中国共产党陆良县委员会党校新建政府和社会资本合作（PPP）项目市场测试

致潜在社会资本方 ：

经陆良县政府人民政府（以下简称“县政府”）批准，中国共产党陆良县委员会党校新建项目（以下简称“项目”或“本项目”）采用政府和社会资本合作（PPP）模式实施，并授权中国共产党陆良县委员会党校（以下简称“陆良党校”、“党校”）为项目的实施机构。

本项目已于2018年8月24日在财政部PPP综合信息平台发布。

为进一步加快本项目的实施进度，保证本项目获得社会资本方的充分响应，陆良党校特邀请潜在社会资本方进行市场测试。

说明：

1.本次市场测试并非本项目正式采购程序的组成部分，本次市场测试提供的方案信息仍可能进一步修改，对各方并不具有约束力；

2.本次市场测试邀请潜在社会资本方参与市场测试，即使不参加市场测试的社会资本方也有资格参与本项目的正式采购程序;

3.参与本次市场测试的社会资本方并不会因此在本项目正式采购程序中得到特别的优待；

4.社会资本方不会因参与市场测试中提出的问题而遭到政府方的歧视；

5.如社会资本方提供的反馈意见涉及到社会资本方的商业机密，我们将恪守保密原则，信息不对外披露。

6.本次市场测试文件对项目运作方式、项目组织结构、监管等内容进行测试，社会资本资本金内部收益率为7.53%；合作期限为12年（包含建设期2年）。

7.因本项目后期运营管理能力尤为重要，本项目测试增加运营能力测试内容，原则上参加市场测试的社会资本方申请人必需具备建设运营能力或具体说明未来运营解决方案。

请潜在社会资本方在2018年9月7日下午17：30之前以PDF格式将相关测试内容加盖公章发送至下列指定邮箱：

联系人：邓先生 联系电话：136*****615

黎先生 158*****166

联系邮箱：********3@qq.com">********3@qq.com

********@qq.com">********@qq.com

中国共产党陆良县委员会党校

2018年8月28日

中国共产党陆良县委员会党校新建

政府和社会资本合作（PPP）项目

市场测试

第一部分 项目基本情况

中国共产党陆良县委员会党校新建项目。

本项目属于公共服务领域教育类。

本项目位于云南省曲靖市陆良县西城区行政服务中心。

本项目为新建项目。

1.新建党校建设工程内容包括：综合楼、学员宿舍楼、餐厅、党风廉政警示教育基地及报告厅、地下停车场并配套相应的办公桌椅、图书资料、多媒体设施、餐厅用具、住宿设施及其室外附属设施（给排水、电力管网、道路、室外硬化、绿化、亮化工程）等。

项目建设内容如下：

根据项目初步设计，项目总用地面积为56.79亩，总建筑面积为22697.50平方米，其中：

（1）体训馆建筑面积1120.32平方米；

（2）后勤服务楼建筑面积1150.05平方米；

（3）餐厅及学员宿舍建筑面积8219.14平方米；

（4）教学楼及报告厅建筑面积12156.23平方米；

（5）大门建筑面积51.76平方米；

（6）室外附属建筑面积31202.32平方米。

根据项目初步设计，主要技术经济指标详见下表。

主要技术经济指标

2.运营内容主要包括：

（1）项目公司负责项目建成后的房屋、设备及设施的日常检查、定期检查、专门检查及维护维修，发生的维修成本作为各年的运营成本。

（2）学员宿舍及食堂的日常管理及运营

在项目运营期各年通过经营学校的宿舍、食堂为来校培训党课的学员提供良好的就餐环境和饮食条件（根据党校历年的培训计划，每年共4个月时间），同时，在党校内部不组织培训的8个月时间里通过经营学校会议室、宿舍及食堂等对外承揽严肃性会议、培训等业务或通过经营宿舍接待外部出差人员，以上各项服务均采用使用者付费的方式向使用者收取营业收入，发生成本作为运营成本中一项。

（3）校园内的物业管护

在项目运营期各年负责校园室内、室外的保洁，室外绿化管护、消杀以及每天的垃圾清运等物业服务，该费用作为各年经营成本不再另收取物业费。

本项目初步设计批复概算总投资为9584.58万元，其中：建安工程费7646.66万元，工程建设其他费1481.51万元，预备费456.41万元。

因建设模式采用PPP模式，为财务测算的需要，对建设期利息按照融资成本5.90%进行调整，调整后测算总投资为10045.13万元（包含建设期利息460.55万元）。

