1.项目立项背景和目的

随着霍邱县各乡镇经济的快速发展和人民生活水平的提高，居民生活污水排放量不断增加，使得地表水体不能承受过多负荷。过多的生活污水排放量超出水体的自净能力，造成水体污染，不仅影响居民的生活质量，而且影响身体健康。为解决上述问题，改善区域水环境，提高人民的健康水平，实现城市建设与环境建设经济、社会和环境效益的协调统一。同时为鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业建设运营，推广政府和社会资本合作（PPP）模式在霍邱县基础设施领域的应用，进一步创新投融资体制，提升基础设施的运维绩效水平，霍邱县人民政府决定启动霍邱县县域农村生活污水处理目（以下简称“本项目”）。

2.项目施模式

（1）实施模式

本项目采用政府与社会资本合作（PPP）模式实施，政府通过竞争性磋商方式择优选择了社会资本方，即航天凯天环保科技股份有限公司（牵头方）与毅康科技有限公司组成的联合体。2019年5月，社会资本方与霍邱县城镇建设投资有限公司（政府出资代表）按90％：10％股权比例成立项目公司，取得项目特许经营权，项目公司名称为霍邱康润凯天水务环保有限公司，负责本项目的设计、投融资、建设、运营维护和移交等。特许经营期内，项目公司通过执行目合同，提供符合标准和要求的市政基础设施产品和运营维护服务，政府进行监管和考核，付费与绩效考核结果挂钩，运营期每年付费一次。

（2）项目合作期限

本项目合作期为建设期+运营期，其中建设期2年，运营期20年，项目合作期共22年。

（3）投资规模及构成

根据霍邱县发展和改革委员会关于霍邱县县域农村生活污水处理项目可行性研究报告批复调整的复函（发改审批函﹝2020﹞25号），本项目总投资约72,077.74万元，其中，建设总投资68,419.71万元，建设工程费用56,350.44万元，工程建设其他费用6,959万元，预备费用5,064.76万元，铺底流动资金45.51万元，建设期利息3,658.03万元，霍邱县人民政府投资1,441.55万元。截至2023年12月31日，该项目尚未进行竣工决算。

（4）运作模式

本项目采用DBFOT模式（设计-建设-融资-经营-移交）。

（5）项目回报机制

本项目的付费机制采用可行性缺口补助。根据《安徽省六安市霍邱县县域农村生活污水处理目项目合同》，由县财政统一支付两类费用，分别为污水处理服务费（用于维持污水处理厂正常运行的费用）及可用性付费（主要用于偿还建设期成本和运营期设备更换和大修）。

①污水处理服务费

a.政府方每季度一次性支付污水处理服务费，单价为1.99元/吨，政府方提供的保底水量：运营期第1年，为设计水量的60％；运营期第2年及以后年度为设计水量的75％。

b.前三季度污水处理服务费为：本季度实际处理达标累计水量x1.99。

c.第四季度污水处理服务费计算:当年实际处理累计水量低于当年保底水量时：

第四季度污水处理服务费＝本季度实际处理达标累计水量x1.99＋（当年保底水量-当年实际处理达标累计水量）x（1.99-动力成本单价-药剂成本单价）-当年第四季度项目公司应被扣减的违约金（如有）。

当年实际处理达标累计水量高于当年保底水量低于当年设计水量时：

第四季度污水处理服务费＝本季度实际处理达标累计水量x1.99-当年第四季度项目公司应被扣减的违约金（如有）。

当年实际处理累计水量高于当年设计水量时：

未超出部分（即设计水量）按1.99元／m3记取；超出设计水量部分的单价按1.99元的90％执行。

注：动力及药剂成本来源于项目可行性研究报告，潘集、冯瓴、新店、临淮岗、曹庙、岔路、夏店、花园、宋店、三流、彭塔、众兴集、河口等厂区成本为0.51元/m3 ；冯井、范桥、高塘、临水、邵岗、石店、白莲、乌龙、龙潭、户胡、周集等厂区成本费用为0.465元/m3。

②可用性付费

a.支付周期：可用性付费按季度支付。在运营期内每季度支付一次，第一次支付时间为项目竣工验收合格之日三个月后的1个月内，第二次支付时间为项目竣工验收合格之日六个月后的1个月内，以此类推。每年前三个季度每个季度支付的金额为当年应付可用性付费的25%，第四季度支付的金额结合年度考核情况调整支付。

b.计算过程：①项目建设成本=审计后建设总投资-政府投资-建设工程费用*3%=720,777,400-14,415,500-563,504,400*3%=689,456,768元；②i=6.49%(综合投资回报率=i，i中标价为6.49％，按同期贷款基准利率LPR较合同签订时的利率4.90％有变动时，同幅度（绝对值）调整，2023年同期利率为4.3％，四季度综合回报率=6.49％-（4.90％-4.3％）=5.89％，A/P = i*（1+i）²⁰/（1+i）²⁰-1，补贴周期 20年)；③可用性付费数额=项目建设成本*A／P。

