项目编号：HG2016-GL215

受广西交通投资集团有限公司委托，广西宏冠工程咨询有限公司对广西交通投资集团有限公司审计管理系统进行国内公开招标采购,诚邀国内合格的投标人参加投标。现将有关事项公告如下：

1.招标代理机构：广西宏冠工程咨询有限公司

2.招标人：广西交通投资集团有限公司

3.招标项目：广西交通投资集团有限公司审计管理系统

4.设备供应地点：招标人指定地点

5.招标人基本情况：

广西交通投资集团有限公司成立于2008年7月,是自治区政府直属国有大型独资企业，注册资本300亿元。主要经营：交通建设与经营；交通设施养护、维护、收费；对房地产、金融业、物流业、资源开发、交通、能源、市政实施、建筑业的投资、建设、管理以及国际经济技术合作等。年末有二级企业62家、三级企业48家。

6.项目概况

广西交通投资集团有限公司审计管理系统的建设内容应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等,其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据集团公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

7.采购方式：公开招标

8.投标资格：

8.1投标人须是在国内注册（指按国家有关规定要求注册）并具备独立法人资格的从事软件开发或软件服务的提供商（其营业范围为软件开发、销售和实施为主），注册资本不小于人民币500万元。

8.2投标人具备综合性集团企业审计项目管理系统的开发、实施和维护能力，具备执行多家项目的自理及问题的解决能力和经验，近三年内（2013年1月1日至今，下同）在国内成功实施过至少3个合同，且每个合同价不低于人民币50万元的综合性集团企业审计信息化系统软件开发服务项目（以合同、用户验收报告扫描件或复印件为依据）。

8.3具有优良的信誉，近三年内（成立不足三年的，自成立之日起计算），未受过法律、行政及行业处罚。

8.4与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标。否则均视为无效投标。

8.5本项目不接受联合体投标。

9.有意参加者，请携带营业执照副本原件、投标人业绩证明材料复印件、法定代表人授权委托书原件及经办人身份证（同时请向招标人提交上述证件、证明资料扫描彩色打印一份并加盖单位公章），于2016年12月16日至2016年12月23日，上午9:00至12:00、下午14:30至16:30（北京时间，下同。法定公休日、法定节假日除外）到南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼206室购买招标文件。招标文件每套售价500元，逾期不售，售后不退。从资金安全管理角度考虑，投标人的应缴现金款项均通过银行缴款。招标代理机构不接受邮购招标文件。

10.递交投标文件截止时间：2017年1月6日北京时间10时止

11.开标会开始时间： 2017年1月 6日北京时间10时整

12.开标会地点：南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼207会议室（开标现场）。

招标人：广西交通投资集团有限公司

招标代理机构:广西宏冠工程咨询有限公司

地 址：南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼206室

邮政编码：530029

联系电话：****-*******、*******（传真）

联 系 人：陈先生

2016年12月16日

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广西交通投资集团有限公司 更 多 招 标 资 讯

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广西交通投资集团有限公司

审计管理系统

招 标 文 件

项目编号：HG2016-GL215

招标代理机构：广西宏冠工程咨询有限公司

二○一六年十二月

招标文件使用说明

<!--[if !supportLists]-->一、<!--[endif]-->招标文件中所有复印件原则上指彩色扫描件或彩色复印件。

<!--[if !supportLists]-->二、<!--[endif]-->招标文件中提到的货币除有特别说明外均指人民币。

<!--[if !supportLists]-->三、 <!--[endif]-->投标保证金退还程序：投标保证金在中标通知书发出后5日内通过银行汇至中标候选人以外的其他投标人基本账户内；在中标人签订书面合同后5日内通过银行汇至中标人和其他中标候选人基本账户内。

在递交投标文件时，投标人出具：①招标代理原收款收据复印件及银行转账底单复印件（盖单位章）；②投标人基本账户开户许可证复印件（盖单位章）。经财务审核确认后投标保证金将通过银行汇至投标人基本账户内。财务联系电话：****-*******。

广西交通投资集团有限公司

审计管理系统

总目录

招标公告....................................................5

第一章：投标人须知及前附表..................................7

第二章：招标内容及要求......................................19

第三章：合同条款前附表及合同书格式..........................36

第四章：投标文件格式........................................52

第五章：评标方法............................................68

广西交通投资集团有限公司

审计管理系统招标公告

项目编号：HG2016-GL215

受广西交通投资集团有限公司委托，广西宏冠工程咨询有限公司对广西交通投资集团有限公司审计管理系统进行国内公开招标采购,诚邀国内合格的投标人参加投标。现将有关事项公告如下：

1.招标代理机构：广西宏冠工程咨询有限公司

2.招标人：广西交通投资集团有限公司

3.招标项目：广西交通投资集团有限公司审计管理系统

4.设备供应地点：招标人指定地点

5.招标人基本情况：

广西交通投资集团有限公司成立于2008年7月,是自治区政府直属国有大型独资企业，注册资本300亿元。主要经营：交通建设与经营；交通设施养护、维护、收费；对房地产、金融业、物流业、资源开发、交通、能源、市政实施、建筑业的投资、建设、管理以及国际经济技术合作等。年末有二级企业62家、三级企业48家。

6.项目概况

广西交通投资集团有限公司审计管理系统的建设内容应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等,其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据集团公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

7.采购方式：公开招标

8.投标资格：

8.1投标人须是在国内注册（指按国家有关规定要求注册）并具备独立法人资格的从事软件开发或软件服务的提供商（其营业范围为软件开发、销售和实施为主），注册资本不小于人民币500万元。

8.2投标人具备综合性集团企业审计项目管理系统的开发、实施和维护能力，具备执行多家项目的自理及问题的解决能力和经验，近三年内（2013年1月1日至今，下同）在国内成功实施过至少3个合同，且每个合同价不低于人民币50万元的综合性集团企业审计信息化系统软件开发服务项目（以合同、用户验收报告扫描件或复印件为依据）。

8.3具有优良的信誉，近三年内（成立不足三年的，自成立之日起计算），未受过法律、行政及行业处罚。

8.4与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标。否则均视为无效投标。

8.5本项目不接受联合体投标。

9.有意参加者，请携带营业执照副本原件、投标人业绩证明材料复印件、法定代表人授权委托书原件及经办人身份证（同时请向招标人提交上述证件、证明资料扫描彩色打印一份并加盖单位公章），于2016年12月16日至2016年12月23日，上午9:00至12:00、下午14:30至16:30（北京时间，下同。法定公休日、法定节假日除外）到南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼206室购买招标文件。招标文件每套售价500元，逾期不售，售后不退。从资金安全管理角度考虑，投标人的应缴现金款项均通过银行缴款。招标代理机构不接受邮购招标文件。

10.递交投标文件截止时间：2017年1月6日北京时间10时止

11.开标会开始时间： 2017年1月 6日北京时间10时整

12.开标会地点：南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼207会议室（开标现场）。

13.发布公告的媒介

本次招标公告同时在《》（http:///）、《广西交通投资集团有限公司网》（http://www.cgxcig.com/）及《广西宏冠工程咨询有限公司网》（http://www.hgecc.com.cn/）上发布。

14.联系方式

招标人：广西交通投资集团有限公司

招标代理机构:广西宏冠工程咨询有限公司

地 址：南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼206室

邮政编码：530029

联系电话：****-*******、*******（传真）

联 系 人：陈先生

2016年12月16日

<!--[if !supportLists]-->第一章 <!--[endif]-->投标人须知及前附表

投 标 人 须 知

投标人须知前附表

序号
条款号
内 容

1
1
项目名称：广西交通投资集团有限公司审计管理系统

2
2.1
投标人资格：

投标人须是在国内注册（指按国家有关规定要求注册）并具备独立法人资格的从事软件开发或软件服务的提供商，注册资本不小于人民币500万元。

与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标。否则均视为无效投标。

投标人具备综合性集团企业审计项目管理系统的开发、实施和维护能力，具备执行多家项目的自理及问题的解决能力和经验，近三年内（2013年1月1日至今，下同）在国内成功实施过至少3个合同，且每个合同价不低于人民币50万元的综合性集团企业审计信息化系统软件开发服务项目（以合同、用户验收报告扫描件或复印件为依据）。

具有优良的信誉，近三年内（成立不足三年的，自成立之日起计算），未受过法律、行政及行业处罚。

本项目不接受联合体投标。

3
10.2
投标报价：投标人须就《需求一览》中的所有软件开发和服务内容作完整唯一报价。

4
13.1
投标有效期：自递交投标文件截止日期之日起90天内有效。

5
14.5
投标文件份数：正本壹份；副本贰份。与投标报价清单一致的电子文件光盘（U盘）1份。

6
15.1
投标保证金：（投标保证金应在投标有效期内保持有效）

投标保证金的形式：从投标人基本账户电汇转账。

投标保证金的金额：壹万元整。

投标人必须在投标截止时间前以转账形式递交投标保证金到银行账户：

户 名：广西宏冠工程咨询有限公司

开户行：工行滨湖中支行（开户银行在广西 南宁 市）

帐 号：2102 1746 1930 0005 231

投标保证金应在投标有效期内保持有效

7
17
投标文件递交截止时间：2017年1月6日10时整。

地址：南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼会议室。

8
19.1
开标时间：2017年1月6日上午10时整。

开标地点：南宁市青秀区合作路6号五洲国际C栋（沿街商铺）二楼会议室。

9
23.4
评标方法：综合评分法

评标委员会将根据综合得分由高到低排列各投标人顺序，依次推荐前3名投标人为中标候选人。若两家或两家以上投标人的综合得分相同的，按投标报价由低到高顺序排列；若两家或两家以上投标人的综合得分且投标报价相同的，按技术性能优劣顺序排列。

10
其他
本项目设置最高控制价上限:

投标控制价上限为：人民币柒拾万元整（￥700000.00元）；

系统年维护费固定报价：投标价的18%；

说明：投标人投标报价超出最高控制价上限视为超出招标人支付能力，其按无效投标处理。

11

投标保证金退还程序：

投标保证金在中标通知书发出后5日内通过银行汇至中标候选人以外的其他投标人基本账户内；在中标人签订书面合同后5日内通过银行汇至中标人和其他中标候选人基本账户内。

在递交投标文件时，投标人出具：①招标代理原收款收据复印件及银行转账底单复印件（盖单位章）；②投标人基本账户开户许可证复印件（盖单位章）。

广西宏冠工程咨询有限公司财务部联系电话：****-*******，联系人：陆女士

12

代理服务费按国家发展计划委员会计价格[2002]1980号《招标代理服务费管理暂行办法》收费标准（按照服务招标类型）向中标人收取。在领取中标通知书前，中标人应到招标代理机构广西宏冠工程咨询有限公司缴纳中标服务费。否则，招标代理机构将视之为违约，取消该中标决定并没收中标人这次参加投标的全部投标保证金。

13

投标人对本次招标选用的设备（如有）型号规格须充分考虑与现有正在运行系统设备的兼容性，广西交通投资集团IT规划预留与企业服务总线ESB、单点登录及门户接口，并确保本次招标选用的设备可与广西交通投资集团有限公司现有其他业务板块系统实现无缝链接，且应招标人要求在未来做接口时，审计管理系统实施方必须全力配合，并不得另外收取任何费用。

14

投标人对本次审计管理系统的开发拟投入人员必须至少包含项目开发负责人1人、技术负责人1人，技术骨干2人，共计4人。

15

由于中标人放弃成交或未按规定签订合同或在合同执行过程中存在严重违约被业主终止合同，招标人将依次选择评标委员会推荐的第二或第三中标候选人完成本合同项目，由此造成本项目的中标价（合同价）提高（指招标人选择第二或第三中标候选人乃至重新招标导致成交金额高于违约中标人的中标价），招标人将没收违约中标人的投标保证金及履约保证金并保持向违约中标人索赔超出部分损失的权利。

16

根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）等文件规定，现对本次招标相关事宜明确如下：

（一） 本项目招标控制价为含税价，投标人对本项目的投标报价应为含税价。

（二） 承包人应是增值税一般纳税人，向招标人（项目法人）提供的结算款发票必须为增值税发票。提供的增值税发票应合法有效，不得虚开、代开，承包人应对其开具的增值税发票的真实有效性、合法性承担法律责任。

17

广西交通投资集团有限公司现使用财务信息化系统为“用友NC”，请投标人在设计本审计管理系统时充分考虑系统兼容性问题。

18

本项目有评标过程现场述标环节，评标委员会将依据现场的述标情况评定各投标人得分。请各投标人委派负责人完成现场述标，限时10分钟。

投 标 人 须 知

一 总 则

1.项目名称：广西交通投资集团有限公司审计管理系统

2. 投标人资格：

2.1参照投标人须知前附表中相关条款要求执行。

2.2符合投标人资格的投标人应承担投标及履约中应承担的全部责任与义务。

2.3 只有在规定时间内参加投标报名并购买招标文件的投标人，招标代理机构才接收其投标文件。

3. 投标费用

3.1投标人应自行承担所有与本次投标有关的全部费用。

二 招标文件

4.招标文件构成

4.1招标文件包括：

（1）招标公告；

（2）投标人须知及前附表；

（3）招标内容及要求；

（4）合同条款前附表及合同书格式；

（5）投标文件格式；

（6）评标方法。

5.招标文件的澄清和修改

5.1任何要求澄清或认为招标文件存在歧视性条款的投标人，均应在投标截止日期十五日前以传真等书面形式通知招标代理机构，同时认定其他澄清方式为无效。招标代理机构将以书面形式予以答复。