本项目建设期预计为2年，2019年12月31日前全面完成建设，并通过工程竣工验收。2020年初项目投入运营，运营期10年。目前，本项目已经完成了可行性研究报告、规划等前期工作，项目已完成初步设计方案，并且已于2018年8月24日在财政部PPP综合信息平台发布。

1.注册资本

注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额，双方以现金方式出资。陆良县政府授权陆良县城市建设投资开发有限公司作为政府出资代表，拟与竞争性磋商中标的社会资本方，共同组建项目公司（简称：SPV）。项目公司注册资本设置为500.00万元，拟占调整计算后概算总投资10045.13万元的4.98%，其中：政府方出资 20.00 万元，社会资本方出资 480.00万元。

2.注册资本缴纳

投资双方以货币出资，按照可研的分年投资计划，首期缴纳出资不低于25%，在PPP项目合同签订30日内一次性划入项目公司验资账户（若项目公司因特殊原因未在以上规定期限成立，则转入双方约定共管账户），其余出资的到位时间应满足本项目建设进度需求，由双方按照各自认缴的持股比例同步缴纳到位。

3.项目资本金

本项目调整计算后总投资为 10045.13 万元。根据国务院《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51 号）的规定，本项目资本金比例适用20%，本项目资本金不应低于 2009.03 万元，双方按照注册资本出资比例出资。项目建设期内，如根据融资需求，需要增加股权出资部分，由社会资本方承担，相应调整政府方和社会资本方在项目公司持股比例。

4.其它资金

（1）政府方出资代表在项目合作期限内，不分享收益，但如项目公司产生超额收益，政府方按合同约定的超额收益分成比例执行。政府方在项目公司不具有实际控制权和管理权，仅行使监督权及重大事项一票否决权（主要包括但不限于涉及重大公共安全及公共服务事件、改变项目性质及类型、合同性质的实质性改变等）。

（2）合作期内，若项目获得国家、省级、市级的奖励或补助资金，或者争取到国家基础设施专项基金，视为政府方投入，经双方协商同意，超出政府方资本金出资部分，用于减少社会资本方融资金额或提前偿还金融机构贷款，减少政府付费支出，资金有特殊用途的，从其规定。

项目资本金与项目总投资的差额为债务资金，本项目债务资金为8036.10万元（融资债务本金7575.55万元，建设期贷款利息460.55 万元），为调整计算后概算总投资的80%，由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资，则由社会资本方协助项目公司足额融资到位，政府方不承担融资责任和融资风险。

社会资本方针对以上方案（第一部分）的意见和建议：

第二部分市场测试内容

1.项目公司的组建测试内容

注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额，双方以现金方式出资。陆良县政府授权陆良县城市建设投资开发有限公司作为政府出资代表，拟与竞争性磋商中标的社会资本方，共同组建项目公司（简称：SPV）。项目公司注册资本设置为500.00万元，拟占调整计算后概算总投资10045.13万元的4.98%，其中：政府方出资 20.00 万元，社会资本方出资 480.00万元。

投资双方以货币出资，按照可研的分年投资计划，首期缴纳出资不低于25%，在PPP项目合同签订30日内一次性划入项目公司验资账户（若项目公司因特殊原因未在以上规定期限成立，则转入双方约定共管账户），其余出资的到位时间应满足本项目建设进度需求，由双方按照各自认缴的持股比例同步缴纳到位。

（1）政府方出资代表在项目合作期限内，不分享收益，但如项目公司产生超额收益，政府方按合同约定的超额收益分成比例执行。政府方在项目公司不具有实际控制权和管理权，仅行使监督权及重大事项一票否决权（主要包括但不限于涉及重大公共安全及公共服务事件、改变项目性质及类型、合同性质的实质性改变等）。

（2）合作期内，若项目获得国家、省级、市级的奖励或补助资金，或者争取到国家基础设施专项基金，视为政府方投入，经双方协商同意，超出政府方资本金出资部分，用于减少社会资本方融资金额或提前偿还金融机构贷款，减少政府付费支出，资金有特殊用途的，从其规定。

