云南民族大学高水平大学建设项目支出绩效自评报告

云南省省级部门项目支出绩效自评报告

（2016）

部门名称：云南民族大学

项目单位： 云南民族大学

主管部门：云南民族大学民族干部学院

项目名称：高水平大学建设

自评日期： 2017年6月15日

一、部门概况

云南民族大学创建于1951年8月1日，是中华人民共和国最早成立的民族高等院校之一，2003年4月更名为云南民族大学。

（一）学生规模和结构

截至2016年末，学校设27个学院共87个专业。学生培养层次包括研究生、本专科生、预科生、来华留学和函授夜大生。近三年标准学生人数为24,961人、26,672人和27,851人，年均增长1,445人，增长率为5.64%。2016年少数民族学生占70％以上。在校生以本科为主，占59.12%。还有成人教育学生近1万人；

（二）教职工规模及结构

我校定编人数1,391人，2016年度年末独立编制机构数与上年相比未发生变动；2016年度年末在职人员为1356人，较上年增加1.05%，2016年年末离退休人员为600人，较上年减少1.64%。人员变动幅度均较小，变动原因为学校公开招聘工作人员及原有工作人员退休。

（三）固定资产和无形资产规模及变化

占地1700多亩，校舍建筑面积73万平方米。固定资产2016年43,359.47万元，增长5,276.94万元13.86%。无形资产2016年14.98万元，无变化。

（四）学校职能

学校始终以立足边疆、服务边疆、服务民族团结繁荣发展为己任，累计向社会培养输送了10多万名高级人才。云南25个世居少数民族中的第一代学士、硕士、博士、专家、学者，大多是我校培养造就。16个州市129个县，特别是29个民族自治县中的民族干部，大部分毕业于我校。

（一）部门职能（职责）简介

云南民族大学是一所培养各民族高级专门人才的综合性大学，是中华人民共和国最早成立的民族高等院校之一，是国家民族事务委员会、教育部与云南省人民政府共建的省属重点大学，是云南省八所具有博士授予权的单位之一，是我国重要的民族学和民族问题研究基地，在民族理论政策研究与咨询、宣传党的路线、方针、政策方面发挥着重要且特殊的作用，是国家及云南省对外开放的重要窗口。

（二）事业发展规划

培养高等学历少数民族人才，促进科学文化发展，经济、法学、少数民族语言、体育教育、历史、工学、理学、管理、教育学、文学类等学科预科、大专、本科、硕士研究生、博士研究生等学历教育、科学研究、学术交流，结合国家和云南省《中长期教育改革和发展规划纲要》，围绕加快建设区域高水平大学，学校按照科学发展观的要求，服务国家战略需求，适应区域发展需要，大力推进“质量立校、人才强校、科研兴校、管理活校和特色铸校”战略，遵循教育、教学规律、人才培养规律和民族高等教育的特点，抓住关键领域，突破重要环节，创新教学科研体制机制，构建科学高效的管理激励机制，建立追求卓越的大学文化，密切学校与政府、企业、社会的合作关系，扩大国内外合作交流，提升国际化水平，基本实现由教学型大学向教学研究型大学的转型，学校整体办学实力得到明显提升。到2025年，努力把云南民族大学建成学科特色鲜明、管理体制先进、师资队伍优良、基本条件完善的特色鲜明的高水平民族大学，并成为全国少数民族各类高素质创新人才培养的重要基地，争取进入“中西部高校基础能力建设工程”、部委省共建学校，总体办学水平跻身于全国民族高等学校前列。

（三）部门绩效目标

我校近年来社会效益明显提升，由于加大了对本科教学改革和对周边国家的教育辐射力度，预计2017年随着我校本科教学质量改革提升工程的上马，全校本科学校将大大收益。同时随着我校社会影响力的不断提升，以及继续推进东盟教育基地的建成，影响力不断辐射到周边东南亚国家，大大提升了我校社会效益。

我校就业率近年来保持只增不减的趋势，达到对于学生回访满意度达到91.2%，服务对象满意度较高。

预算编制科学合理，学校将经批复项目预算控制额及其细化的末级经济科目双控制信息嵌入财务管理系统，事前控制每个项目支出结构、支出方向等，真正发挥了预算“指挥棒”的引领作用。

基本支出可以足额保障。学校2017开始年预算实行定员定额的刚性预算测算方法，先将学校人员、公用、学生支出，保障项目支出进行测算，确保学校能够正常运转，剩余部分再进行发展项目的资金分配。

能够确保重点支出安排，保障落实中央和省委重大决策，围绕民族团结进步示范区、生态文明建设排头兵、南亚东南亚辐射中心，结合学校实际情况及学校发展规划，设定当年重点发展项目，并给予资金的保障与支持。