5.2招标代理机构对已发出的招标文件进行必要澄清或者修改的，在招标文件要求提交投标文件截止时间十五日前并以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。

5.3招标文件的澄清或修改将以书面形式通知所有购买招标文件的投标人，并对其具有约束力。

5.4招标代理机构可视具体情况，延长投标截止时间和开标时间。招标代理机构至少在招标文件要求提交投标文件的截止时间三日前，将变更时间书面通知所有招标文件收受人。

三 投标文件的编制

6.投标文件编写注意事项

6.1投标人应认真阅读招标文件，按照招标文件的要求编制投标文件，并保证所提供的全部资料的真实性。如果没有按照招标文件要求提交投标文件，没有对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，该投标将被拒绝。

6.2对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应是指投标人必须对招标文件中招标项目的价格、技术参数及性能配置、数量、交货时间、售后服务及其它要求等内容作出响应。

7.投标的语言及计量单位

7.1投标人的投标文件以及投标人与招标代理机构所有来往函电统一使用中文（特别规定除外）。

7.2投标文件中使用的计量单位除招标文件中有特殊规定外，一律使用法定计量单位。

8.投标文件构成

8.1投标文件由商务部分、技术部分和其他部分组成（投标人应按下列顺序自编目录及页码装订成册,否则,文件失散引起的后果自负）：

一、商务部分

<!--[if !supportLists]-->1. <!--[endif]-->投标函；

<!--[if !supportLists]-->2. <!--[endif]-->投标报价表；

<!--[if !supportLists]-->3. <!--[endif]-->投标保证金缴纳证明；

<!--[if !supportLists]-->4. <!--[endif]-->投标人资格证明文件；

<!--[if !supportLists]-->5. <!--[endif]-->法人授权委托书；

<!--[if !supportLists]-->6. <!--[endif]-->售后服务承诺书；

<!--[if !supportLists]-->7. <!--[endif]-->辅助资料

二、技术部分

<!--[if !supportLists]-->1. <!--[endif]-->技术规格响应表；

<!--[if !supportLists]-->2. <!--[endif]-->技术文件。

三、其他

9.投标函格式

9.1投标人应完整地填写招标文件中的投标函格式和投标报价表，详细标明所提供的软件名称、技术参数及价格等。

10.投标报价

10.1 投标人应在投标报价表上详细标明单价和总价金额（如有分标，按分标填写总价金额）。投标文件的价格大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与按单价汇总金额不一致的，以单价金额计算结果为准；单价金额小数点有明显错位的，应以总价为准，并修改单价；对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。如果投标人不接受对其错误的更正，其投标将被拒绝。

10.2投标人须就《需求一览》中的所有需求和服务内容作完整唯一报价。

10.3投标报价指软件产品、二次开发、辅助备件、安装、调试和培训的各种费用和往来差旅、售后服务、税金及其他所有成本费用的总和。

10.4投标报价在合同履行期内保持不变。

11. 投标货币

11.1投标应以人民币报价。

12.证明投标人合格和资格的文件

12.1证明投标人合格和资格的文件包括[其中⑴、⑵、⑶、（4）项所要求提交的资格文件，均必须提交，否则其投标无效]：

（1）投标人有效的“法人营业执照”副本（含内页）复印件（要求清晰反映企业法人本年度年检情况记录和经营范围，同时要加盖投标人公章，必须提供）；

（2）法定代表人身份证复印件（必须提供）；

（3）投标人有效的企业资质证书副本复印件（含组织机构代码、税务登记证，加盖投标人公章，必须提供）（如已完成三证合一，请按第（1）点要求提供）；

（4）法人授权委托书原件和委托代理人身份证复印件（委托代理时必须提供，否则投标无效）；

（5）投标人近三年（2013、2014、2015年）企业财务状况（需附会计师事务所加盖公章的审计报告）；

（6）投标人认为必要提供的声明及文件资料。

12.2本次不接受联合体形式投标。

13.投标的有效期

13.1投标有效期从投标截止日期后90天内有效。

13.2在特殊情况下，招标代理机构可酌情延长投标有效期。投标人可同意或不同意延长投标有效期，不同意延长投标有效期的投标人，其投标保证金将在原投标有效期满后5个工作日内予以退还，不计利息；同意延长投标有效期的投标人不能要求对原投标文件（经评标委员会确认有效且没有超出投标文件的范围或改变投标的实质内容的澄清或说明作为投标文件的组成部分）作任何改变，并同意在延长的投标有效期内遵循本投标文件，在延长的投标有效期满之前继续具有约束力。

14.投标文件的书写及签名、盖章要求

14.1投标文件正本必须用不褪色的墨水书写或打印。

14.2投标文件的书写应清楚工整,修改处应由法定代表人或委托代理人签名和加盖公章，否则其投标无效。

14.3字迹潦草、表达不清、未按要求填写或可能导致非唯一理解的投标文件可能被认定为无效的投标。

14.4投标文件应由法定代表人或委托代理人在凡规定签名、盖章处逐一签名和加盖公章，否则其投标无效。

14.5投标文件的份数：正本一份、副本贰份，共叁份。并在文件左上角注明“正本”、“副本”字样，一旦正本和副本不符，以正本为准。

15.投标保证金

15.1投标保证金：按本须知前附表第6项中明确的金额递交。

15.2交款方式：电汇，由投标人按本须知前附表第6项中明确的开户名称、开户银行、帐号，于投标截止前交到广西宏冠工程咨询有限公司帐户上，并将帐单复印件按要求放入投标文件中。评标结束后，若投标人被列入中标候选人的，而广西宏冠工程咨询有限公司帐户上没有收到其缴纳的投标保证金，则取消其中标候选资格。

15.3办理投标保证金手续时，请务必在银行进帐单或电汇单的用途或空白栏上注明招标项目名称，以免耽误投标。

15.4本招标不接受银行保函形式的投标保证金。

15.5对未按招标文件要求缴纳投标保证金的投标文件，招标代理机构将视其为不响应投标条件而予以拒绝。

15.6投标保证金在投标有效期内保持有效，投标保证金在中标通知书发出后5日内通过银行汇至中标候选人以外的其他投标人基本账户内；在中标人签订书面合同后5日内通过银行汇至中标人和其他中标候选人基本账户内。

15.7有下列情形之一时，投标保证金将不退还：

（1）投标人在投标有效期内撤回其投标；

（2）中标人未能在规定期限内：

①根据本须知第27条规定签订合同；

②根据本须知第28条规定提交履约保证金。

（3）提供虚假材料进行投标的。

四 投标文件的递交

16.投标文件的密封与标记

16.1投标人应将投标文件正、副本分别装订成册，在每个正副本封面上标明“正本”或“副本”，以及项目名称、项目编号、投标人名称等内容。

16.2投标人应将投标文件正、副本（正本一份、副本贰份）一并装入一个投标文件袋内加以密封(投标人应将全部投标文件一并装入一个投标文件袋中)，在每一封贴处密封签章（公章或密封章或法定代表人或其委托代理人签字均可）。

16.3投标文件的密封以投标文件袋无明显缝隙露出袋内文件且封口处有密封签章为合格。

16.4投标文件袋上应写明：

(1)招标代理机构：广西宏冠工程咨询有限公司

(2)项目名称：

(3)投标单位：

(4)投标人地址：

(5)投标人名称：

(6)投标人联系人：

(7)投标人联系电话：

(8)注明“开标时才能启封”

16.5投标人在递交投标文件时未按本须知要求密封、标记的，招标代理机构有权拒收。

17.投标截止时间

17.1投标文件的递交不得迟于本须知前附表第7项规定的截止时间。

17.2投标人必须在规定时间内将投标文件送到本须知前附表第7项规定地点，超过投标截止时间送达的投标文件为无效投标文件，招标代理机构将拒收。

18 .投标文件的修改及撤回

18.1投标人在投标截止时间前,可以对所递交的投标文件进行补充、修改或者撤回，并书面通知招标代理机构。补充、修改的内容应当按招标文件要求签署、盖章，并作为投标文件的组成部分。

18.2投标文件的修改和撤回通知应按本须知第16条的规定密封、标记和递交，并在封面上标明“修改”或“撤回”字样。

18.3在投标截止日期后，投标人不得对其投标做任何修改。

18.4在投标截止日期后至投标有效期满内，投标人不得撤回其投标，否则其全部投标保证金将被没收。

五 开标与评标

19.开标

19.1本招标代理机构将在投标人须知前附表第8项规定的时间和地点进行开标，投标人的法定代表人或其委托代理人凭身份证参加开标会。参加开标的代表应签到并接受验证。

19.2开标时，由投标人或者其推选的代表或监督人员检查投标文件的密封情况，也可以由招标人或招标代理机构委托的监督人员检查；经确认无误后，由招标代理机构工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标报价、交货期、招标文件允许提供的备选投标方案和投标文件的其他主要内容。

未宣读的投标报价、招标文件允许提供的备选投标方案等实质内容，评标时不予承认。

19.3本招标代理机构将做开标记录（包含投标人名称、投标报价、价格折扣、交货期等）。唱标结束后,参加开标会的投标人的法定代表人或其委托代理人须在唱标记录上签字。

19.4投标截止时间结束后，参加投标的投标人不足三家，除采购任务取消外，招标代理机构将按有关规定报有关部门审批后，重新组织采购。

20. 评标过程的保密性

20.1在宣布授予中标候选人合同之前，凡与审查、澄清、评价和比较投标的有关资料以及授标意见等，均不得向投标人及与评标无关的其他人透露。

20.2投标人在评标过程中，如果投标人试图在投标书审查、澄清、比较及授予合同方面施加任何影响，其投标将被拒绝。

21. 投标文件初审

21.1投标文件初审分为资格性检查和符合性检查。

21.1.1资格性检查。依据法律法规和招标文件的规定，对投标文件中的资格证明、投标保证金等进行审查，以确定投标人是否具备投标资格。具体评审因素与标准如下：

(1) 投标人有效的“法人营业执照”副本复印件；

(2) 按招标文件规定要求提交投标保证金；

(3) 法人授权委托书原件和委托代理人身份证复印件；

(4) 投标人拟投入的项目开发经理、技术负责人及骨干满足招标文件中的要求（详见第四章投标文件格式部分）；

(5) 投标人业绩满足招标文件要求；

21.1.2符合性检查。依据招标文件的规定，从投标文件的有效性、完整性和对招标文件的响应程度进行审查，以确定是否对招标文件的实质性要求作出响应。具体评审因素与标准如下：

(1) 按招标文件规定密封、签署、盖章；

(2）投标文件按照招标文件规定的格式填写，内容齐全，关键内容字迹清晰、可辨；

(3）投标有效期满足招标文件要求；

（4）投标报价未超出投标控制价；

(5）投标文件载明的招标项目完成期限未超过招标文件规定的期限；

(6）软件及其安装服务符合技术规格、技术标准的要求；

(7）投标文件载明的检验标准和方法等符合招标文件的要求；

(8）投标文件未附有招标采购单位不能接受的条件；

(9）符合法律、法规和招标文件中规定的其他实质性要求。

22. 投标文件的澄清

22.1评标时，对投标文件中含义不明确的、同类问题表述不一致、或有明显文字和计算错误的内容，评标委员会将以书面形式要求投标人作出必要的澄清、说明或纠正。

22.2投标人对要求澄清、说明或者补正的内容应在评标委员会规定的时间内以书面形式予以澄清，该澄清或说明或者补正应有法定代表人或其委托代理人的签名或盖公章。

22.3投标人的澄清或说明函是投标文件的组成部分。

22.4投标人对投标文件的澄清、说明或者补正不得超出投标文件的范围或改变投标的实质内容。

22.5投标人拒不按要求澄清、说明或者补正的，其投标文件作无效投标处理。

23．投标文件的比较与评价

23.1 比较与评价。按招标文件中规定的评标方法和标准，对资格性检查和符合性检查合格的投标文件进行商务和技术评估，综合比较与评价。

23.2推荐中标候选人名单。中标候选供应商数量应当根据采购需要确定，并按顺序排列中标候选供应商。

23.3本采购项目设置投标控制价上限，投标报价超出投标控制价的视为超出招标人支付能力，其投标文件作废标处理；全部投标报价超出投标控制价上限的，应重新组织采购。

23.4本项目采用的评标方法为综合评分法（详见第五章）。

24.无效投标

24.1投标文件如有下列情况之一，将会在评标中按照无效投标处理：

（1）应交未交或不足额交纳投标保证金的；

（2）未按招标文件规定要求密封、签署、盖章的；

（3）不具备招标文件中规定资格要求的；

（4）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；

（5）明显不符合技术规格、技术标准的要求；

（6）投标文件载明的检验标准和方法等不符合招标文件的要求；

（7）投标文件附有招标采购单位不能接受的条件；

（8）不符合法律、法规和招标文件中规定的其他实质性要求的。

25.评标结果

25.1招标代理机构将在评标结束五个工作日内将评标结果送招标人，招标人在五个工作日内按照采购结果报告的推荐确定排名第一的中标候选人为中标人。

25.2招标代理机构向中标投标人发中标通知书。

25.3招标代理机构在向中标投标人发出中标通知书之前将同时在《》（http:///）、广西交通投资集团有限公司网站（http://www.gxjttzjt.com/）及《广西宏冠工程咨询有限公司网》（http://www.hgecc.com.cn/）发布中标结果公示，公示时间不少于3个工作日。