社会资本方的意见和建议：

1. PPP合作方式测试内容

根据项目特点，并参考目前行业内类似项目的通行操作办法，本项目采用BOT（建设-运营-移交）模式。本项目合作期12年，自PPP项目合同生效之日起至项目移交日止，其中：建设期2年，运营期10年。

社会资本方的意见和建议：

1.回报机制

目前，根据类似项目及本项目特点，暂定收益为学员宿舍对外开放收益、党校食堂收益，本方案中价格根据陆良县物价等相关数据类型及收入确定。

经测算，本项目使用者付费产生的收益不能覆盖社会资本投资及合理回报，项目回报机制适用可行性缺口补助方式。其中：使用者付费部分来源于本项目运营收入（学员宿舍对外开放收益、食堂收益、会议服务收益），可行性缺口补助来源于县级财政一般公共预算支出。

2.回报率

充分考虑项目绩效付费、社会资本的建设投资及融资成本、运营成本、经营管理效果，结合风险等因素，参照行业平均收益率水平，本项目在中国人民银行2015年10月发布的5年期以上贷款基准利率4.9%的基础上调1个百分点，即5.9%作为融资成本率。合作期内基准利率随中国人民银行的调整相应变动，上调的1个百分点保持不变。若债务资金属于国家政策性资金，其成本按其规定据实计列。

年度折现率参照同期地方政府债券收益率加风险报酬率，本项目年度折现率设置为6.5%（政府采购竞争的上限值），参考中国人民银行同期五年以上同期贷款基准利率+风险利润率。

结合本项目特点，考虑项目绩效付费、社会资本的建设投资及融资成本、运营成本等因素，本项目合理利润率设置为6.5%。

经测算，本项目全投资内部收益率（税后）测算为5.23%，社会资本方资本金内部收益率测算为7.53%。

社会资本方的意见和建议：

根据《国务院办公厅转发财政部 发展改革委 人民银行<关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见>的通知》（国办发〔2015〕42 号）文件精神，行业主管部门应制定不同领域的行业技术标准、公共产品或服务技术规范，加强对公共服务质量和价格的监管。建立政府、公众共同参与的综合性评价体系，建立事前设定绩效目标、事中进行绩效跟踪、事后进行绩效评价的全生命周期绩效管理机制，将政府付费、使用者付费与绩效评价挂钩，并将绩效评价结果作为调价的重要依据，确保实现公共利益最大化。

据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《关于推进预算绩效管理的指导意见》（财预〔2011〕416号）等相关文件、制定符合本项目特点的绩效考核体系，本体系分为可用性服务绩效考核指标和运维服务绩效考核指标，分别针对项目的不同时期进行绩效评价，作为 PPP 项目合同的组成部分（以下绩效考核体系及结果运用为暂定方案，最终以 PPP 项目合同约定为准），便于政府主管部门对项目全生命周期进行绩效监控和量化考核，确定政府补贴额度。

社会资本方的意见和建议：

根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285 号）、《关于推进预算绩效管理的指导意见》（财预〔2011〕416 号）等相关文件，结合本项目特点制定绩效考核体系。本体系分为可用性服务绩效考核指标和运维服务绩效考核指标，分别针对项目的建设期和运营期进行绩效评价。绩效考核体系作为PPP项目合同的组成部分，便于政府主管部门对项目全生命周期进行绩效监控和量化考核。

1.可用性考核标准

应符合工程建设相应质量技术标准要求，按《建设工程质量验收统一标准》（GB50300-2013）要求及相应的各专业施工质量验收规范要求组织验收，要求工程项目一次性验收合格。

可用性服务绩效考核指标体系

注：详细的考核指标、权重及绩效考核细则、付费方式在项目PPP合同中约定

2.运营维护绩效考核标准

通过研究本项目的特点及调研类似项目，运营维护绩效考核将从三个方面进行考核，即组织管理能力、运营服务成果、运营管理效益方面。其中，组织管理能力主要是从项目管理和财务管理两方面评价；运营服务成果从维护维修效果、服务质量两方面评价；运营管理效益从社会效益、可持续性影响进行评价。

