铜陵经济技术开发区规划建设局

二〇一八年四月

目 录

********2">一、说明.................................................................................... 3

********3">二、项目简介............................................................................ 4

********4">（一）项目名称................................................................. 4

********5">（二）项目性质................................................................. 4

********6">（三）项目实施机构......................................................... 4

********7">（四）污水处理厂基本情况............................................. 4

********8">（五）资产转让范围......................................................... 5

********9">（六）项目投资规模......................................................... 5

********0">（七）项目合作期............................................................. 6

********1">（八）项目资金来源......................................................... 6

********2">（九）项目公司股权结构................................................. 6

********3">（十）项目进展情况......................................................... 7

********4">三、市场测试内容.................................................................... 8

********5">（一）PPP运作方式......................................................... 8

********6">（二）项目公司组建方式................................................. 8

********7">（三）PPP项目合作期..................................................... 8

********8">（四）项目回报机制......................................................... 9

********9">（五）基本水量................................................................. 9

********0">（六）污泥处置方案....................................................... 10

********1">（七）投资回报率及融资利率....................................... 10

********2">（八）采购方式及竞价标的........................................... 10

********3">（九）社会资本资格条件设置....................................... 10

********4">附件.......................................................................................... 12

一、说明

致社会资本：

铜陵市城北、PCB污水处理厂及配套管网PPP项目（以下简称“本项目”）采用政府和社会资本合作（PPP）模式实施，并授权铜陵经济技术开发区规划建设局为本项目的实施机构，铜陵大江投资控股有限公司（以下简称“大江公司”）为本项目的政府方出资代表。为进一步加快本项目的实施进度，保证本项目获得社会资本的充分响应,特邀请潜在社会资本进行市场测试。

本次市场测试并非项目正式采购程序的组成部分，本次市场测试提供的方案信息仍可能进一步修改，对各方并不具有约束力；

本次市场测试邀请潜在社会资本参与市场测试，即使不参与市场测试的社会资本仍然有资格参与项目的正式采购程序；

参与本次市场测试的社会资本并不会因此在项目正式采购程序中得到特别优待。

请潜在社会资本在2018年4月26日下午5:00之前以PDF格式将相关测试内容发送至下列指定邮箱：

联系人：梁先生 185*****150

联系邮箱：********3@qq.com

二、项目简介（一）项目名称

铜陵市城北、PCB污水处理厂及配套管网PPP项目(下称“项目”或“本项目”)

（二）项目性质

本项目为存量和扩建项目

（三）项目实施机构

铜陵经济技术开发区规划建设局（下称“开发区规划建设局”）

（四）污水处理厂基本情况

（1）城北污水处理厂基本情况

铜陵市城北污水处理厂位于铜陵天柱山大道和滨江大道西南，近期用地9.33hm2（约140亩）土地性质为市政公用设施用地，一期40000m3/d工程于2009年8月开工建设，2011年11月1日完成了竣工验收，进入试运行阶段。收集工业污水及部分生活污水。

2017年，对城北污水处理厂进行提标改造工程。改造工程预计于2018年6月底完成施工。改造完成后，处理的各项指标达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准，提标改造后设计日处理规模仍为40000m3/d。

（2）PCB污水处理厂基本情况

PCB污水处理厂位于天门山大道、西湖一路、西湖二路和五松山大道围合的区域，规划用地79亩。项目分期建设，一期工程合计5000m3/d，用地23亩，项目于2009年8月开工，2010年5月竣工验收，并与金达莱公司签订委托协议，采用JDL结晶膜+FMBR（膜生物反应器）”处理工艺；主要处理综合废水包括一般清洗废水、络合废水、有机废水）、有机废液（酸性废液）、含镍废水，污水处理费由金达莱公司直接向排污企业收取。