25.4投标人认为招标文件、招标过程和中标结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起十日内，以书面形式向招标代理机构提出质疑并及时索要书面回执。

25.5招标代理机构应当依照25.4条的规定就招标人委托授权范围内的事项在收到投标人的书面质疑后三日内做出答复，但答复的内容不得涉及商业秘密。

25.6招标代理机构无义务向未中标的投标人解释未中标原因和退还投标文件。

六 签订合同

26.合同授予标准

26.1合同将授予被确定为实质上响应招标文件要求，具备履行合同能力，采购结果报告中推荐的排名第一的中标人。

27.签订合同

27.1中标人应按中标通知书规定的时间、地点与招标人签订合同。

27.2如中标人不按中标通知书的规定签订合同，则按中标投标人违约处理，招标代理机构将不予退还中标人的全部投标保证金。

27.3中标人因不可抗力或者自身原因不能履行采购合同的，招标人可以与排名第二的中标候选人协商签订采购合同，以此类推。

28.履约保证金

28.1履约保证金为中标合同价的10 %，以现金方式支付，由中标人在签订合同前提交给招标人。

28.2履约保证金作为违约金的一部分及用于补偿招标人因中标人不能完成其合同义务而蒙受的损失。如中标人不按双方签订的合同规定履约，则不予退还其全部履约保证金，履约保证金不足以赔偿损失的，按实际损失赔偿。

28.3履约保证金在合同履行完毕（即系统终验验收合格并对验收发现的问题完成整改）后的7个日历天内，支付剩余履约金的50%；中标人向招标人完成项目资料移交手续后，可向招标人申请退还剩余履约保证金，招标人应在收到申请之日起28个日历天内扣减中标人赔偿金和其他应从中标人扣回的款项后，将履约金的余额退还给中标人（不计利息）。

28.4中标人在申请每一期支付款前须向甲方开具发票。中标人应是增值税一般纳税人，向招标人（项目法人）提供的结算款发票必须为增值税发票。提供的增值税发票应合法有效，不得虚开、代开，承包人应对其开具的增值税发票的真实有效性、合法性承担法律责任。

七 其他事项

29.中标服务费

29.1代理服务费按国家发展计划委员会计价格[2002]1980号《招标代理服务费管理暂行办法》收费标准（按照服务招标类型）向中标人收取。签订合同前，中标人应到招标代理机构广西宏冠工程咨询有限公司办理递交中标服务费手续并一次付清代理服务费，否则，招标代理机构将视之为违约，取消该中标决定并没收中标人这次参加投标的全部投标保证金。

29.2国家发展计划委员会计价格[2002]1980号《招标代理服务费管理暂行办法》及发改价格[2011]534号《关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关问题的通知》的收费标准：

费率 服务类型

<!--[if !vml]--><!--[endif]-->

中标金额（万元）
货物招标
服务招标
工程招标

100以下
1.5%
1.5%
1.0%

100-500
1.1%
0.8%
0.7%

500-1000
0.8%
0.45%
0.55%

1000-5000
0.5%
0.25%
0.35%

5000-10000
0.25%
0.1%
0.2%

注：招标代理服务收费按差额定率累进法计算。例如：某工程招标代理业务中标金额为6000万元，计算招标代理服务收费额如下：

100万元×1.0%=1万元

（500-100）万元×0.7%=2.8万元

（1000-500）万元×0.55%=2.75万元

（5000-1000）万元×0.35%=14万元

（6000-5000）万元×0.2%=2万元

按标准合计应收费=1+2.8+2.75+14+2=22.55（万元）

30.解释权

30.1本招标文件是根据国家相关法律及有关政策、法规和参照国际惯例编制，解释权属本招标代理机构。

31.通讯地址

31.1所有与本招标文件有关的函电请按下列通讯地址联系：

招标代理机构：广西宏冠工程咨询有限公司

地址：广西南宁市合作路6号五洲国际C栋206室

电 话：****-*******

传 真：0771-*******

第二章 招标内容及要求

需求一览表

本需求一览表中均为实质性要求和条件（由招标人根据实际情况设置），投标人必须作出满足或者优于原要求和条件的承诺，否则投标无效。

序号
软件名称
参考品牌、

型号规格
数量
技术参数及性能配置要求

1
广西交通投资集团有限公司审计管理系统
定制开发
1套
系统功能：广西交通投资集团有限公司审计管理系统的建设内容应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等，其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据集团公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

项目范围： 系统的实施范围为集团本部及现有所有子公司。（包含未来3年集团新建子公司）

具体要求详见附件《广西交通投资集团有限公司审计信息化建设方案》

投标人资格条件：

1.投标人必须按项目整体要求提供完整的技术方案、实施方案、售后服务方案，并有计划进度描述。

2.投标人应确保其在采购人要求下所提供的技术方案的完整性、实用性。保证技术方案按时间要求及时完成，并正常运行。否则若出现因投标人提供的系统不满足要求、不合理，或者其所提供的技术支持和服务不全面，而导致系统无法实现或不能完全实现的状况，投标人负全部责任。

3.项目开发完成提交后，免费提供一年期的软件质保期的技术服务：质保期从整个项目正式上线运行后，签署验收证书之日起算。在一年质保期内，投标人将提供如下技术服务：

? = 按厂家承诺实行“三包”，免费送货上门及安装调试；

? = 保证系统正常运行，保证全年7*24小时提供在线服务；

? = 保证系统故障后，3小时内响应，12小时内解决问题，纠正系统中的各种错误，恢复系统正常运行；

? = 系统验收后，因由合同之外的因素造成的系统运行问题，免费提供技术咨询，直至问题解决；

? = 提供系统日常维护及相关培训服务。

4.系统使用培训：要求竞标方对采购人技术人员进行全面技术培训，内容应包括：系统日常维护工作、系统的设置及管理工作，投标人在建议书中应提出培训内容和计划，具体培训地点和人次由投标人与采购人协商决定。

5.投标人必须是具备独立法人资格的从事软件开发或软件服务的企业，并能够长期提供服务人员上门服务，能提供7×24×365的服务能力的供应商。配备有完善的设计制作设备及稳定的技术开发队伍，开发人员及相关技术服务人员不少于4人。

6.交付使用时间：项目交付期为自签订合同之日起2个月（日历日）内。

7.交货地点：广西区内（采购人指定地点）。

审计信息化建设方案

1项目概述
<!--[if !supportLists]-->1.1 <!--[endif]-->建设目标
<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计信息系统的应用有效提高审计效率

被审计单位的财务数据定时采集到审计信息系统中后，审计人员可以随时通过网络查询被审计单位与经营管理活动相关的数据，将一些原本在现场实施阶段才能进行的查询分析工作提前在办公室里完成，从而缩短现场审计时间、提高审计效率。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计信息系统的应用有效提高审计质量

应用审计信息系统实施联网审计，审计人员可以提前对被审计单位的情况进行梳理，确定审计重点和疑点线索，在现场实施阶段进行重点核查；联网审计采集的数据面广，审计的信息量大，在审计广度和深度加大的同时可有效提高审计质量。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计信息系统的应用推动审计管理的标准化、规范化

应用审计信息系统可以将审计工作从计划下达到问题整改的完整流程全部纳入计算机管理，实现审计管理的标准化、规范化；审计部门通过审计信息管理平台统一指挥各审计部门协同工作有助于推动审计业务实施的规范化。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计信息系统的应用改进了审计手段、充分发挥审计职能

全面应用审计信息系统是在信息化条件下更好开展审计工作的有效手段，可以灵活高效地完成传统的审计工作；可以通过对重点领域、重点部门、重点资金的动态关注，逐步实现事后审计向事中、事前审计的转变，达到防治并举、重在预防的效果；推动审计工作从关注具体的违规事项向管理和绩效审计的方向发展，从而更有效地发挥审计职能。

为了达到以上建设的目标，结合之前与审计部门多次业务情况沟通，广西交通投资集团审计部在现阶段审计信息建设可统筹规划，分布实施，统一标准，逐步集成。

<!--[if !supportLists]-->2. <!--[endif]-->建设方案
<!--[if !supportLists]-->2.1 <!--[endif]-->总体方案设计
广西交通投资集团有限公司审计管理系统的建设内容应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等，其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据集团公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

<!--[if !vml]--><!--[endif]-->

审计信息门户以审计管理系统为依托，科学嵌入各项功能,为广西交通投资集团注册用户和审计人员按照各自的权限，提供便捷适用的在线服务。通过审计信息门户能够定向发布、共享审计新闻、审计通知、审计公告、学习园地等信息，门户提供我的项目、待办事项等快速链接，可以直接、快速切入工作，方便快捷。

审计管理系统覆盖核心审计管理需求，对所有审计资源进行集中管理、标准规范、高度共享、统一调度，为审计工作提供有力支撑。从广西交通投资集团审计日常工作出发，以项目管理为核心对审计项目进行全过程流程规范管理，引导审计人员按要求实施审计，全面提升审计工作质量。系统以规范流畅便捷的作业流程，提高了审计工作效率，大大降低了审计风险，及时记录作业环节的重要信息。整个流程实行闭环管理，贯穿全过程的监控与质量控制。

在线作业系统是广西交通投资集团审计人员进行审计工作的平台，全面支撑审计人员审计准备、审计实施、审计终结、审计问题整改设定等审计作业全过程。有效解决审计项目多，业务复杂，工作量大的手工审计困境。在审计实施方案的规范、控制和引导下，进行内部控制的符合性测试，利用计算机辅助审计工具，落实疑点、编制底稿、出具报告，提高审计工作效率，控制和提升审计工作质量，有效降低审计工作风险。

决策支持系统是审计信息系统的高级应用，广西交通投资集团的单位领导、审计部门领导可以通过形象直观的界面，对审计成果、审计资源的综合查询、统计分析、统计报表，提高审计成果的再利用，对审计部门审计工作的开展情况进行全面的了解，为合理制定年度审计计划提供依据，对审计整改进行关注和跟踪，为领导决策提供有力支持。

系统管理实现对组织机构、系统用户及角色等基础信息设置、安全控制和权限分配。按照广西交通投资集团审计信息平台的安全性及管理要求严格设置用户操作权限和访问数据权限构成审计管理安全体系。完成审计人员在进行审计工作时关于广西交通投资集团审计信息系统的初始设置工作。

数据预警分析系统通过在线方式，帮助广西交通投资集团审计人员实现对审计项目财务和业务数据的穿透查询，以图形和数据相结合的直观方式进行结构、趋势、对比、分布等分析。系统提供高级查询、审计标记、审计抽样、分类汇总、SQL分析、生成疑点、生成底稿等审计特有的工具。并可以针对单位不同业务板块的关键风险点和关键控制点，利用建模引擎，构建预警指标。使重大风险和关键流程全面受控，及时报告审计监控预警信息，加强风险的预见和防范能力。监控预警结果能够以多种方式通知，能够确认为审计疑点，为制定内部审计计划提供依据。打破数据量大、工作繁重的手工审计困境，有效提升审计工作效率。使重大风险和关键流程全面受控，及时报告审计监控预警信息，加强广西交通投资集团风险的预见和防范能力。

审计信息化平台可根据广西交通投资集团IT规划预留与OA系统、单点登录及门户接口。

<!--[if !supportLists]-->2.2 <!--[endif]--> 项目建设内容
<!--[if !supportLists]-->2.2.1 <!--[endif]-->审计信息门户
审计门户是以审计管理系统为依托，实现审计信息系统的B/S部署，通过审计门户界面登录系统可以进行部门公告、学习园地、审计新闻、友情链接等信息发布和浏览，同时能够制定受众群体，使审计人员在权限控制内及时的了解审计信息，既满足了审计工作的透明化又保证了重要信息的安全性。