（6）运营及维护：①合作范围内各新建污水处理厂的污水处理；②合作范围内各新建污水处理厂的污泥运输及处置；③厂区（以厂围墙为界，围墙以内为厂区）范围内管网维护；④厂区（以厂围墙为界，围墙以内为厂区）范围内空气及土壤污染防治；⑤厂区（以厂围墙为界，围墙以内为厂区）范围内各建筑物、构筑物及设备设施的日常维护检修、小大修及更新重置；⑥水质监测及分析化验；⑦厂区内及厂区外用地红线范围内厂容厂貌治理、项目公司人员管理、安全管理、运维记录及技术资料等档案管理、财务管理、信息汇报及披露等保证污水处理厂正常运营的所有内容。

对污水处理厂的运行时间、运营管理、构筑物及设备、安全管理、厂容厂貌等方面进行考核。

霍邱县人民政府授权霍邱县住房和城乡建设局牵头本项目前期准备工作，采购社会资本，代表政府签署相关协议、监管和考核项目公司执行目合同情况，并根据合同规定按效付费；

本项目的政府方出资代表：霍邱县城镇建设投资有限公司组建项目公司承担实施安徽省六安市霍邱县县域农村生活污水处理目的设计、投融资、建设、运营维护和移交等；

项目公司：航天凯天环保科技股份有限公司（牵头方）与毅康科技有限公司组成的联合体负责霍邱县县域农村生活污水处理目执行。

运营维护：根据合同约定，项目公司委托专业运营公司霍邱康润凯天水务环保有限公司进行运营维护、管理和维修工作。

2018年12月21日，霍邱县县域农村生活污水处理目通过竞争性磋商选定社会资本航天凯天环保科技股份有限公司（牵头方）与毅康科技有限公司组成的联合体投资建设，2018年12月22日签署了确认谈判备忘录， 2019年4月11日签订《安徽省六安市霍邱县县域农村生活污水处理目项目合同》，2019年5月17日霍邱康润凯天水务环保有限公司注册成功，航天凯天环保科技股份有限公司占股45%、毅康科技有限公司占股45%、霍邱县城镇建设投资有限公司投入1,441.55万元，占股10%，不参与本项目分红，城投派遣一名董事和一名监事，对重大决策及资金事务进行监管，但不参与经营管理。2019年6月6日厂区规划设计通过县规化委会批准。2019年8月1日项目开工建设，2021年7月9日竣工验收通过，2021年12月20日排污许可证办理完成，2022年1月19日环保验收公示完成，2022年1月20日经霍邱县住房和城乡建设局批准进入正式运营。项目合同包含临淮、新店、潘集等24个乡镇的污水处理厂及配套主管网，合计日处理规模17,400t/d，主管网330余公里，合同金额约72,000万元。

1.资金来源。由六安市霍邱县生态环境分局根据霍邱县县域农村生活污水处理目绩效评价考核结果计算核定项目公司申请的污水处理服务费和可用性付费后向霍邱县财政局申请，由财政全额拨付。

2.资金使用。全年达标水量为3,482,114.40 m3，其中新店污水处理厂超过设计水量19,039.50m3，按设计水量的75%计算的年保底水量为4,763,250m3，与保底水量的差额为1,514,104.20 m3，2023年全年污水处理服务费为（3,482,114.40m3-19,039.50m3）*1.99+19,039.50m3*1.99*90%+594,737.40 *（1.99-0.51）+919,366.80 *（1.99-0.465）=68,91,519.05+34,099.74+880,211.35+1,402,034.37=9,207,864.51元。

2023年度可用性付费为59,574,322.55元（四季度可用性付费=项目建设成本x*A／P =689,456,768* 0.********* ( i=5.89%，A/P=0.*********)＝59,574,322.55元）。四个季度考核平均分为95.48分，考核评价为优秀，依据《安徽省六安市霍邱县县域农村生活污水处理目项目合同》，考核调整系数取100%，可用性付费、污水处理服务费按100%支付。

为切实加强对六安市霍邱县乡镇污水处理 PPP 项目的运营维护管理，保障城市污水处理安全运行，提高城市综合承载能力和城镇化发展质量，保障城市水质安全，提供城市生态环境建设质量。