在项目预算细化中控制到末级经济科目，并嵌入报账系统，没有“三公经费”预算的项目无法选择并列支三公经费。我校从预算源头，实行预算末级经济科目及“三公经费”统一支出管理双控模式，切实做到严控“三公经费”支出。

我校将经批复项目预算控制额及其细化的末级经济科目双控制信息嵌入财务管理系统，事前控制每个项目支出结构、支出方向等，确保了资金使用的安全及可控性，各部门必须按照相关的经济科目进行会计业务的报销，严格控制预算的执行。达到省财政厅要求的预算执行进度节点，未能达到执行进度的，不论资金来源，一律统筹用于年中追加项目。

我校严格按照省委省政府关于清理沉淀资金的相关要求，严格控制项目的结转结余，同时通过预算系统的控制，账面项目支出与零余额账户一一对应，保障了财政资金的资金安全，确保年末的结余和结转金额正确。

我校在进行下一年度项目预算申报时，遵循先保人员和基本运转，其次保障落实中央和省委重大决策，围绕民族团结进步示范区、生态文明建设排头兵、南亚东南亚辐射中心，结合学校实际情况安排重点支持项目，确保了学校项目组织良好、有序，为提高资金绩效奠定了基础。

我校“三公经费”节支增效明显，现出台的《云南民族大学公务接待审批单》及《云南民族大学因公出国审批单》，严格按照接待人数安排了陪同人员人数，并且按照级别标准设置了人均上限，保障了公务接待经费开支的合理性，因公出国必须说明本次出行的必要性，并附上对方单位来函，总体来说从审批流程上限制“三公经费”的开支。同时近年来，我校的“三公经费”决算数都呈下降趋势，节支增效明显。

一是按建设中国特色社会主义法治体系的精神，遵循内控原理，制定《云南民族大学支出审批授权制度》；二是逐步实施财务信息岛建设，为推进预算、执行、核算、决算、分析、报告一体化做准备。起草了《高校财务管理从预算到决算及分析全程一体化体系建设方案》；三是草拟并完善《云南民族大学校内预算编制办法》、《云南民族大学决算编报规程》等；四是草拟并完善《云南民族大学会计基础规范》，并编制了《云南民族大学财务报销业务及凭证审核标准指导手册》。

信息公开及时完整。健全透明预算制度,全面推进预算公开。按规定的格式及时限在校园官网主页公开经批准的预算报告、报表,并对经费的安排、使用情况等重要事项做出说明。

通过创新研发软件，优化工作流程，完善制度和办法，化解风险，提升服务效率，降低财务管理成本，规范数据管理、储存。我校研发了“云南民族大学全面预算管理系统”、“云南民族大学人员支出管理系统”。协调并打通财务系统与省财政厅系统的接口，直接接收省财政厅系统财务信息，实现了“全面预算管理系统”与省财政厅YNFMIS对接。资金管理使用规范有效。

（四）部门收支情况

2016年部门财政拨款收入42,308.34万元，其中：本年收入39,295.99万元，上年结转收入3,012.35万元。本年收入中，一般公共预算财政拨款39,295.99万元（本级财力22,910.04万元，财政专户管理的收入16,385.95万元）。

2016年部门预算总支出42,308.34万元。本级财力安排支出22,910.04万元，其中，基本支出22,410.04万元，项目支出500.00万元。

2016年支出总额为90,031.69万元。按支出性质分析，2016年财政拨款支出总额为48,731.11万元，其中基本支出为28,896.77万元，占支出总额比重为59.3%；项目支出为19,834.34万元，占支出总额比重为40.7%。执行与预算差异的主要原因是学校年中收到的追加项目，如财政专项资金、科研纵向课题收入等。

二、项目支出概况

1.项目基本情况

2.项目支出明细

3.项目管理

1.项目实施主体

云南民族大学民族干部学院。

2.保障措施

严格按照国家相关的法律法规和云南民族大学内控机制，构建了一个事前主动防范、控制财务风险的有效机制，同时规范了财务业务流程和相关人员财务行为，以保证项目资产的安全；对项目实施的资金，将纳入国库集中支付系统支付资金，主动接受审计监察部门监督检查。要求做实做细项目支出预算，争取细化支出，提高项目资金可执行性。要求通过预算和核算系统对资金进行事前、事中和事后全程监管，资金支出有预算，严格执行省财政厅定员定额相关规定。

有健全的财务管理制度。学院严格执行《事业单位会计制度》《高等学校财务制度》以及《高等学校财务会计管理办法》等，充分使用财务信息管理系统，为严肃财经纪律，提高财务管理效率，防范和控制财务风险，保证资金安全，提高资金使用效益,学校有较完善的财务管理制度、规定和业务流程。对于该项目的实施，成立了专门的领导机构，负责项目的组织领导、统筹协调工作。省财政厅有国库集中支付及相应的财务管理制度作保障。