运营维护绩效考核指标体系

注：详细的考核指标、权重及绩效考核细则、付费方式在项目PPP合同中约定，进入运营期后建议每三至五年根据年度绩效评价结果和中期评估结果对绩效指标体系进行适当调整。

项目绩效考核实施细则由项目实施机构在项目合同签订前确定，并报陆良县财政局备案，政府部门除有权根据约定绩效考核分数支付相应的服务费外，如社会投资人未在规定的时间内改正或改正的效果未能达到绩效考核标准的，则政府有权自行或者委托第三方介入项目建设和运营管理工作，并提取建设期履约保函或运营维护保函项下的相应金额。项目实际绩效优于约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的奖励条款，并可将其作为项目期满合同能否展期的依据。未达到约定标准的，项目实施机构执行项目合同约定的惩处条款。

社会资本方的意见和建议：

项目可用性服务费70%部分，分摊在运营期的10年内，每年年初向项目公司支付；可用性服务费的30%部分并入运营维护服务费中，根据当年运营维护绩效考核情况，与运维绩效服务费支付时间和比例相同，促使社会资本方站在全生命周期范围内投融资、建设、运营好项目。

1.可用性服务考核

（1）绩效考核办法

当绩效考核得分≥90分，政府不扣除约定的绩效考核金额；

当绩效考核得分＜90分，政府方可责令项目公司通过追加投资在规定时间内对存在的问题整改并再次接受项目实施机构绩效考核，绩效考核得分≥90分，则政府不扣除约定的绩效考核金额；如绩效考核得分仍然＜90分，则视为项目公司违约，政府方可采取提取建设期履约保函委托其他方恢复项目可用性，因此导致的投资增加，不调整相应的可用性服务费年付费金额。如通过修复不能达到可用性标准的，政府方有权提前终止合作，并按照规定的提前终止补偿方式支付补偿金。

（2）可用性服务费总额确定方式

可用性绩效年服务费根据下述公式测算：

可用性绩效服务费用用社会资本全部建设成本（扣除政府资本金投入）计算。

项目社会资本方全部建设成本=（项目总投资审定决算价-不再优惠下浮部分-X2）×（1-总投资下浮率）-X1+不再优惠下浮部分；

X1为政府股权出资额、政府无偿投入资金部分、总投资中政府承担的其他所有费用等；

X2为乙方原因发生建设内容、规模、工期上的变动或因法律变更原因应有乙方承担的部分，造成项目总投资累计增加，应由乙方承担部分。

可用性年服务费=（当年偿还金融机构贷款本息+当年社会资本资本金投资收益）×70%；

；；

i为融资成本；

n=1、2、3……10；

解释：

a.总投资优惠下浮率为采购文件中作为招选社会资本的竞价条件之一（同时作为竞价条件还有折现率、融资成本率、合理利润率）。

b.项目总投资的确定

项目总投资以政府审定决算确定的金额为准。

2.运维服务绩效考核结果与政府运营维护服务费及30%的可用性服务费的挂钩，政府当年补助金额按绩效考核后的结果来确认：

运维服务绩效服务费年补助金额=〔可用性绩效服务费总额×30%÷10+经审计年度运营成本金额×（1+中标合理利润率）+应交税费-项目运营收益〕×运营维护绩效考核支付比例。

1当运营维护绩效考核得分≥90分，政府当年补助全额支付；

290分＞运营维护绩效考核得分≥75分，政府当年补助按下式计算：

运营维护支付比例按运维服务绩效服务费年补助金额乘以绩效考核得分率计算。即：运维服务绩效服务费年补助金额=〔可用性绩效服务费总额×30%÷10+经审计年度运营成本金额×（1+中标合理利润率）+应交税费-项目运营收益〕×运营维护绩效考核得分率

其中：运营维护绩效考核得分率=运营维护绩效考核得分÷运营维护绩效考核总分×100%

3运营维护绩效考核得分＜75分时：

政府不支付“当年运营维护服务费”，要求项目公司限期整改，待下一考核年度大于75分后，合并计入下一年度的“当年运营维护服务费”，按照上述①至②中的条件和方式计算支付，但不考虑资金利息。

4若连续两个考核期运营维护绩效考核得分低于75分，视为项目公司违约，政府方参照合同条款向社会资本方追究违约责任。

社会资本方的意见和建议：

根据《中华人民共和国政府采购法》、《政府和社会资本合作模式操作指南》、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》等有关法律法规的规定，PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。

采购方式适用条件比较表

本项目的采购符合核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，故本项目采购方式拟采用竞争性磋商，确定社会投资人后，由成立后的项目公司负责招选施工企业及运营企业。。