用户可以发布部门公告、学习园地、审计新闻、友情链接等内容，同时能够指定受众群体，使审计人员能够在权限控制内及时的了解审计信息。

<!--[if !supportLists]-->2.2.2 <!--[endif]--> 审计管理系统
从广西交通投资集团各单位日常工作出发，覆盖核心审计管理需求，以项目管理为核心对审计项目进行全过程流程规范管理，适当引导审计人员按要求实施审计，全面提升审计工作质量。系统以规范流畅便捷的作业流程，提高了审计工作效率，大大降低了审计风险，及时记录作业环节的重要信息。整个流程实行闭环管理，全过程贯穿过程的监控与质量控制，实现了广西交通投资集团审计标准统一，审计过程实时监控。对审计档案进行集中管理，并且使所有审计人员能够共享审计信息，高效协同审计。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3 <!--[endif]--> 审计计划
计划管理是以广西交通投资集团审计部门为基础的审计任务的规划，是审计项目管理作业的前提。年度审计计划应在下年度开始前编制完成，内容包括：全年的审计目标、需要审计的项目、审计方法及范围、时间安排等。计划编制后并报集团管理层批准，以指导本级审计机构下年度的工作，审计机构应当根据批准后的审计计划组织实施内部审计活动。计划制定时，可指定项目负责人，由项目负责人去安排主持项目实施工作。在计划执行过程中，如有必要，应按规定程序对计划进行修改和补充，审计机构负责人应定期检查审计计划的执行情况。

系统可按照广西交通投资集团实际管理要求，对项目立项信息的调整、注销、结转等操作，以适应计划的变化。

根据广西交通投资集团管理需要设置多组织、多层级的计划管理。对年度计划和项目计划之间具有关联关系，可以互相穿透查看，能够同步计划状态、计划编号，便于领导及时掌控计划执行情况。

各级审计领导可以对历年的年度计划查阅。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3.1 <!--[endif]-->项目管理
项目管理模块主要是辅助审计项目质量控制，可方便集团各级审计人员查询项目进度、汇总台账、项目整改跟踪情况，为领导决策支持、全面掌控审计项目提供保障。

通过数据授权能够查看本部门及下属单位审计项目执行进度，及项目组工作状况，掌握一线审计工作动态。系统可以根据广西交通投资集团实际管理情况设置数据授权。可以点击项目名称穿透进入“项目总览”，查看项目基本信息、项目执行进度及各个阶段的信息。

审计项目的确立启动来源于年度计划中的项目计划。项目组长、副组长及主审可以启动项目。项目启动后，项目组长或副组长才可以进行项目的相关准备工作，如创建审计方案、人员分工等。

项目台帐记录审计项目的全貌，为领导查询和报表统计提供数据来源。项目台账可以实现半自动化，部分数据可以自动生成，部分数据需要手工填写。相关台账和工作底稿之间可以互相穿透查看。

将审计项目的结论性、证据性、立项性、备查性文件等基于审计标准工作方案流程进行项目归档。

在项目归档时，项目组长或项目主审可以对审计文书进行增删改查，补充的审计文书可以指定到相应的阶段性审计文书中,并可将电子文档整体导出进行打印，保证纸质项目档案的完整性。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3.2 <!--[endif]-->审计整改
项目归档完成后，该项目进入后续跟踪阶段。审计组长或主审根据被审计单位反馈的整改结果，针对需整改的问题进行问题跟踪管理。

项目整改跟踪完成后，可以启动复核流程或直接提交。提交完成后，整改跟踪结果信息自动归档。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3.3 <!--[endif]-->档案管理
审计档案是审计部门知识的沉淀与积累，方便广西交通投资集团各级审计人员进行共享与查阅。审计档案面向的是电子档案，内容涵盖审计项目全过程产生的各类文书，如审计通知书、审计实施方案、审计证据、审计工作底稿、审计报告、项目台账及审计计划等。

系统中审计项目生成的所有的资料、审计项目计划及其他非审计项目的文书类资料根据项目组长、项目副组长或项目主审的判断进行归档管理。形成一套在严格权限控制下允许共享利用的电子档案库，便于管理与查阅。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3.4 <!--[endif]-->资源管理
每一个审计项目都必须耗费必要的审计资源，在一个年度内要完成多少审计项目受制于审计资源。因此对审计可使用资源统一进行管理，可方便审计领导对审计资源进行合理配置和调配，以顺利完成预计审计目标和任务。

审计资源管理具有对包括审计机构、审计人才等审计资源的管理功能，实现了对审计机构、审计资源的整合和共享，为审计工作提供资源支撑，便于对审计资源进行综合管理、统一调配，进行资源配置分析，对审计工作提供完整、有效的信息支持。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计机构库

主要记录各级审计部门的基本信息、在审项目和历史项目信息。方便机构进行审计工作内容及工作量查看。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计人员库

按照组织机构，列示审计人员，记录审计人员的基本信息、排程计划、在审项目、已审计项目信息，方便领导及时掌握部门人员参与项目状态，及时进行资源调配和任务分配。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3.5 <!--[endif]-->审计对象
系统通过对审计对象、审计疑点的管理，帮助审计人员有针对性地调整审计计划与实施方案。

审计对象管理主要包括对被审计单位、审计疑点的相关信息进行集中统一管理，为广西交通投资集团审计人员了解被审计单位情况，提供较全面信息。可以管理被审计单位的基本信息、在审项目、历史项目、被审计单位资料、发现的被审计单位的审计疑点列表。

根据审计项目开展情况进行信息更新，不断充实完善被审计单位信息，形成丰富的审计对象信息资源库，为后续的审计工作有效、持续进行提供信息准备。通过审计对象信息的全面管理也可为审计计划的制定提供详实、可靠的被审计单位基础信息。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->被审计单位库

被审计单位库主要归集从审计业务或其他渠道所获取的被审计单位相关信息，包括基本信息、历史被审项目、经济责任人信息。使审计人员能够全面掌握审计对象的总体情况，为制定审计计划和开展审计业务提供参考信息。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计疑点库

审计人员可将预警分析系统实时监控发送的异常审计数据或其他渠道获取发现的疑点，登记到审计疑点库，供审计项目和非现场分析时使用。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3.6 <!--[endif]-->审计标准
广西交通投资集团审计机构可以通过审计信息系统实现全部审计机构的审计实施过程的标准统一。系统通过内置可标准化的工作方案库、实施方案库、审计事项库、审计问题库等，为审计人员开展审计项目，提供审计规范标准，指导和规范审计人员按照审计标准规范实施审计项目、进行审计作业。提供标准化的、可统计分析的审计过程成果和审计结果成果，为审计机构工作总结和汇报工作提供了便利条件。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->工作方案库

为了满足审计管理机构对各级审计人员开展审计工作流程业务环节的指导和规范操作的目的，根据审计项目类型，如：经济责任审计、财务收支审计等设置不同的工作方案，审计工作方案模板是审计人员开展审计业务的工作指引、审计文书模板库及项目档案目录。

在实际开展业务过程中，审计人员可以按照指引进行实施审计工作，同时可以下载模板，编辑审计文书。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->实施方案库

实施方案库主要是对审计方案进行集中管理。按照不同的审计项目类别分类创建，如：经济责任审计、内控审计、基建审计等，以便项目管理模块调用。审计实施方案库设定总体方案，包括审计目标、审计范围、重要性水平等信息，也可设定审计事项和子事项。

在项目实施过程中可以将方案回传到方案库，形成回传方案，经过发布的方案可在项目中调用，达到经验积累和方案升级的目的。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计事项库

按照组织机构的业务板块、管理层级等提供标准的审计事项库，供审计实施方案模板引用或现场审计时调用。审计事项支持多级事项管理，支持对审计事项进行详细描述，包括事项的审计目标、关注点、风险及审计步骤和方法等。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计问题库

审计问题库将审计项目中使用的问题描述进行规范管理，统一审计问题分类及问题点描述，为审计人员登记问题提供规范的统一标准，并方便对审计成果的统计分析及查询。

<!--[if !supportLists]-->2.2.3.7 <!--[endif]-->审计知识
系统通过搭建审计法规制度库、审计案例等知识库，为广西交通投资集团审计人员提供审计知识学习平台，方便审计人员熟悉最新的法规制度，借鉴学习典型、优秀的审计案例，为提高审计人员业务能力提升提供知识来源。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->法规制度库

能够自定义多级分类，对各类法律法规、规章制度进行集中管理。对广西交通投资集团各级被审计单位颁布的制度、规定、办法等进行管理。法规制度库支持自动定时生成索引，同时满足手动生成索引，批量发布或撤销发布法规制度。现在系统中已经存放国家级法规文件。

支持对法规制度内容的全文快速检索，将含有检索内容的法规制度进行标注并快速定位。能够按时间、名称、关键字等各种单项和组合条件查询，可以在编制审计疑点及工作底稿过程中随时引用（可以引用已经失效的规章制度，以支持对以前年度的审计）。

<!--[if !supportLists]-->2.2.4 <!--[endif]--> 在线作业系统
在线作业系统是广西交通投资集团审计专职人员包括专职审计人员、兼职审计人员进行审计工作的平台，包括项目的准备阶段、实施阶段、报告阶段等需要完成的作业流程。

在线作业以审计组织的年度计划和审计立项信息为依据，按照审计项目类型系统自动匹配标准审计工作方案；通过审计实施方案自动引用、创建和调整，实现清晰明了严格的审计分工和分工一览；通过总体方案、审计事项树、任务过滤来规范引导审计人员开展审计实施；通过底稿记录审计对象的审计问题，保证项目问题时时入库并登记成项目问题清单；通过审计问题统计、底稿和证据收集编制、提交、复核等项目成果处理自动生成审计报告；根据项目发现的审计问题是否需要整改进行后续审计问题跟踪；按照工作方案模板规范档案目录，保证档案结构统一、资源完整。

<!--[if !supportLists]-->2.2.4.1 <!--[endif]-->审计准备
准备阶段为在线审计作业系统的前导阶段。包含项目组织管理、实施方案、审计分工、审计通知书等。广西交通投资集团可根据不同的审计类型进行在不同的审计阶段组织实施审计工作。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计组织

包括召开进点会、组建项目组。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->风险提示

系统自动接收当前项目所辖审计期间的被审计单位及其所属下级单位疑点库中的疑点信息。同时审计组长或主审可以通过审前调查、风险评估直接添加审计疑点。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->实施方案

从实施方案库选择与项目类型相匹配的审计实施方案，如：经济责任审计、财务收支审计等。可以维护审计事项、所需资料及其对应的审计程序，并且能够按照审计事项进行审计分工。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计分工

可查看审计分工一览表，以便随时了解审计分工情况。可以进行组员批量分工。分工时可以参考人才信息及人才状态。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->被审计单位资料（含审计承诺书）

在项目准备阶段时，项目组长或主审提前上传被审计单位资料模板（含审计承诺书），被审计单位人员可以登录系统，按照审计部门资料模板的要求提供相关资料，在系统内即可方便收集被审计单位资料。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计通知书

审计机构在实施审计前，通知被审计单位或个人接受审计的书面文件。审计机构应根据经过批准后的审计计划通知书。审计机构应在实施审计前，向被审计单位送达审计通知书。特殊审计业务可在实施审计时送达。

审计通知书除了送被审计单位，必要时可抄送组织内部相关部门。涉及组织内个人责任的审计项目应抄送被审计者本人。

审计通知书根据该审计项目对应的项目类别的审计模板创建。

<!--[if !supportLists]-->2.2.4.2 <!--[endif]-->审计实施
审计项目进入审计实施阶段，广西交通投资集团审计项目组根据审计业务特点和审计标准流程要求，利用审计实施工具进行审计实施工作，系统提供流程指引、模板下载、底稿、证据归集；项目组成员在审计实施方案的指引下按照工作分工开展审计工作，使用数据预警分析系统对异常财务数据进行定位跟踪，找到疑点后，可以撰写审计问题、审计疑点和工作底稿等作业成果，便于随时记录审计过程和成果。帮助审计人员查找审计线索、分析审计对象数据锁定审计重点，节约审计人力成本，提高审计工作效率。这些作业成果能够和审计实施实施方案的审计事项进行关联及穿透查看，便于进行质量控制。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->方案执行

方案执行是项目作业过程中产生的成果物载体，通过方案执行功能可以实现对当前项目实施进度的查询统计。项目组成员可以通过“我的底稿”和“我的疑点”功能查看本人工作成果。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计底稿

可按照审计分工编制审计工作底稿，可对底稿进行增加、修改、查看、导出等操作。支持项目内底稿复核。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计疑点

将审计实施过程中发现的疑点在此管理，可对疑点进行增加、修改、查看、处理等操作。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->审计问题

将与被审计单位沟通反馈、双方确认的审计问题在此展现。是当前项目的所有原始审计问题列表，审计项目的主要成果问题的列示。据此作为项目档案的资料之一，为审计报告的结论提供依据。

<!--[if !supportLists]-->2.2.4.3 <!--[endif]-->审计终结
审计报告是审计终结阶段的重要事项，审计报告分为审计报告初稿、征求意见稿和审计报告定稿。

其中审计报告初稿是通过系统匹配的当前项目类型模板和内置公式自动生成的。审计报告征求意见稿和定稿是在初稿基础上递进产生的，即只有创建了审计报告初稿才能创建审计征求意见稿，征求意见稿完成后，方可创建审计报告定稿。

审计组长或审计主审根据审计发现的问题和审计报告结论，按照对被审计单位提出的整改要求进行整改信息设置，主要包括对问题是否需要整改、改正期限、被审计单位的行动计划、整改建议要求、整改责任部门、整改负责人、整改方式等信息进行设置。

