化。

四、重大事项

2023年度共向上级有关部门报备了高管变更、疫情郭家店停电等11次重大事项。

五、报告期内的收购、合并及出售资产事项

报告期内无收购、合并及出售资产事项。

六、报告期内重大的托管、担保、承诺、委托资产管理事项

报告期内无重大的托管、担保、承诺、委托资产管理事项。

七、重大关联交易事项

本行不存在控制关系的关联方。本行关联交易主要为关联方的存款和贷款。所有关联交易均以不优于对非关联方同类交易的条件进行。本行股东未与本行发生借贷业务往来。

八、风险管理状况

我行建立健全符合村镇银行实际的内部管理和风险控制制度，建立了覆盖各项业务的规章制度以及各线条主要业务的操作规程，制定了重大突发事件应急预案。建立经营风险控制系统、信贷审批系统等主要内容的内部控制机制。建立流动性风险分析制度，提高防范流动性风险的能力，从而能够快速、高效、稳妥的应对流动性风险。定期或不定期组织员工进行规章制度和业务知识学习，通过学习进一步提高全员职工政治和业务素质，提高防范道德风险和操作风险。

九、股东大会、董事会、监事会工作情况

（一）股东大会

2023年度我行共召开1次股东会，审议通过了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年董事会工作报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年监事会工作报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年财务决算报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度利润分配方案》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年财务预算报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司关于聘任延边诚信会计师事务所审计的报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度关联交易专项报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年董事及高级管理层评价报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年监事履行职责评价报告》9项议案，获得股东会100%持股股东及股东代表通过。

（二）董事会

我行现有董事5人，董事人数符合章程及相关法律规定。2023年我行董事会共召开四次会议，审议表决通过了22项议案。会议程序符合《公司法》和《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司章程》有关规定。

（1）三届董事会第三次会议

四平铁西敦银村镇银行第三届董事会第三次会议于2023年2月2日上午10：00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《关于拟聘任曲双同志为行长的报告》《关于拟变更股权的报告》《关于拟聘任孙海国同志为副行长的报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年四季度流行性风险压力测试报告》四项议案。

（2）三届董事会第四次会议

四平铁西敦银村镇银行第三届董事会第四次会议于2023年5月18日下午14：00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年董事会工作报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度运营分析报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度财务决算报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度利润分配方案》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年度财务预算报告》《关于聘请延边诚信会计师事务所审计的议案》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度关联交易专项报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年一季度流行性风险压力测试报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年存款绩效考核方案的报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年贷款考核方案的报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年支行考核方案的报告》《关于拟变更股权的报告》十三项议案。

（3）三届董事会第五次会议

四平铁西敦银村镇银行第三届董事会第三次会议于2023年8月25日上午10:00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《关于拟聘任方明同志为行长的报告》《关于拟聘任桑君海同志为副行长的报告》《关于拟聘任李博同志为副行长的报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年二季度流行性风险压力测试报告》四项议案。

（4）三届董事会第六次会议

四平铁西敦银村镇银行第三届董事会第六次会议于2023年11月16日上午10:00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年三季度流动性风险压力测试报告》1项议案。

（三）监事会

我行监事会由2名行内监事、1名行外监事组成。2023年我行共召开4次监事会会议，审议表决通过了10项议案。

（1）三届三次监事会会议。会议于2023年2月2日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年四季度经营决策监督意见》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年四季度内控案防排查报告》2项议案。2项议案获得监事会通过。

（2）三届四次监事会会议。会议于2023年5月18日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度监事会工作报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度经营决策监督意见》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司董事会及高级管理层及其成员2022年度履职情况评价报告》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2022年度监事评价报告》4项议案。4项议案获得监事会通过。

（3）三届五次监事会会议。会议于2023年8月25日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司行2023年二季度经营决策监督意见》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年二季度案件风险排查报告》2项议案。2项议案获得监事会通过。

（4）三届六次监事会会议。会议于2023年11月16日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司行2023年三季度经营决策监督意见》《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2023年三季度案件风险排查报告》2项议案。2项议案获得监事会通过。

十、经营管理情况

（一）经营管理架构

经营管理层下设4个职能部室，各部（室）按其职能分工，各自履行行业管理职能。

（二）营业网点

截至2023年末，本行下设1个营业部4家支行，布放ATM机6台。

（三）业务经营

本行秉承“回归本源”“立足三农、服务城乡”的经营理念，以服务铁西区经济、服务小微企业和社区居民为己任，结合实际，突破传统的信贷模式，根据农业、小微企业的生产周期和融资需求，不断推出适应客户需求的金融产品，因势利导，业务经营能力不断增加。

四平铁西敦银村镇银行股份有限公司

2024年4月30日