1.评价对象：霍邱县县域农村生活污水处理目。

2.评价范围：2023年1月1日至2023年12月31日项目污水处理合格率、污泥处理与处置、环保督查、运营管理、构筑物及设备管理、设备配置、厂容厂貌。

3.评价时间：2023年每个季度评价一次。

1.评价原则

（1）科学规范原则

严格按照项目支出绩效评价工作规程开展工作，采用定量与定性分析相结合的方法对项目决策、过程、产出和效果进行评价。

（2）绩效相关原则

重点对项目绩效情况进行评价，考察项目产出情况，对项目产出带来的社会效益、生态效益进行分析和评价，评价结果清晰反映投入和产出绩效之间的紧密对应关系。

（3）依据充分原则

绩效评价所涉及的政策文件，相关资料、信息和数据均来源正式渠道、依据充分。

（4）独立评价原则

评价小组以独立身份开展评价活动，不受任何机构和个人的干预和影响，独立做出评价结论。

（5）反馈原则。评价小组将评价的结果反馈给被评价单位，作为被评价单位以后年度安排项目预算、加强项目管理等工作的重要依据。

2.评价方法

绩效评价方法主要采用成本效益分析法、比较法等对项目进行评价。

（1）成本效益分析法：是将一定时期内的支出与效益进行对比分析，以评价绩效目标的实现程度。

（2）比较法：是通过对绩效目标与实施结果、历史与当期情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

（3）因素分析法：是通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

（4）其他评价方法

评价技术方法的选用坚持定量优先、简便有效的原则，确实不能以客观的量化指标评价的，在定性分析的基础上，根据绩效情况予以评价，以提高评价质量。根据对象不同，选用一种或多种方法。

项目绩效评价指标采用三级指标体系进行综合考评打分，指标体系框架由3级指标组成，一级指标6项、二级指标17项。指标数据来源于项目同以及相关规范。其中：污水处理合格率25分、污泥处理与处置10分、环保督查5分、运营管理15分、构筑物及设备管理20分、设备配置15分、厂容厂貌10分。

①污水处理合格率：权重25分，根据《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB*****-2002）一级A标准，按照合格率进行打分，合格率=100%，不扣分；95%≤合格率＜100%，扣10分；90%≤合格率＜95%，扣15分；90%＜合格率，扣25分。

②污泥处理与处置：权重10分，用于考核污泥处理质量和及时性、污泥运输安全、污泥脱水设备运行情况、污泥处置等。

③环保督查：权重10分，按照环保督查处罚情况进行打分一年内被环保部门处罚1次，扣2分；一年内被环保部门≥2次，扣5分。

④运营管理：权重15分，全面考核运营公司管理情况，从操作规程、安全管理、生产运行记录、维护维修记录、应急预案等方面进行考核。

⑤构筑物及设备管理：权重20分，对构筑物、设备、中控系统、维护设备等是否齐全、符合规范进行考核。

⑥设备配置：权重15分，对管道清通专用车，作业队伍配置易燃易爆、有毒有害气体检测装置、防毒面具进行考核。

⑦厂容厂貌：权重10分，对厂区厂容厂貌、工作人员文明礼貌穿着整齐进行考核。

1．前期调研

根据评价项目内容和实际情况，确定项目评价小组成员名单，了解学习项目相关背景和内容、绩效目标和效果，统一评价思路和方法，落实考核任务。与被评价单位充分沟通，确定合适的绩效目标；充分了解一切与项目绩效评价有关的政策文件及资料。

2．现场考核及资料采集

每个季度抽评了霍邱康润凯天水务环保有限公司运维管理的24座乡镇污水处理厂中16座乡镇污水厂，观察厂区的在线数据水质情况、厂容厂貌以及被考核单位提供的材料、听取周边百姓的意见等进行现场考核。

3．资料分析及撰写报告

评价小组将按照评价的原理和规范，对采集的资料进行甄别、分析和评分，总结归纳，并提炼结论撰写报告；根据各方反馈意见，对重要事项进行复查，补充评价资料，并修改、完善后定稿。

评价小组围绕现场考核调研的材料结合环保监测数据，经综合评价，一至四季度评分结果分别为95分、94.80分、95.89分、96.25分，平均分为95.48分，项目绩效评价总体分值100分，综合评定等级为“优秀”，各乡镇污水厂总体运行较好，档案管理、维修、巡查记录、厂区环境等维护较好，抽查中发现环境卫生没有及时清理、维护记录不详细、部分厂区管道漏水、中控系统反映不及时等现象，项目公司根据检查结果已经进行了整改。

依据《安徽省六安市霍邱县县域农村生活污水处理目》合同中有关绩效考核的有关约定，由霍邱县生态环境分局、霍邱县住房和城乡建设局、霍邱县财政局、霍邱县发展和改革委员会、霍邱县水利局、霍邱县城镇建设投资有限公司、六安新桥会计师事务所对霍邱县乡镇政府驻地污水处理厂运维情况在每个季度结束后开展了绩效考核工作。抽评了霍邱康润凯天水务环保有限公司运维管理的24座乡镇污水处理厂中的16个乡镇污水处理厂，考核小组成员分到各个生活污水处理厂现场检查，严格按照运维绩效考核评分表项目进行检查，遵守合同约定以及相关规范要求，通过考核让我们掌握霍邱县县域乡镇污水处理环境治理的具体情况，同时也为后续县域农村环保工作奠定了基础。

???（一）项目公司每个季度对检查中发现的问题要认真分析形成的原因。

???（二）项目公司应将检查中发现的问题落实到各个部门及时进行整改。

???（三）实施长效机制，防止发现的问题重复出现。

如果您对该政策文件有疑问，可以拨打标题上方的电话咨询相关部门。