<!--[if !supportLists]-->2.2.4.4 <!--[endif]-->审计文书
审计文书是审计准备、实施、终结、归档共有的一个文件归纳箱，同时还提供给审计用户对应的审计文书模板。

调用与项目类别匹配的工作方案模板维护，将各阶段审计文书列表在此整体展现，准备阶段、实施阶段、报告阶段对应的审计文书在项目启动后至项目关闭前均可上传（不需分阶段进行控制）；审计跟踪阶段的审计文书可在项目关闭后至跟踪阶段提交前上传。

可实现审计过程中的所有文档的归集，可根据文书模版把审计各阶段中所有立项性、证明性、结论性的文档进行上传，从而实现审计过程文档管理。

<!--[if !supportLists]-->2.2.5 <!--[endif]--> 数据预警分析系统
数据预警分析系统是提供广西交通投资集团审计人员进行计算机辅助审计的平台，主要提供了强大的财务数据查询分析功能，充分满足了审计人员开展审计的数据分析需要。

数据预警分析系统是基于被审计单位财务数据，面向立项审计监督的审计辅助工具集，通过在线方式，实现对审计项目财务穿透查询，以图形和数据相结合的直观方式进行结构、趋势、对比、分布等分析。

系统提供了高级查询、审计标记、审计抽样、分类汇总、SQL分析、生成疑点、生成底稿等审计特有的工具。打破审计项目多，业务复杂，数据量大、工作繁重的手工审计困境，有效提升审计工作效率，降低审计工作风险。

<!--[if !supportLists]-->2.2.5.1 <!--[endif]-->财务数据采集与加工
<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->数据采集

支持标准商业数据库的访问，如：SQL Server、Oracle、SyBase、DB2、My SQ等。具有简单易用的数据导入向导，无论哪种访问方式，审计人员都可以再图形界面下轻松完成，同时脚本应该被记录下来，在需要的时候可以任意的重复执行。在平台内部支持各种数据类型的自由转换。

系统支持财务数据采集，为审计查询分析做好支持。数据采集方式应灵活方便，接口丰富多样化。

系统具有可自定义数据格式的功能，以满足各单位不断发展的需求。数据采集速度快，数据完整性、准确性高。能够支持备份数据采集和直连数据库数据采集。

<!--[if !supportLists]-->· <!--[endif]-->备份数据采集

<!--[if !supportLists]-->· <!--[endif]-->直连数据库数据采集

<!--[if !supportLists]-->· <!--[endif]-->财务帐套导入

系统具备完善的日志记录和权限管理功能，确保数据采集工作在得到相关授权后方可进行，数据采集时间、采集人、采集内容等关键信息应有日志记录并可审计。

系统具有权限管理功能，数据采集工作在得到相关授权后可执行采集，权限分配。

能够对所有各单位数据进行只读式访问，永远不会变更、删除、修改来源数据，在开始审计分析之前，可以利用内建的数据完整性验证功能，简单而有效的保证数据的完整性，确保后续数据分析基于可靠、完整的数据基础之上。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->MyETL工具

定义作业流程，一个作业包含多个任务，多个任务的共同完成来实现作业的完成。定义任务流程，一个任务可以包括多个处理功能节点，多个节点共同实现任务的完成。

作业设计器与执行器和任务设计器与执行器可以进行设计、运行、调试任务流程模版。

ETL过程的数据质量保障和运行监控，ETL任务节点（表输入、表输出）与数据源、元数据模块的集成应用。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->ETL模版库管理

分类管理数据迁移调度、数据转换加工模版；以方式提供ETL模版，包括用友NC，用友A++,浪潮GS等。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->数据校验

可以对财务业务数据进行勾稽关系核对，如：核对系统中总账数据是否和辅助账数据是否一致，核对科目的期初余额和期末余额方向是否一致，核对科目的上年期末余额和本年期初余额是否一致，核对凭证编号是否连续，核对记帐凭证是否借贷平衡，不一致以列表形式显示。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->数据异动识别

在自动采集模式下，能够查询每次采集后相对于上次采集结果新增、修改、删除的数据列表。如果有相关的数据异动时，将进行自动预警管理。

<!--[if !supportLists]-->2.2.5.2 <!--[endif]-->财务数据查询
提供类似纸质账簿和凭证形式的、简单易用的图形化界面，方便审计人员对会计资料进行检查、分析。可实现总账、明细账、日记账、凭证、报表、辅助账等查询；可进行多年度财务数据的关联查询分析；可以对不同年份的同期同类数据进行比较分析，形成对比表；可设置各种查询条件对数据进行筛选、抽样。查询结果可通过图形、表格等多种形式展示；支持随机抽样、PPS抽样等多种常用抽样方法并能快捷实现。后续可扩展到各种业务数据查询分析。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->余额表查询

本功能用于查询指定科目和期间的科目各期间的期初余额、发生额、累计发生额、期末余额。审计人员可以利用总账查询的功能查看科目各个月份期间的余额、发生额数据，对科目总体进行把握，确定审计重点。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->明细账查询

本功能用于查询指定科目在一定期间的余额及发生明细记录。审计人员利用明细账查询的功能，可以具体审查被审计单位各个会计科目的明细发生。

审计人员可以通过选中从明细账的任一记录穿透到具体记账凭证审查该笔会计处理详细信息。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->日记账查询

本功能用于查询指定科目和期间的日记账余额以及发生明细记录。日记账是登记会计科目收支业务的明细序时账，其特征为日清月结，能查询会计科目的日流量情况。日记账查询功能专门用于查询现金日记账和银行存款日记账。

双击该行记录，还可以进一步查看当日现金收支明细。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->凭证查询

本功能用于查询指定条件的凭证记录明细。凭证查询提供简单易用的图形化界面，方便审计人员完成对当前电子数据中所有凭证记录的审查。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->多科目余额查询

用于查询指定多个科目在一定时间内的期初余额、发生额、期末余额。审计人员可以利用多科目余额查询的功能对当前电子数据反映的被审计单位的资金规模、业务发生情况进行总体把握，以便确定审计重点。通过界面选择要进行查询的科目后，即可看到结果。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->辅助科目查询

用于查询指定科目在辅助项目下的期初余额、发生额和期末余额。辅助科目查询是以会计科目为入口，展现与选定辅助核算项相关的会计科目的余额、发生额等总体情况。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->辅助余额查询

用于查询辅助项目的期初余额、发生额和期末余额。辅助余额查询是以辅助项目为入口，展现与选定辅助核算项相关的会计科目的余额、发生额等总体情况。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->辅助明细账查询

辅助明细账查询用于查询指定期间指定会计科目的辅助项目明细记录。展现指定科目的会计业务中所有与选定辅助核算项相关的业务发生记录。

在辅助科目查询、辅助余额查询、辅助交叉余额查询中，双击任一行记录也可以进入辅助明细账页面。

辅助明细账查询页面的穿透节点：记账凭证、同摘要明细、同金额明细。

<!--[if !supportLists]-->2.2.5.3 <!--[endif]-->财务数据分析
此模块是一组帮助审计人员做财务数据分析的一系列工具的集合，包括：科目趋势分析、科目明细结构分析、科目对比分析、对方科目分析、摘要汇总分析、负值分析和科目多单位分析等。

支持选择多年度的试算平衡表、现金流量表或科目辅助明细进行趋势比较，支持自定义筛选数据进行结构分析、比率分析、账龄分析、年度或月度趋势分析、往来科目分析、负值分析等等，并形成可导出的图表。

分析模型可以自定义分析模板，审计人员根据搭建好的模型，可以快速生成分析结果，便于发现审计线索。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->趋势分析

可展示选定科目在多个年度期间内的数据变化情况，审计人员可根据会计科目的类别，选择数据的分析选项，可以是“期初借方”、“期初贷方”、“本期借方发生”、“本期贷方发生”、“期末借方”或是“期末贷方”。

审计人员可以选择可以多选账套进行多单位对比趋势分析，也可以多选科目进行多科目对比趋势分析。

趋势分析同时可用两种形式展现，其一为数据表形式，列示出选定科目在年度内各月份的数据情况；其二为直观的图表形式，以折线图表方式展现。

双击数据表的任一行记录，可穿透到科目明细账进行查看。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->配比趋势分析

用于分析关联科目配比趋势情况，可选择多个科目进行分析，分析结果以折线图加数据表的形式展现。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->辅助账趋势分析

辅助趋势分析用于分析辅助项目的趋势情况。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->结构分析

可分析展示选定科目在指定某期间内明细项目构成情况，其为横向分析，用户可根据会计科目的类别，选择数据分析选项，可以是“期初借方”、“期初贷方”、“本期借方发生”、“本期贷方发生”、“累计借方发生”、“累计贷方发生”、“期末借方”或“期末贷方”。

结构分析同时以两种形式展现，一为数据表形式，列示出选定科目在会计期间内的数值及占总体比率的情况；二为直观的图表形式，结构分析以饼图展示。

可以多选账套进行多单位对比，可以多选科目进行多科目对比，可以选择包含下级分析下级科目的结构。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->辅助账结构分析

辅助结构分析用于分析辅助项目的核算科目结构情况。

辅助结构分析同时以两种形式展现，一为数据表形式，列示出选定辅助项目在会计期间内的核算情况及占总体比率的情况；二为直观的图表形式，以饼图展示。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->负值分析

用于查询指定账套数据的负值凭证统计情况，选择指定账套数据后，即可查询总账科目各年度“红字”凭证的借方发生额及比例、贷方发生额及比例。

双击某条记录，可查看其明细情况。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->比例分析

用于关联科目间的比率情况进行分析。根据关联科目关系计算比率，选择指定期间分子、分母科目，用于查询分析关联科目之间比例趋势。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->对方科目分析

对方科目分析可对选定科目的对方科目构成情况进行分析，根据对方科目的构成情况，审计人员一般即可分析出与选定科目相关的账务处理结果，并进一步可分析出经济业务的发生情况，可起至突出审计重点，节约审计时间，提高工作效率的作用，其为发现审计目标的一个重要工具。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->账龄分析按科目

账龄分析按科目用于分析以科目为主的账龄情况，从总账中分析科目账龄。一般情况下，被审计单位电子数据中往来单位核算在总账的，采用账龄分析按科目对往来会计科目进行账龄分析。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->账龄分析按辅助

辅助分析按辅助用于分析以辅助项目为主的账龄情况，从辅助核算分析账龄，一般情况下，被审计单位电子数据中往来单位核算在辅助账的，采用账龄分析按辅助对往来会计科目进行账龄分析。

<!--[if !supportLists]-->2.2.6 <!--[endif]--> 决策支持系统
广西交通投资集团各级审计领导可以对本级及所属下级审计部门计划、项目、档案、台账等进行多条件、精确到模糊、简单到复杂的高级综合查询。按照管理要求快速生成审计报表，能够以多种格式输出。为领导决策提供有力支持。

决策支持模块一般只授权给各级审计部门领导使用，也可以授权给普通人员使用，通过操作授权和数据授权来控制权限的分配。

决策支持是审计领导和审计业务主管的工作平台，根据业务系统日常操作和审计资源库的信息记录积累，各级审计部门可以对本级及所属下级审计部门的人员、计划、项目、档案、审计问题、整改情况、台账、报表等进行多条件、精确到模糊、简单到复杂的高级综合查询和分析。按照管理要求快速生成统计报表，能够以多种格式输出，为各级领导决策提供有力支持。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->综合查询

综合查询模块预置了强大的搜索引擎，可以进行多条件、精确到模糊、简单到复杂的查询。能够查询到的主要内容有：审计计划、审计项目、项目档案、全员工作量、项目台账及审计报告等。

审计计划综合查询展现审计计划全貌，包括审计计划基本信息、变动信息、立项信息、执行信息。

审计项目综合查询全面展现审计项目信息，可链接进入查看项目全貌。不受项目是否关闭的影响，均可查看审计项目各阶段信息。

全员工作量进行审计人员工作量统计展现，按照全年各月，按项目角色汇总统计各审计人员参与的项目数量。工作量统计既按月份显示工作任务，又按角色显示参与的项目数量。

审计报告查阅按项目列示各项目的审计报告,以供领导随时查阅。可展现报告名称、审计类型、审计单位、被审单位、审计年度等信息。

项目汇总台账显示所有项目台账信息。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->统计分析

审计组织的领导根据所属组织机构的层级，可以查看本级及下属审计部门的审计成果，并对审计问题、整改情况进行统计分析和导出等。

审计领导或业务主管人员可以对所辖的审计部门的项目发现的审计问题进行统计分析。

各级审计领导或高级管理人员按本人所辖的审计机构对被审计单位的问题整改情况进行多维统计分析。

<!--[if !supportLists]-->? <!--[endif]-->统计报表

系统提供审计人员信息统计报表、审计项目信息统计报表、审计计划执行情况报表，所有的查询报表均可以保存、导出，报表导出支持excel格式。

期间统计的报表支持按月、季、年查询，时点统计的报表支持按天查询。

审计人才信息统计从审计领导角度出发，针对本级审计组织和所属下级单位的审计人才的职称、专业、资格和学历等构成进行分析。

审计项目信息统计报表以项目台账为统计单位进行审计项目执行情况归集。全面显示项目在各个阶段的成果、进度等，方便审计领导了解审计计划的执行情况和审计资源的分配利用情况。各级审计领导和管理人员根据业务管理权限的范围查询统计分析所辖的审计部门实际开展项目的执行情况，其中执行情况主要反映与计划的差异和实际业务成果情况。