2017年完成了对铜陵PCB废水处理厂（2000m3/d）大修，日处理能力为2000吨,其中含镍废水100吨。

2017年底，进行了铜陵3000m3/d线路板废水处理工程扩容、PCB污水处理厂“一企一管”收集管网系统改造工程，目前尚未进行竣工结算。

本项目同时包含拟新建PCB污水处理厂二期工程项目，扩建20000m3/d，近期拟实施10000m3/d（本次项目仅考虑近期实施的10000m3/d规模的PCB污水处理厂），出水水质排放执行《电镀污染物排放标准》（GB21900-2008）表2浓度限值要求。废水进入城北污水处理厂进一步深度处理，城北污水处理厂出水执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准，尾水最终排入长江。

（五）资产转让范围

资产转让具体包括：铜陵城北污水处理厂一期项目、PCB污水处理厂一期项目、“一企一管”收集管网系统等资产（不含土地使用权）。

（六）项目投资规模

项目总投资约为2.83亿元（包括资产转让价款、铺地流动资金及PCB污水处理厂二期项目投资），见下表：

序号	项目	金额	单位	备注
一	PCB污水处理厂二期项目投资金额	4884.00	万元	近期建设日处理规模10000吨
二	城北污水处理厂项目总投资（1+2）	15237.79	万元
1	资产转让价款	15000.43	万元
1.1	城北污水处理厂一期项目	9856.15	万元
1.2	城北污水处理厂提标改造项目	5144.28	万元
2	铺地流动资金	237.36	万元	占流动资金比例30%
三	PCB污水处理厂一期项目总投资（1+2）	8208.67	万元
1	资产转让价款	8064.44	万元
1.1	PCB污水处理厂一期工程（含大修）	6192.93	万元
1.2	PCB污水处理厂一期3000吨/日新建项目	1655.21	万元
1.3	”一企一管“收集管网系统改造项目	216.30	万元
2	铺地流动资金	144.23	万元	占流动资金比例30%
四	本项目总投资	28330.45	万元

（七）项目合作期

本项目合作期为25年，从正式签订PPP合同之日开始计算。

（八）项目资金来源

本项目资金分为股权融资和债权融资两部分，其中项目资本金约占项目总投资的20%，即约0.567亿元，剩余项目总投资的80%约2.266亿元，由社会资本向金融机构融资获得。

（九）项目公司股权结构

本项目拟由政府方出资代表与中标社会资本共同出资设立项目公司，项目公司注册地点为铜陵经济技术开发区。项目公司注册资本暂定为5670万元，其中政府出资占股暂定为35%，中标社会资本出资占股65%。项目公司注册资本出资方式均以货币资金出资，采用认缴制，根据项目建设进度和融资要求，及时、足额缴纳到位。

（十）项目进展情况

目前，由铜陵大江投资控股有限公司委托的资产评估单位已经完成了对存量工程的资产评估，资产评估报告已取得铜陵经济技术开发区财政局《关于城北污水处理厂、PCB污水处理厂及配套管网PPP项目存量资产价值评估结果核准的批复》财（2018）5号。

PCB污水处理厂二期扩建20000m3/d（近期实施10000m3/d）已完成可研报告及专家评审，正在申请可研批复文件。

三、市场测试内容（一）PPP运作方式

1.城北、PCB污水处理厂一期及“一企一管”管网收集系统

采用基于资产转让的TOT模式：即将城北、PCB污水处理厂一期及“一企一管”管网收集系统的资产转让给项目公司并授予特许经营权。

2.城北污水处理厂42公里管网设施

采用OM模式：即在特许经营期内委托项目公司对城北市政管网设施进行运营维护。

3.PCB污水处理厂二期

采用ROT模式：即由项目公司负责PCB污水处理厂二期改扩建项目的融资、建设和运营，为企业提供污水处理服务，并向企业收取相应的污水处理服务费。PCB污水处理厂采用使用者付费，污水处理费用由项目公司负责向污水排放企业收取。

