云南能源投资股份有限公司内部控制咨询与内控体系优化服务项目采购公告

一、采购项目基本情况

采购人：云南能源投资股份有限公司（总部）

采购项目标段名称：云南能源投资股份有限公司内部控制咨询与内控体系优化服务项目

采购项目标段编号：JT2025-01-*****

采购内容和范围：

1.咨询服务范围：

咨询服务范围为云南能源投资股份有限公司本部及全级次子公司，包括：云南能源投资股份有限公司、云南省盐业有限公司及其所属公司、云南省天然气有限公司及其所属公司、马龙云能投新能源开发有限公司、泸西县云能投风电开发有限公司、大姚云能投新能源开发有限公司、会泽云能投新能源开发有限公司、红河云能投新能源开发有限公司、华宁云能投新能源开发有限公司、安宁云能投储能科技有限公司、弥勒云能投新能源开发有限公司、石林云电投新能源开发有限公司、曲靖云能通泉北电力开发有限责任公司等公司，以下统称“能投股份公司或公司”。

2.服务期限：咨询服务期限为1年，各项服务成果应满足主管部门或公司相关要求。

3.服务地点：云南能源投资股份有限公司本部及各所属公司所在地。

4.服务内容或服务标准：

4.1.全面梳理公司现行的管理制度，提出“增、删、改”制度优化提升的建议方案；

4.2.对公司开展2024年内部控制评价，实施现场测试与评价，在按要求完成评价工作底稿的基础上，全面识别公司内部控制缺陷，提出科学、可行的整改和完善建议意见，完成《公司2024年度内部控制自我评价报告》（含缺陷清单明细表）；

4.3.指导或协助公司强化内部控制评价工作，编制公司内部控制自我评价程序、标准等相关材料，规范公司后期评价底稿模板、测试标准等内容；

4.4.结合公司制度梳理、内控评价结果等情况，修编完成《公司内部控制管理手册（2025版）》和《内部控制评价手册（2025版）》；

4.5.内部控制建设其他咨询服务，如根据实际需要对相关主体开展现场培训等服务。

4.6.本次咨询服务期限为1年，各项服务成果应满足主管部门或公司相关要求。

二、供应商资格要求

1.供应商一般要求：营业执照：谈判申请人为中华人民共和国境内合法注册的独立企业（事业）法人或合伙企业或其分支机构，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利，提供有效的营业执照。

2.供应商资信要求：具备中华人民共和国财政部颁发审计资格（且在有效期内）的会计师事务所、或具备胜任能力的咨询机构；具有能够承担项目一定数量的注册会计师(CPA)或国际注册内审师(CIA)或信息系统审计师（CISA）或律师或工程师等专业人员。

3.项目负责人要求：项目负责人需具备注册会计师（CPA）或国际注册内审师(CIA)或信息系统审计师（CISA）执业资格，具备5年以上从业经历，以证书颁发时间或初始注册时间为准。

4.业绩要求：2022年1月1日至今（以合同签订时间为准）具备至少1个相关业绩（提供合同或中标通知书等有效证明材料，合同复印件至少需提供首页、签字盖章页及能证明与采购人要求的业绩相符的供货范围等信息的页面，如提供的业绩证明材料不能清晰分辨上述业绩要求内容，按无效业绩处理）。

5.信誉要求：

①供应商应当信誉良好，未被列入“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信行为记录名单；

②未被列入“中国执行信息公开网”网站（http://zxgk.court.gov.cn）失信被执行人；

提供上述相关网页查询记录截图。

6.财务要求：提供近3年经第三方审计机构审计的审计报告及财务报表。

注：以上材料必须提供，否则将导致废标。

7.本次采购不接受联合体投标；且未经能投股份公司书面同意不可将相关服务部分或整体转包或分包给其他机构承接。

三、采购文件的获取

采购文件在云南能源投资股份有限公司采购平台发布，不再另行线下提供纸质采购文件，凡有意参与者可在本公告期间自行登陆采购平台查看和下载采购文件。

四、响应文件的提交

响应文件提交/报价截止时间：2025-01-26 09:30（北京时间，若有变化另行通知）。

响应文件提交/报价方式：在响应文件提交/报价截止时间前，通过云南能源投资股份有限公司采购平台提交电子响应文件或报价，逾期提交将被拒收。

五、采购人联系方式

联系人：李博

电话：183*****994

邮箱：*********@qq.com

六、采购明细

清单：清单-1

七、采购说明

无

八、其它事项

1.本公告在云南能源投资股份有限公司采购平台（http://ntgf.51ygcg.com:90）上公开发布。

2.本项目采购通过云南能源投资股份有限公司采购平台线上进行，供应商需注册云南能源投资股份有限公司采购平台，通过平台进行响应文件的递交或报价，具体操作步骤可查阅网站首页供应商须知的操作手册，也可以联系客服。

3.答疑澄清、通知等文件一经在云南能源投资股份有限公司采购平台发布，视为已发放给相应供应商，请随时关注云南能源投资股份有限公司采购平台发布的相关信息，并及时查阅和处理。

云南能源投资股份有限公司（总部）

2025-01-21 16:00