审计计划执行报表展现全部计划执行情况。

第三章 合同条款前附表及合同书格式

合同条款前附表

序号
条款号
内 容

1
5.1
交付使用期：项目交付期为自签订合同之日起2个月（日历日）内。

2
5.1
交货地点：招标人指定地点。

3
7.2
项目建设付款方式：

按完成工程量进度支付工程款给乙方；在合同签订之日起10天内，甲方支付乙方合同总价的10%作为预付款；项目安装、调试和验收合格并经甲方确认后21个工作日内，甲方将扣除合同总价的10%作为质量保证金后，剩余的合同款项甲方一次性支付给乙方，质保期（系统达交付使用状态一年）满后若系统软件无质量问题，甲方一次性退还乙方质量保证金（不计利息）。

发票：甲方每期付款前，乙方向甲方开具相应金额的合法有效的增值税发票。

4
8.3
按维护期工程量进度支付维护费给乙方：在有偿服务期满1年之后的21个工作日内，若系统软件无质量问题，乙方能够按约定条件提供服务，甲方将一次性支付年维护费 给乙方。

5
2
项目兼容性要求：系统须充分考虑与现有正在运行系统设备的兼容性，广西交通投资集团有限公司IT规划预留与企业服务总线ESB、单点登录及门户接口，并确保本次招标选用的设备可与广西交通投资集团有限公司现有其他业务板块系统实现无缝链接， 且应招标人要求在未来做接口时，审计管理系统实施方必须全力配合，并不得另外收取任何费用。

合 同 书 格 式

甲方（招标人）：＿＿＿＿＿＿＿＿ 合同编号： 乙方（中标人）：＿＿＿＿＿＿＿＿ 签订地点： 签订时间： 年 月 日

根据《中华人民共和国合同法》的规定，合同双方就乙方向甲方提供广西交通投资集团有限公司审计管理系统软件产品开发服务，并完成培训服务以及相关的咨询和开发服务事宜，经协商达成一致，确立本合同，以明确双方的权利、义务，确保合同双方共同执行。

下列文件应作为本合同的组成部分：

（1）本合同书

（2）中标通知书；

（3）投标函；

（4）招标文件；

（5）投标文件报价表及报价明细清单；

（6）投标文件中承诺投入的项目主要人员；

（7）投标文件中承诺的项目建议书（项目技术方案、实施计划及实施方案、后续服务等）；

（8）各种合同附件及构成本合同组成部分的其他文件。

上述文件应认为是互为补充和解释的，但如有含义不清或互相矛盾处，以上面所列顺序在前面为准。

<!--[if !supportLists]-->【第一条】 <!--[endif]-->定义和解释

1. 定义。在本合同中，除非上下文另有规定，下列术语具有如下含义：

（1）“软件产品”指乙方根据本合同向甲方提供并完成开发的[广西交通投资集团有限公司审计管理系统]；

（2）“交付物”应具有工作说明书(定义见下文)中所规定的定义；

（3）“服务”指乙方根据本合同提供的任何服务，包含但不限于广西交通投资集团有限公司审计管理系统软件开发服务

（4）“维护”指本合同下向甲方提供的维护服务；

（5）“升级”指乙方发布的替代本合同项下提供给甲方的软件产品、用以增加、改进或扩展现有软件产品基本功能和能力的替代版本；

（6）“技术文档”指为满足软件产品二次开发、升级和维护的需要，乙方在本合同项下需向甲方提供的相关文档以及经双方协商一致的需向甲方提供的相关文档，包括工作说明书(定义见下文)中规定的相关文档；

（7）“源代码”指以可读形式存在的、非可执行的计算机程序指令序列，根据源代码以及有关源材料和文档可辨析该计算机程序的逻辑、算法、内部结构和操作性设计特性；

（8）“安装”是指为了开发、测试、生产和灾难备份等需要而将本软件产品装入广西交通投资集团有限公司指定的计算机设备；

（9）“工作说明书”指本项目执行计划，包括项目介绍、执行概要、项目范围和目标、项目组织、项目沟通、项目管理过程、实施阶段任务与交付、培训与知识转移、实施和上线、项目计划、开发环境和需求、项目标准和质量保证程序等内容；

（10）“工作日” 指除周六、周日或中国有权政府部门适时公告的法定假日之外的任何一天；

（11）“日”指公历日并应包括星期六、星期日和假日在内；

（12）“知识产权”指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利，无论上述权利根据任何适用法律产生，包括所有因侵犯或侵占任何上述权利而产生的权利或诉因；

（13）“里程碑”是指附件中所规定的由乙方在本软件开发过程中阶段性完成的，并具有相对独立性的部分软件或模块。

2. 解释。除非清楚地表明相反意思或上下文另有规定，在本合同以及任何其它合同文件中：

（1）若付款日适逢非工作日，则顺延至次一个工作日付款；

（2）标题，条款编号，斜体字，粗体字及划线，仅为方便查阅，不影响本合同之解释；

（3）本合同之附件为本合同之一部份；

（4）本合同经双方共同协商订立，不得因一方起草了本合同或其任何条款，而按照不利于该方的原则来解释合同条文。

【第二条】采购内容

甲方同意根据本合同规定的范围和条件从乙方采购[广西交通投资集团有限公司审计管理系统]项目软件产品，并获得该软件产品的知识产权及相关的一切权利（包括但不限于软件的著作权、软件著作权的登记申请权）以及相应的服务；乙方同意根据本合同规定的范围和条件向甲方提供广西交通投资集团有限公司审计管理系统软件项目软件产品，并进行相应的[开发、测试、安装、运行（含试运行）、维护、修改、提供质量保证、培训等]以及本合同规定的任何其他服务。

此外，根据合同的性质、目的和交易习惯，对于本合同未明确规定但对于实现本合同目的所必需提供的服务或信息，乙方应根据专业的合理判断负责提供。

项目建设内容：应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等，其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据广西交通投资集团有限公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

决策支持系统主要是为审计部门领导或是公司领导提供各类管理报表，对审计资源及审计结果进行综合查询，统计分析、统计报表等。

系统须充分考虑与现有正在运行系统设备的兼容性，广西交通投资集团IT规划预留与企业服务总线ESB、单点登录及门户接口，并确保本次招标选用的设备可与广西交通投资集团有限公司现有其他业务板块系统实现无缝链接，且应招标人要求在未来做接口时，审计管理系统实施方必须全力配合，并不得另外收取任何费用。

【第三条】甲乙双方的义务

1.甲方向乙方提供开发所需的信息、数据、环境以及其他的合理支持和便利条件。

2.在乙方按照合同约定履行相应义务的前提下，甲方应按合同约定进行付款。

3.乙方向甲方提供明确详细的需求分析报告，如在项目实施过程中需变更需求，应书面报甲方确认，在取得甲方确认后方可变更。

4.乙方应按本合同第五条规定的时间和地点交付并安装软件产品，并在本合同第六条规定的时间内通过测试验收。

5.乙方保证所交付的软件产品具有实用性、安全性、可靠性、先进性、可扩充性、易维护性。

6.乙方应按本合同第五条的规定，在交付软件的同时一并交付技术文档以及[源代码]

7.乙方应根据甲方的需求，进行差异分析，并完成开发；

8.乙方负责按本合同第八条的规定，提供高质量的培训，确保甲方接受培训的人员能够充分和适当地使用本合同项下软件。

9.软件产品验收合格后，如确有必要对软件产品进行修改，乙方保证相关修改能够满足甲方关于生产变更的管理要求。

10.在免费维护期内，乙方免费提供升级服务。

11.鉴于乙方已将本合同项下的知识产权转让给甲方，因此乙方在本合同之外无权以任何方式再处置本合同项下的知识产权，并不得以任何形式以该软件用于获利，包括但不限于：

（1）不得许可第三方使用该软件产品；

（2）未经甲方书面同意，不得自行对在甲方使用的软件产品进行修改和升级；

（3）不得许可第三方使用修改和升级后的系统。

12.未经甲方书面同意，乙方不得在所交付的软件产品中附带其他非合同项下的产品。

13.乙方应按本合同的规定提供其他服务。

14.本合同项下双方的任何权利义务不因合同双方发生收购、兼并、重组、分立而发生变化。如发生上述情况之一，则本合同项下的权利和义务随之转移至收购、兼并、重组和分立之单位。如甲、乙在本合同项下的各项权利和义务由甲、乙双方之分立单位分别承受的，则在甲、乙双方与甲、乙双方之分立单位分别享有和承担相关的权利和义务。

【第四条】知识产权

1. 在不影响本合同其他条款有关知识产权许可的约定的前提下，在本合同生效时已经存在并为各方合法拥有或使用的所有技术或资料、信息的知识产权和所有权，仍应属于其各自的原权利人所有或享有。

2.乙方保证拥有由其提供给甲方的所有软件的合法知识产权，并且已获得进行许可的正当授权及其有权将软件许可及其相关材料转让给甲方。甲方可独立对本合同项下软件产品进行后续开发。

3.乙方保证其提供的软件产品未侵犯第三人之著作权、商标权、专利权等知识产权，不会侵犯任何第三人的商业秘密或对任何第三人构成不正当竞争，如因此与第三人形成争议、诉讼或仲裁案件，由乙方承担全部责任和费用，并负责赔偿甲方由此而遭受的全部损失。同时乙方需提供全力支持防止因上述侵权给甲方带来的直接和预期的损失，包括但不限于提供甲方继续使用本合同项下的软件而需取得的第三方授权、修改本合同项下软件使其至少在功能上可以替代原技术、提供功能上相等的使甲方可以达到原合同目的的其他软件，并承担因此而产生的所有的费用。

4.本合同项下的软件产品在甲方指定的交付地点交付给甲方并完成系统终验后，在本合同框架内开发的软件产品的知识产权及相关的一切权利归甲方所有。

【第五条】软件产品交付的时间、地点和方式

1.乙方应于自签订合同之日起2个月（日历日）内（约2017年1月底之前），将本合同项下的软件产品交付至甲方指定的地点，并负责安装、调试。乙方在交付软件产品的同时应提供技术文档[使用手册、源代码] 。

乙方向甲方提供技术文档[使用手册、源代码]的义务是持续的。乙方还应在免费维护期（包括有偿维护期）届满之前对技术文档[使用手册、源代码]进行升级，所有升级应与已提供给甲方的原技术文档[使用手册、源代码]具有同等质量。

2.甲方指定的交付地点参考“招标文件合同条款前附表”。

【第六条】 软件产品验收

1．乙方将系统安装到位后，甲、乙双方共同进行验收、测试。

2．验收标准：甲方按设计要求进行验收，如有不符，乙方有责任继续完善、修改，直至甲方认可软件的验收、测试无问题。

3．双方在验收后，应签署验收报告。如果发现软件产品未达到验收标准，甲方有权要求乙方进行修改、完善， 但应于验收后[10]个工作日内，向乙方提出书面修改要求和处理意见。乙方在接到甲方书面修改要求后，应在[3]个工作日内提出处理意见，否则，即视为同意甲方提出的要求和处理意见，应当遵照执行。如乙方拒绝修改或经修改、完善仍达不到验收标准，甲方有权解除合同，并要求乙方赔偿由此给甲方造成的损失。

4.验收所产生的费用将由乙方负责。

【第七条】付款方式

1.根据中标通知书的中标内容，本广西交通投资集团有限公司审计管理系统软件项目的总金额为（大写）：人民币 元整（￥ 元）。

2.本合同价款按以下方式支付：

按完成工程量进度支付工程款给乙方；在合同签订之日起10天内，甲方支付乙方合同总价的10%作为预付款；项目安装、调试和验收合格并经甲方确认后21个工作日内，甲方将扣除合同总价的10%作为质量保证金后，剩余的合同款项甲方一次性支付给乙方，质保期（系统达交付使用状态一年）满后若系统软件无质量问题，甲方一次性退还乙方质量保证金（不计利息）。

以上每笔款项均在甲方收到乙方开具的增值税发票后支付。

如乙方未严格履行本合同义务，在不影响甲方任何其他权利或补救的前提下，甲方有权扣留或推迟支付任何到期款项，直至乙方履行义务或以甲方满意的方式进行补救。

【第八条】维护期、培训

1.本合同所购软件产品的免费维护期为一年。免费维护期自甲、乙双方在系统终验验收报告上签字之日起开始计算。免费维护期内，乙方向甲方提供免费的版本升级和日常维护服务。

2.免费维护期内乙方的主要任务包括但不限于：免费对系统的运行维护提供技术支持、系统升级、对运行中的故障进行检测和修复等。在免费维护期内，如乙方接到甲方的求助信息，应在3小时内响应，并在 12 小时内解决问题，对于远程无法解决的问题，将安排资深技术人员到现场解决。