3.资金安排程序

根据云南省委组织部《关于做好云南民族干部学院 2016年学员选调工作的通知》（云组通〔2016〕4号）的精神及要求，学院认真组织完成省委组织部下达的培训任务，加大各类干部教育培训力度，全年共举办少数民族年轻干部培训班、少数民族执政骨干专题培训班等主体班次30期，培训学员3205人次，超额完成了年初省委组织部制定的主体班培训计划。

根据云财教〔2016〕17号文件精神，省财政按相关规定共划拨了500万元干部教育培训专项经费给我院。学院严格执行《云南省省级机关培训管理办法》（云财行〔2014〕179号）的相关规定和学校财务相关规定来支出培训经费。培训费主要用于主体班培训外请教师讲课、课件制作、资料印刷、外出现场教学以及在校住宿的水电费、维修费、管理费、日用品等相关费用。学院的财务严格实行“收支两条线”，所有费用均按照学校财务处的相关要求来支出和报销。

4.资金安排标准或依据

云南民族大学财务处按照云南民族大学民族干部学院提交的资金使用计划，按照财政厅下达的财政文件中对经费使用的要求，如项目名称、金额、预算科目等，且与民族干部学院年初上报财政厅的资金使用计划进行核对无误后下达使用。

依据：云财教〔2016〕17号 《云南省委组织部关于依托云南民族大学创办云南民族干部学院的通知》（云组通〔2014〕42号）、《云南省省级机关培训管理办法》（云财行〔2014〕179号）、《关于做好云南民族干部学院 2016年学员选调工作的通知》（云组通〔2016〕4号）和《云南民族干部学院2016年培训班次计划表》。

5.财务管理

云南民族大学财务处预算科在核对预算无误后，按照云南民族干部学院提交的资金使用明细下达预算指标，并按照云南省财政厅下达的财政文件（云财教〔2016〕17号）中对资金的使用进度、预算科目、使用范围的要求，在财务系统中下达相应的预算指标。每个季度按照省财政厅下达的财政文件要求对云南民族干部学院资金使用进度进行提前汇总，根据上一季度的资金使用情况，合理安排下一季度资金使用计划。

三、项目支出绩效自评

自评结论：2016年，是学院贯彻落实中央《干部教育培训工作条例》和云南省《2013—2017年云南省干部教育规划》的重要之年，学院严格按照《条例》和《规划》的安排部署，坚持“党校姓党”原则，围绕中心，服务大局，认真开展干部教育培训工作，扎实推进改革创新，不断提升办学质量，初步探索形成了具有自身特色的教学培训模式，为落实大规模培训干部、大幅度提高干部队伍素质战略任务作出了应有贡献。

（一）认真完成省委组织部下达的主体班次培训任务。根据云南省委组织部《关于做好云南民族干部学院 2016 年学员选调工作的通知》（云组通〔2016〕4号）的精神及要求，2016年，学院加大各类干部教育培训力度，全年共举办少数民族年轻干部培训班、少数民族执政骨干专题班、少数民族干部“学习贯彻十八届五中全会精神”专题培训班等主体班次30期，培训学员3365人次，超额完成了年初省委组织部制定的主体班培训计划，2016年全年主体班次总数、班次类型、培训人数均为建院以来的最高纪录。

（二）推进开放办学、开门办学，努力形成对外培训新机制。在办好主体班次的同时，学院按照开放办学、开门办学的要求，以合作共赢、促进发展为目标，不断拓宽对外培训市场维度，努力形成对外培训新机制。全年承办了文山州精准扶贫精准脱贫政策与扶贫项目管理专题培训班、云南省伊斯兰教新媒体兼信息员培训班、云南省烟草公司楚雄州公司企业员工综合性基础知识培训班等非主体班次和联合办班18个班次，共计培训1193人次。

（三）加强国家交流合作，积极探索对外交流合作新模式。为主动服务和融入国家“一带一路”战略和云南建设面向南亚东南亚辐射中心的总体布局，学院依托云南民族大学充分发挥自身优势，在完成省委组织部下达的培训任务同时，积极探索和实践南亚东南亚国家党政干部培训业务。2016年6月，学院增设国际部，主要负责开展南亚东南亚国家党政干部培训业务。9月3日至9月15日，学院参与开办了“缅甸媒体高端人才研修班”。此次研修班的开办，为今后开展南亚东南亚国家党政干部培训积累了一些经验。

（四）加强教学质量评估，成效明显。学院在扩展培训规模的基础上，狠抓教学质量评估。在原有基础上进一步完善评价体系，以每班一评方式对所有专题进行了全面的教学质量评估，评估所有项目满意率均达到98.5%以上。

五、项目评价工作组织实施情况