社会资本方的意见和建议：

1.通用要求

（1）本项目采购社会资本方，为具有项目投融资能力及运营管理能力的独立申请人，不接受联合体申请人。

（2）具有独立承担民事责任的能力

申请人为中华人民共和国境内依法注册的，且合法存续的企业，具有投融资能力及运营管理能力，能够承担施工企业的招标工作，项目的施工企业符合实施机构的要求。

（3）单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加本项目采购（国务院国有资产监督管理机构直接监管的中央企业除外）。

（4）采购人将视具体情况，按照规定组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实，申请人应予以配合。

2.对申请人商业信誉要求

（1）申请人商业信誉良好，近三年内在经营活动中无重大违法违规行为，财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统或企业信用系统中无不良记录，且未被省级及以上相关主管部门取消项目所在地的投标资格或禁止进入该区域且处罚期未满的。

（2）申请人在信用中国网站查询的，本项目资格预审申请截止日前一个月未被列入全国法院失信被执行人名单的查询证明。

（3）申请人所在注册地检察院开具的，本项目资格预审公告公布日前三年的企业和公司法人行贿犯罪档案查询结果告知函（原件）。

（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（5）法律、行政法规规定的其他条件的证明材料。。

3.财务状况

近三年（指2015年1月1日至2017年12月31日，如申请人成立不足三年，自成立之日起至递交之日）均为盈利且经营性现金流量为正值，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计并出具标准无保留意见，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目

4.投融资能力

（1）提供银行出具的申请人（含基本账户和一般帐户）不少于人民币5000.00万元单位存款余额证明（证明为距离提交资格预审申请文件截止日最近的，2017年连续6个月每月月末银行加盖公章的对帐单原件）；

（2）融资能力：要求申请人具备与本项目相匹配的融资能力，具体包括：

a.申请人具有AA级及以上的信用评定等级证书。

该证书由国有四大行（工农中建）之一或国内外知名资信评级机构（如国际机构：标准普尔、穆迪、惠誉；国内机构：中诚信、联合、大公）之一出具或不是上述机构出具的，在有效期内的信用评定等级证书。

b.申请人具备为本项目多渠道融资的资源和经验，融资能力证明为：银行或非银行金融机构（基金、信托、证券）针对本项目提供的，不低于1亿元的授信额度证明或贷款意向书，且授信在有效期内。申请人可以提供一项或多项融资能力证明材料，累计额度满足要求即可。

c.申请人需提供银行征信报告，报告显示其无违约行为、无不良信用记录。报告须由银行出具，时点为距离提交资格预审申请文件截止日1个月内。

5. 项目人员要求

（1）拟派项目负责人需具备10年及以上的投融资经验。

（2）项目其他人员要求：项目人员为10人及以上，其中：具有投融资能力的金融及财务人员不少于3人及以上，管理人员具有会计师职称；具有建设项目管理经验人员3人及以上，管理人员为注册一级建造师（建筑工程专业），具有工程师职称；具有项目运营管理经验的人员不2人及以上，管理人员须具备2个以上宾馆或学校运营管理业绩（宾馆或学校投资规模不低于1亿元）。

6. 项目公司招选建设及运营方的资质业绩

（1）项目建设企业资质业绩

建设企业资质条件为具备房屋建筑工程施工总承包一级及以上资质。

拟派的项目负责人需具有房屋建筑项目经理业绩1个及以上（总建筑面积不少于3万平方米或总投资不少于1亿元）。

申请人拟派项目技术负责人需具有高级及以上技术职称，具备建筑工程专业注册一级建造师执业资格，具有房屋建筑项目技术负责人业绩1个及以上（总建筑面积不少于3万平方米或总投资不少于1亿元）。

（2）运营方的业绩

近三年（指2015年1月1日至2017年12月31日，如自企业成立不足三年，自成立之日起至递交之日）运营过学校及宾馆服务（总建筑面积不少于3万平方米或总投资不少于1亿元）1个及以上的企业。

社会资本方的意见和建议：

第三部分 潜在社会资本方针对本项目PPP方案设计的其他建议和意见

其他建议和意见：

第四部分 测试单位的基本信息

社会资本自行填写：

社会资本自行填写：

社会资本自行填写：

社会资本自行填写：