3.在免费维护期外，甲方可委托乙方继续提供有偿服务，乙方承诺参考本合同价格提供优惠的服务价格（年维护费为本合同金额的 18 %），该费用在年维护期满后21日内，经甲方考核合格后一次性支付。

4.有偿服务期内乙方的主要任务包括但不限于：对系统的运行维护提供技术支持、系统升级；对运行中的故障进行检测和修复；对由于甲方系统管理员的变更造成对系统操作的不熟悉提供的培训支持；对甲方由于业务的变更和新需求的产生所提供的功能性修改和系统调整；如乙方接到甲方的求助信息，应在3小时内响应，并在 12 小时内解决问题，对于远程无法解决的问题，将安排资深技术人员到现场解决。

5.合同签订后，乙方应根据本合同中约定的免费技术培训内容以及甲方的要求提供免费技术培训。培训目标为使受训者能够独立、熟练地完成操作，实现依据本合同所规定的软件系统的目标和功能。

【第九条】保密

1.在本合同履行期间及履行完毕后的任何时候，任何一方均应对因履行本合同从对方获取或知悉的保密信息承担保密责任，未经对方书面同意不得向第三方透露，否则应赔偿由此给对方造成的全部损失。

2.保密信息指任何一方因履行本合同所知悉的任何以口头、书面、图表或电子形式存在的对方信息，具体包括：

（1）任何涉及对方过去、现在或将来的商业计划、规章制度、操作规程、处理手段、财务信息；

（2）任何对方的技术措施、技术方案、软件应用及开发，硬件设备的品种、质量、数量、品牌等；

（3）任何对方的技术秘密或专有知识、文件 、报告、数据、客户软件、流程图、数据库、发明、知识、及贸易秘密。

无论上述信息是否享有知识产权。

3.如需要，乙方应根据甲方的要求签署相应的保密协议，保密协议与本条款存在不一致的，以保密协议为准。

【第十条】违约责任

甲方的违约责任包括：甲方中途要求停止开发，应向乙方支付本合同总价款 10 % 的违约金，因乙方违约及本合同另有规定的除外。

乙方的违约责任包括：

1. 乙方未按本合同第五条规定的时间交付软件产品的，每逾期一日按合同总价1‰支付违约金；逾期交付超过10日的，甲方可解除合同，乙方须退还甲方已支付的所有款项，并向甲方支付合同总价款10 %的违约金并赔偿甲方的损失。

2．乙方所交付的软件产品不符合合同规定的，应在 10 个工作日内负责修改、完善，并承担因此产生的全部费用。乙方不能在前述时间内完成修改、完善，或者修改、完善后的软件产品仍不符合合同规定的，甲方有权解除合同，乙方须退还甲方已支付的所有款项，并要求乙方按合同总价款的10 %承担违约金并赔偿甲方的损失。

3．乙方所交付的软件产品严禁带有病毒及/或恶意代码，如发现有病毒及/或恶意代码或其他类似情况的，甲方有权解除合同，乙方须退还甲方已支付的所有款项，并要求乙方按合同总价款的 10 %承担违约金并赔偿甲方损失。

4．乙方所交付的软件产品如出现特大事故（系统宕机、数据丢失等），应在 48 小时内解决，并承担因此产生的全部费用。乙方不能在前述时间内解决的，甲方有权解除合同，乙方须退还甲方已支付的所有款项，并要求乙方按合同总价款的 10 %承担违约金并赔偿甲方损失。

5．乙方不能按本合同要求提供软件产品的版本升级和日常维护服务的，应向甲方偿付合同总价款的 5 %的违约金并赔偿甲方的损失。如果此等违约造成本合同项下软件产品的使用目的无法实现的，除乙方需向甲方支付同总价款的5 %的违约金外，甲方还有权解除合同并主张损害赔偿。

6．乙方不能按本合同要求提供培训服务的，应向甲方偿付合同总价款的 5 %的违约金。如果此等违约造成本合同项下软件产品的使用目的无法实现的，除乙方需向甲方支付同总价款的 5 %的违约金外，甲方还有权解除合同并主张损害赔偿。

7. 乙方不能按本合同要求提供所承诺的服务人员的，应向甲方偿付合同总价款的 5 %的违约金。如果此等违约造成本合同项下软件的使用目的无法实现的，除乙方需向甲方支付同总价款的 5 %的违约金外，甲方还有权解除合同并主张损害赔偿。

8. 乙方不能按本合同要求提供所承诺的项目开发负责人的，或未经甲方许可擅自更换项目开发负责人的，应向甲方偿付人民币20万元的违约金。如果此等违约造成本合同项下软件的使用目的无法实现的，除乙方需向甲方支付同总价款的 5 %的违约金外，甲方还有权解除合同并主张损害赔偿。

9. 乙方保证其提供的软件产品未侵犯第三人之著作权、商标权、专利权等知识产权，不会侵犯任何第三人的商业秘密或对任何第三人构成不正当竞争，如因此与第三人形成争议、诉讼或仲裁案件，由乙方承担全部责任和费用，乙方需向甲方支付合同总价20% 的违约金并负责赔偿甲方由此而遭受的全部损失。

10. 在合同履行期间，如甲方经过综合考评，认为乙方提供的软件品质及服务质量各方面均无法满足合同要求，甲方有权拒绝乙方参加甲方今后的任何招标活动。

【第十一条】不可抗力

不可抗力，系指地震（七级及以上）、台风（十级及以上）、水灾、火灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的，直接影响本合同履行的意外事件。对本合同履行不产生直接影响的意外事件，不构成不可抗力。

如果出现不可抗力，双方在本合同中的义务在不可抗力影响范围及其持续期间内将中止履行。经另外一方确定的不可抗力影响时间，不计入本合同执行时间，本合同执行时间相应顺延。合同期限可根据中止的期限作相应延长，但须双方协商一致。任何一方均不会因此而承担违约责任。但是，一方迟延履行本合同同时发生了不可抗力，迟延方的违约责任不能免除。

受不可抗力影响的一方，应当尽可能采取合理的行为和适当的措施减轻不可抗力对履行本合同所造成的影响。没有采取适当措施致使损失扩大的，该方不能就扩大损失的部分要求免责。

受不可抗力影响一方应在不可抗力事件发生后 3 个工作日内将不能履行本合同的原因书面通知对方，并提供有效的证明文件。

不可抗力影响结束后，受影响一方应在 3 个工作日内书面通知对方。

如果不可抗力影响超过 7天，各方可协商解决此后的合同执行问题。如果各方在相应顺延的7 天内未能协商一致，各方均有权解除合同。

【第十二条】履约保证金

按照“招标文件投标人须知”第28条执行。

【第十三条】 其它

1.按合同规定应该偿付的违约金、赔偿金和各种经济损失，应当在明确责任后10 日内付清，逾期交付或无正当理由拒收的，违约方每天按合同总价的1‰支付违约金。

2.解决合同纠纷的方式：因执行本合同而发生的争议，由当事人双方协商解决。协商不成，双方同意按以下第[2]种方式处理：

（1）由位于 南宁 的 南宁仲裁委员会依据其当时有效的仲裁规则做出最终裁决，双方必须遵守；

（2）依法向甲方所在地的人民法院起诉。

3.在本合同履行期间及履行完毕的任何时候，未经对方同意，任何一方不得以任何形式公开本合同及附件内容，以确保双方的商业机密。

如需要，乙方应根据甲方的要求签署相应的保密协议，保密协议与本条款存在不一致的，以保密协议为准。

4.本合同一式[6]份。甲方执[3]份，乙方执[3]份。附件为主合同的一部分，具有同等法律效力。附件与主合同内容不一致的，以主合同为准。

5.本合同自双方法定代表人或者授权签字人签章并加盖公章之日起生效。

合同执行期内，甲乙双方均不得随意变更或解除合同。未尽事宜，由双方共同协商达成补充协议解决。补充协议与本合同不一致的，以补充协议为准。

6.与履行本合同有关的下列文件，为本合同的组成部分，彼此相互解释，相互补充。为便于解释，组成合同的多个文件的优先支配地位的次序如下：

7.附件A《需求一览》。

8.附件B《项目验收确认书》。

9.附件C 《承诺书》

甲方： 乙方：

甲方法定代表人或授权签字人（签章）： 乙方法定代表人或授权签字人（签章）：

甲方（公章）： 乙方（公章）：

地 址：
地 址：

联系电话：
联系电话：

开户名称：
开户名称：

开户银行：
开户银行：

银行帐号：
银行帐号：

合同签订时间：


合同签订地点：

附件A

需求一览

名称
配置要求　
单位
数量

广西交通投资集团有限公司审计管理系统
系统功能：内容应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等，其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据集团公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

项目范围： 系统的实施范围为集团本部及现有所有子公司。（包含未来3年集团新建子公司）

具体要求详见附件《广西交通投资集团有限公司审计信息化建设方案》
套
1

<!--[if !supportLists]-->1． <!--[endif]-->在合同执行期间，不管实际需求数量或交货期是否发生变化，均不免除卖方按合同规定应履行的提供软件产品及服务的责任。

<!--[if !supportLists]-->2． <!--[endif]-->中标人应负责完成软件的安装、调试等为完成交货所需的一切服务事项，有关费用应包括在投标报价中。

<!--[if !supportLists]-->3． <!--[endif]-->中标人应自行组织和安排运输（如需）。

附件B

广西交通投资集团有限公司审计管理系统

项目验收确认书

一、项目概要

采购单位（甲方）：

供应商（乙方） ：

项目名称：

项目编号：

二、验收办法

本项目原则上严格按照双方约定的合同内容进行逐一对照验收，如因甲方需求变更，应以甲方最终变更的需求进行验收（以甲方最终确定的需求为准），并在备注中简要注明需求变更情况。

三、产品清单

项目验收清单

项号
项目名称
配置要求
实际完成情况
是否满足要求（打钩）
备注

1
广西交通投资集团有限公司审计管理系统
系统功能：内容应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等，其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据集团公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

项目范围： 系统的实施范围为集团本部及现有所有子公司。（包含未来3年集团新建子公司）

具体要求详见附件《广西交通投资集团有限公司审计信息化建设方案》

口

四、验收结论

甲方（章）： 广西交通投资集团有限公司

甲方代表签字：

乙方代表签字：

验收日期：

附件C -1

《承诺书》

在广西交通投资集团有限公司审计管理系统项目系统初验中，我方保证提供的软件产品未侵犯第三人之著作权、商标权、专利权等知识产权，不会侵犯任何第三人的商业秘密或对任何第三人构成不正当竞争，如因此与第三人形成争议、诉讼或仲裁案件，由我方承担全部责任，并负责赔偿招标人由此而遭受的全部损失。

投标人盖章：_____________________________

法定代表人或委托代理人签字：_____________

日期：___________________________________
附件C -2

《承诺书》

在广西交通投资集团有限公司审计管理系统项目系统终验中，我方保证提供的软件产品未侵犯第三人之著作权、商标权、专利权等知识产权，不会侵犯任何第三人的商业秘密或对任何第三人构成不正当竞争，如因此与第三人形成争议、诉讼或仲裁案件，由我方承担全部责任，并负责赔偿招标人由此而遭受的全部损失。

投标人盖章：_____________________________

法定代表人或委托代理人签字：_____________

日期：___________________________________

第四章 投标文件格式

一、商务部分

1．投 标 函 格 式

致：广西宏冠工程咨询有限公司

根据贵方广西交通投资集团有限公司审计管理系统招标文件，正式授权下述签字人 （姓名和职务）代表投标人 （投标单位名称），提交下述文件正本一份，副本贰份。

1、投标报价表；

2、投标保证金；

3、投标人资格证明文件；

4、法人授权委托书；

5、售后服务承诺书；

6、投标人类似项目业绩；

7、投标人拟投入人员；

8、技术规格响应表；

9、技术文件。

据此函，签字人兹宣布同意如下：

⑴按招标文件需求一览和投标报价表，投标总报价（大写） 元人民币(￥ 元)，交货期： 天。年维护费率为投标总价的百分之壹拾捌(18%)。

⑵我们根据招标文件的规定，承担完成合同的责任和义务。

⑶我们已详细审查全部招标文件，包括修改文件（如有的话）和有关附件，将自行承担因对全部招标文件理解不正确或误解而产生的相应后果。

⑷我们同意在投标人须知规定的开标日期起遵循本投标文件，并在投标人须知第13条规定的投标有效期满之前均具有约束力，并有可能中标。

⑸如果在投标截止时间后的投标有效期内撤回投标或者有其他违约行为，我们的投标保证金可被贵方全部没收。

⑹我们同意提供按照招标采购单位可能要求的与本投标有关的一切数据或资料，完全理解贵方不一定要接受最低的报价或收到的任何投标。

与本投标有关的正式通讯地址为：

地址： 邮政编码：

电话、电报、传真或电传：

开户名称：

开户银行：

帐号：

法定代表人或委托代理人签名：

投标人盖公章：

日期：

2．投标报价表格式

<!--[if !supportMisalignedRows]--> 项号
软件产品或服务名称
数量

①
单价

（元）

②
单项合价

（元）

③=①×②
软件全称、品牌和生产方及国别
备注
<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->
<!--[endif]-->
一
审计管理系统