（二）项目公司组建方式

本项目由政府方出资代表与中标社会资本共同组建项目公司。项目公司注册资本占项目总投资的20%，其中政府方出资占股暂定为35%，社会资本出资占股65%。

（三）PPP项目合作期

本PPP项目合作期暂定为25年（扩建项目：建设期1年+运营期24年，存量项目：运营期25年）。

（四）项目回报机制

1.城北污水处理厂回报来源于可行性缺口补助、居民和企业缴纳的污水处理费，采用“可行性缺口补助”模式。

可行性缺口补助=污水处理服务费+排水管网服务费-使用者付费（供水费中代收的污水处理费）

2.PCB污水处理厂处理企业排放的工业废水，项目回报来源于项目公司自行向排污企业收取污水处理服务费，采用“可行性缺口补助”模式。

（五）基本水量

1.城北污水处理厂基本水量

(1)运营期第一年，污水处理基本水量为设计规模的60%；

(2)运营期第二年，污水处理基本水量为设计规模的70%；

(3)运营期第三年至合作期结束污水处理基本水量为设计规模的75%；

2.PCB污水处理厂基本水量

(1)运营期第一年，污水处理基本水量为设计规模的60%；

(2)运营期第二年，污水处理基本水量为设计规模的70%；

(3)运营期第三年至合作期结束，污水处理基本水量为设计规模的75%。

备注：PCB污水处理厂基本水量：在实际污水处理量未达到该年度基本水量时，政府对差额水量进行缺口补助；考虑风险合理分担的原则，差额水量超过设计规模的30%时，以设计规模的30%作为政府缺口补贴额度的上限。

（六）污泥处置方案

根据《固体废物污染防治法》和《危险废物污染防治政策》，PCB污水处理厂剩余污泥应进行脱水处理，脱水后的污泥需经专业的污泥处置公司进行无害化处理。目前PCB污水处理厂污泥处置由第三方单位收购并处理，污泥处置及运输费与回收价值刚好持平。故PCB污水处理费用中污泥处置及运输费为零，后期招标污水处理单价组成拟继续沿用该方案，按合规政策处置PCB污泥等危废物。如后期出现行业政策、现实条件等变动导致污泥处置及运输费用增加运营成本，可根据特许经营协议中调价机制计入污水处理费。

（七）投资回报率及融资利率

全投资内部收益率税后不高于8%，融资利率按照5.88%测算。

（八）采购方式及竞价标的

1.本项目采购社会资本采用公开招标的采购方式。

2.竞价标的：城北污水处理厂水价、PCB污水处理厂一期水价、PCB污水处理厂二期水价、城北污水处理厂市政管网设施运维单价。

（九）社会资本资格条件设置

结合本项目特点，对社会资本的选择参考标准如下：

1.依法成立，有效存续的企业法人；

2.业绩要求：近五年来，投标人（联合体所有成员的业绩均可作为该联合体的业绩）至少具备：一个项目规模不低于4万m3/d的城镇生活污水处理厂项目的运营业绩经验；一个1万m3／d工业污水处理厂的建设运营业绩经验；一个20公里以上的市政管网设施运营经验；

3.近三年内经营活动中没有重大违法记录；

4.接受联合体投标。

附件

铜陵市城北、PCB污水处理厂及配套管网PPP项目

潜在社会资本意见征询表

声明：本征询表仅为获悉贵方对本项目初步实施方案核心问题的反馈意见之用，并不意味着未来将以本次获悉的信息作为设定招标/谈判文件中相关条款的依据，我们将综合考虑本项目实际需要合理设定各相关条款；此征询表亦不作为贵方参与本项目的承诺，但我们仍建议贵方本着审慎的原则提供真实、准确的信息，并请认真填写本表。我们在此承诺，将对此调查表承担严格保密责任，并将获悉本信息的人员限制在最小范围。

序号	测试内容	潜在社会资本意见及建议
1	PPP运作方式
2	项目公司组建方式
3	PPP合作期限
4	项目回报机制
5	基本水量的设置
6	污泥处置方案
7	融资利率、投资回报率
8	采购方式及竞价标的
9	社会资本资格条件设置
10	其他