<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->
1.1
软件价格





<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->
1.2
实施费用





<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->

合 计





<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->
总报价（人民币大写）： （ ￥ 元）
<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->
年维护费率：投标总价的百分之壹拾捌(18%)
<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->
交付使用期：
<!--[if !supportMisalignedRows]--> <!--[endif]-->

投标人盖公章：

法定代表人或委托代理人签字：

日期：

3．投标保证金缴纳证明（复印件）

（需附招标代理财务部门出具的投标保证金收款收据）

4．投标人资格证明文件

（投标人按投标人须知第12条要求提供）

近年财务状况表

财务状况表

项目或指标
单位
2013年
2014年
2015年

一、注册资金
万元




二、净资产
万元




三、总资产
万元




四、固定资产
万元




五、流动资产
万元




六、流动负债
万元




七、负债合计
万元




八、营业收入
万元




九、净利润
万元




十、现金流量净额





十一、主要财务指标
%




1．净资产收益率
%




2．总资产报酬
%




3．主营业务利润率
%




4．资产负债率
%




5、流动比率
%




6、速动比率
%

注：1.本表后应附2013年、2014年、2015年经会计师事务所或审计机构审计的财务报告和财务会计报表，包括财务审计报告和资产负债表、现金流量表、利润表以及财务情况说明书（报表附注）等，上述财务报告和财务会计报表要求为彩色扫描打印件，并且投标文件正本中的财务报告和财务会计报表彩色扫描打印件应每页加盖会计师事务所公章（或审计专用章）确认（即彩色扫描打印件上加盖印章的原件），否则所提交的财务会计报表不予认可，视为不符合招标文件要求。

2.本表所列数据必须与本表各附件中的数据相一致。

5．法人授权委托书格式

兹授权 同志为我方参加广西交通投资集团有限公司审计管理系统招标的投标代理人，其代理权限为：

代理期限从 年 月 日至 年 月 日止

委托单位： （单位公章） 法定代表人： （签字或盖章）

签发日期： 年 月 日

<!--[if !vml]--><!--[endif]-->
附：1.代理人工作单位： 职务：

身份证号码： 性别： 年龄：

2.委托人企业法人营业执照号码：

地址： 经济性质：

注册资金： 经营方式：

经营范围：

说明：

1.法人授权委托书所签发的代理期限必须涵盖代理人所有签字为有效的时间。

2.委托书内容填写要明确，文字要工整清楚，涂改无效。

3.委托书不得转借、转让，不得买卖。

代理人根据授权范围，以委托单位的名义签订合同，并将此委托书提交给对方作为合同附件。

6．售后服务承诺书格式

（由投标人按“招标内容及要求”售后服务及要求分别自行编写）

7.投标人类似项目业绩

序号
项目名称
合同金额
项目业主
开竣工日期

注：要求附相应的合同复印件、中标通知书复印件并加盖公章。

8.投标人拟投入人员

表8.1 项目经理简历表

姓名

性别

年龄


职务

职称

学历


毕业院校及专业

从事项目经理年限


已 完项 目 情 况

序号
建设单位
项目名称
合同金额（元）
开竣工日期

注：

①：项目经理需具备三年及以上软件开发等相关工作经验，请在此表格后附项目经理的相关证明材料并加盖公章。

②：投标人不能按要求提供符合招标文件要求的项目经理，或未经甲方许可擅自更换项目经理的，应向甲方偿付二十万元的违约金。如果此等违约造成本合同项下软件的使用目的无法实现的，除投标人需向招标人支付二十万元的违约金外，招标人还有权解除合同并主张损害赔偿。

表8.2 主要项目组人员汇总表

姓名
年龄
性别
职称
从事本专业工作年限
本项目中拟任职务及资格经历

注：1）项目组员人数必须达到三人以上（包含三人），其中包括技术负责人至少1人，技术骨干至少2人。

二、技术部分

1. 技术规格响应表

项目名称
分项
招标要求
投标技术规格
偏离

广西交通投资集团有限公司审计管理系统
广西交通投资集团有限公司审计管理系统
系统功能：内容应至少包括审计门户、审计管理系统、在线作业系统、数据预警分析系统、审计门户、决策支持系统以及系统深化应用、持续优化等后续技术服务支持等，其中数据预警分析系统主要包括财务查询分析以及财务指标预警；系统并发数至少达100户。相关模块根据集团公司实际实施,要求2017年1月底前完成系统建设。

项目范围： 系统的实施范围为集团本部及现有所有子公司。（包含未来3年集团新建子公司）

具体要求详见附件《广西交通投资集团有限公司审计信息化建设方案》

注：

1.投标技术规格由投标人按照招标文件需求一览对应的技术参数及性能进行填写。

2.投标技术规格与招标要求相同的为无偏离，投标技术规格高于招标要求的为正偏离，低于招标要求的为负偏离。

投标人签字：

日期：

2. 技术文件

投标人应递交完整的

（1）技术方案。

（2）项目实施方案。

（3）售后服务方案。

三、其他

1.获奖情况或专利技术等（需提供相关证明材料方予认可）；

2.投标人提交的其它资料。

第五章 评标办法

评标原则和中标标准

一、评标原则

(一) 评委构成：本招标采购项目的评委分别由招标人自行确定。

(二) 评标依据：评标委员会以招标文件为依据，对投标文件进行评审。

(三) 评分办法：采用综合评分法，对投标人的投标报价、技术方案、实施方案、商务、业绩、售后服务方案等方面内容按百分制打分。

(四) 本招标采购项目的评委为五人。

（五）评审时，评标委员会认为投标人其报价或者某些分项报价明显不合理或者低于成本，有可能影响商品质量和不能诚信履约的，应要求其在评标委员会规定的时间内提供书面文件予以解释说明，并提交相关证明材料，否则，评标委员会对该投标人的投标文件不予评审。

（六）评审程序

1.投标文件初审：投标文件初审分为资格性检查和符合性检查，评标委员会按照招标文件投标须知的评审标准进行评审。

投标文件初审分为资格性检查和符合性检查。

1.1资格性检查。依据法律法规和招标文件的规定，对投标文件中的资格证明、投标保证金等进行审查，以确定投标人是否具备投标资格。具体评审因素与标准如下：

(1) 投标人有效的“法人营业执照”副本复印件；

(2) 按招标文件规定要求提交投标保证金；

(3) 法人授权委托书原件和委托代理人身份证复印件；

(4) 投标人拟投入的项目经理、技术负责人、技术骨干满足招标文件中的要求（详见第四章投标文件格式部分）；

(5) 投标人业绩满足招标文件要求；

上述有一项不符合评审标准的，作否决投标处理。

1.2符合性检查。依据招标文件的规定，从投标文件的有效性、完整性和对招标文件的响应程度进行审查，以确定是否对招标文件的实质性要求作出响应。具体评审因素与标准如下：

(1) 按招标文件规定密封、签署、盖章；

(2）投标文件按照招标文件规定的格式填写，内容齐全，关键内容字迹清晰、可辨；

(3）投标有效期满足招标文件要求；

（4）投标报价未超出投标控制价；

(5）投标文件载明的招标项目完成期限未超过招标文件规定的期限；

(6）软件及其安装服务符合技术规格、技术标准的要求；

(7）投标文件载明的检验标准和方法等符合招标文件的要求；

(8）投标文件未附有招标采购单位不能接受的条件；

(9）符合法律、法规和招标文件中规定的其他实质性要求。

上述有一项不符合评审标准的，作否决投标处理。

2.比较与评价：评标方法和标准，对资格性检查和符合性检查合格的投标文件进行商务和技术评估，综合比较与评分。

二、评标细则

序号
评分项目
基准

分值
评分标准

1
价格

因素

（20分）
报价
20分
除按规定开标现场被宣布为否决投标的投标报价外，所有投标人的投标价的平均值与投标控制价进行算术平均作为评标基准价。

投标人的投标报价等于评标基准价的得满分20分，按插入法计算，其余投标报价每高于评标基准值1%扣1分，每低于评标基准值1%扣0.5分，减完为止。

2
商务

因素

（30分）
企业资质
10分
1.投标人具有审计类软件著作权的，每个得0.5分，最多得1分。（提供证书复印件）

2.投标人具有审计类软件产品登记证书的，得0.5分，最多得1分。(提供证书复印件)

3.投标人获得过国家火炬计划产业化示范项目证书的，得1分，否则不得分。(提供证书复印件)

4.投标人具审计类自主创新产品证书的，每个得1分，最多得2分。(提供证书复印件)

5.投标人具有数据采集类软件著作权的，得1分，否则不得分。（提供证书复印件)

6.投标人具有数据转换类软件著作权的，得1分，否则不得分。 (提供证书复印件)

7.投标人具有“质量管理体系认证证书”和“软件企业认定证书”的，得1分，否则不得分。（提供证书复印件）

8.投标人所用开发平台获得信息技术产品安全测评达到：EAL3+级的，得2分，否则不得分。（提供证书复印件）

经营业绩
10分
近三年内成功实施合同价为200万元及以上的审计信息化产品开发项目（以合同复印为准），每个得3分；近三年内成功实施合同价为200万元以下的审计信息化产品开发项目（以合同复印为准），每个得2分；以上所有业绩得分最高不超过10分；

8分
在以上业绩项目成功实施的用户中，属于中央部委或中央企业一级单位或“全国500强企业”（已合同签订年度的企业评级为准）的每项目得1分额外加分。

此部分额外加分不超过8分。（应提供合同复印件及加盖业主公章的用户体验报告）

拟投入人员
2分
1.拟投入人员中，有获得高级软件工程师职称的，每1人次加0.5分，最多加1分；

2.在满足基本业绩要求外，项目开发负责人和技术负责人，每增加一个符合招标文件规定的业绩证明材料的，可加0.5分，最多加1分。

3
技术

功能

因素

（40分）
技术指标

(10分)
4分
1.投标人系统具有跨平台功能，适应主流的操作系统，包括WINDOWS、UNIX、LINUX等,支持主流的数据库，包括：ORACLE、DB2，得4分。

4分
2.投标人系统支持各种主流中间件，包括websphere、weblogic等，得4分。

2分
3.软件基于JAVA语言开发B/S架构的，得2分。

功能要求

30分
1、投标人应针对招标文件提出对本项目的需求理解，在理解的前提下提出整体方案设计，理解是否正确，方案是否合理，系统组成结构图是否完善，本次招标需求的各模块是否具有完整性、可行性等内容，阐述是否详细，所采用的核心技术是否满足招标文件的要求, 开发的系统是否能与广西交通投资集团有限公司现有的信息化系统实现无缝链接。满分15分。

①投标人对本项目理解透彻，方案及系统组成结构图完善，完全响应本次招标中的需求，开发的系统基本能与广西交通投资集团有限公司现有的信息系统（包括财务系统）无缝链接，各模块的建设完整、可行的，得10.1-15.0分

②标人基本理解本项目需求，方案及系统组成结构图可行，基本响应本次招标中的需求，开发的系统基本能与广西交通投资集团有限公司现有的信息系统（包括财务系统）有效链接，各模块的建设合理的，得5.1-10.0分

③投标人未能理解本项目具体需求，方案及系统组成结构图不完善，未能响应本次招标中的各项需求，各模块的建设存在缺漏的，得0.0~5.0分

2、投标人实施方案是否满足招标文件需求说明书中的要求，满分15分：

①对项目前期准备工作详细，计划周全，实施步骤合理，人员分工描述明确，文档管理规范，风险控制完善有良好的质量保障方案的。得10.1- 15.0分。

②对项目前期准备工作合理，计划、实施步骤基本符合要求，有相应的人员分工描述及文档管理，风险控制及质量保障方案基本符合要求的。得5.1-10.0分。

③对项目前期准备工作存在缺陷，计划、实施步骤不完善，人员分工描述及文档管理存在不明确、不规范的，风险控制及质量保障方案不能满足招标文件要求的。得0.0～5.0分。

本项目有现场述标环节，评标委员会将依据现场的述标情况评定各投标人得分。

4
培训、售后服务（10分）
培训售后服务体系
10分
1.培训方案包括培训目的、培训课程安排、培训时间计划、培训组织方式及师资人员情况。培训方案优秀得4.1-5.0分，良好得2.6-4.0分，一般得1.0-2.5分。

2.售后服务承诺完善、能够很好的满足售后服务要求，支持多种服务方式：远程、电话、QQ、EMAIL、传真、现场服务等，相应情况优秀得4.1-5.0分，良好得2.6-4.0分，一般得1.0-2.5分。

5. 总得分 =1+2+3+4

三、中标标准

中标标准：评标委员会将根据综合得分由高到低排列各投标人顺序，依次推荐前3名投标人为中标候选人。若两家或两家以上投标人的综合得分相同的，按投标报价由低到高顺序排列；若两家或两家以上投标人的综合得分且投标报价相同的，按技术性能优劣顺序排列。